2023年全國碩士研究生考試考研英語一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁
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1、《證券投資基金》熱點習題題庫《證券投資基金》熱點習題題庫第九章證券投資基金的發(fā)行與銷售、變更與終止(一)單項選擇題1.我國規(guī)定,封閉式基金的發(fā)行可以采用()的形式。A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式[參考答案]A2.發(fā)行期內(nèi),認購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模,我國目前一般通過()方式來適當分配基金份額。A.發(fā)行認購證B.配號搖簽C.平均分配D.以上方式均可[參考答案]B3.基金管理公司或信托投資機構(gòu)等在基金發(fā)行申請經(jīng)主

2、管機關(guān)批準之后,將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫()。A.基金的銷售B.基金的發(fā)行C.基金的成立D.以上均可4.()指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[參考答案]A5.()指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式,由于對象特定,發(fā)行的費用較低。A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[參考答案]B6.()指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金

3、,私募基金多采用自行發(fā)行方式。A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[參考答案]C7.()指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[參考答案]D[參考答案]C16.基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存()。A.15年B.60天C.1年D.15天[參考答案]D17.自基金終止之日起()個工作日內(nèi)成立清算小組。A.3B.5C.7D.15[參考答案]A18.基金終止并報中國證監(jiān)會備案后(

4、)個工作日內(nèi)由清算小組公告。A.3B.5C.7D.15[參考答案]B19.下列不是清算小組成員的是()。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金發(fā)起人[參考答案]C20.基金清算賬冊由()保管。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金發(fā)起人[參考答案]B(二)多項選擇題1.開放式基金銷售方式可分為()。A.代理銷售B.零售C.直接銷售D.批發(fā)銷售[參考答案]AC2.封閉式基金的發(fā)行方式有()。A.公募B.私募C.認購

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