湖南省基金從業(yè)資格戰(zhàn)術(shù)性與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置試題

1、湖南省基金從業(yè)資格：戰(zhàn)術(shù)性與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置試題湖南省基金從業(yè)資格：戰(zhàn)術(shù)性與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題一、單項(xiàng)選擇題(在每個小題列出的四個選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請?jiān)诿總€小題列出的四個選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每

2、小題題，每小題2分，分，60分。分。)1、將基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類依據(jù)的是__的不同。A設(shè)立條件B服務(wù)方式C參與方式D所承擔(dān)的責(zé)任與作用2、2001年9月，我國第一只開放式股票型基金__基金設(shè)立。A華安富利B南方寶元C華安創(chuàng)新D南方避險(xiǎn)3、以下屬于貨幣證券的有__。A商業(yè)匯票B商業(yè)本票C銀行匯票D金融債券4、__是一種被動管理的基金，其整體風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)更高些。A股票型基金B(yǎng)債券型基

3、金C指數(shù)型基金D貨幣市場基金5、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.23元，假設(shè)每份基金分配0.05元收益，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值將會下降到。____A：1.16元B：1.28元C：1.23元D：1.18元6、《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，機(jī)構(gòu)從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時的禁止行為有__。A對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個月B對貨幣市場基金、基金管理人評級的評級期間少于36個月C對基金、基金管理人評

4、級的更新間隔少于3個月D資產(chǎn)狀況13、____是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。A：基金資產(chǎn)估值B：資金資產(chǎn)總值C：基金資產(chǎn)凈值D：基金份額凈值14、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行__原則。A健全性B有效性C獨(dú)立性D審慎性15、根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B基金管理公司的專戶理財(cái)產(chǎn)品C發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)

5、行的證券D上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券16、中國證監(jiān)會根據(jù)__的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請，并進(jìn)行審查，依照審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請進(jìn)行評審，作出批準(zhǔn)與否的決定。A《證券法》B《行政許可法》C《證券投資基金法》D《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》17、開放式基金非交易過戶主要包括__。A繼承B捐贈C贖回D司法強(qiáng)制執(zhí)行18、__是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A了解基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承