新版金融行動特別工作組四十項建議

1、新版金融行動特別工作組四十項建議引言金融行動特別工作組(FATF)成立于1989年，是由成員國[1]部長發(fā)起設立的政府間組織。FATF的主要任務是制定國際標準，促進有關法律、監(jiān)管、行政措施的有效實施，以打擊洗錢、恐怖融資、大規(guī)模殺傷性武器擴散融資（擴散融資）等危害國際金融體系的活動。FATF還與其他國際利益相關方密切合作，識別國家層面的薄弱環(huán)節(jié)，保護國際金融體系免遭濫用。FATF建議為各國打擊洗錢、恐怖融資和擴散融資設定了全面、完整的措

2、施框架。各國的法律體系、行政管理、執(zhí)行框架以及金融體系各不相同，難以采取相同的威脅應對措施。因此，各國應當根據本國國情，制定相應措施執(zhí)行FATF建議。FATF建議規(guī)定了各國應當建立的基本措施：識別風險、制定政策和國內協(xié)調；打擊洗錢、恐怖融資及擴散融資；在金融領域和其他特定領域實施預防措施；規(guī)定主管部門（如：調查、執(zhí)法和監(jiān)管部門）的權力與職責范圍，及其他制度性措施；提高法人和法律安排的受益所有權信息的透明度和可獲得性；怖融資體系對于打擊恐

3、怖融資十分重要，之前針對恐怖融資的大多數措施已經在建議中進行了整合，不再需要專門制定特別建議。但是，在FATF建議第C節(jié)，還是規(guī)定了一些專門針對恐怖融資的建議。這些建議包括：建議5（恐怖融資刑罰化）、建議6（與恐怖主義及恐怖融資相關的定向金融制裁），建議8（防止濫用非營利性組織的相關措施）。大規(guī)模殺傷性武器擴散是我們關注的另一個嚴重威脅，2008年，F(xiàn)ATF將職責范圍擴大到防范擴散融資。為應對這一威脅，F(xiàn)ATF通過了一條新建議（建議7）

4、，旨在確保有效實施定向金融制裁，與聯(lián)合國安理會有關要求保持一致。FATF標準包括建議本身、釋義以及術語表中的定義。所有FATF成員及區(qū)域性反洗錢組織成員必須執(zhí)行FATF標準規(guī)定的措施，并按照FATF通用的評估方法，通過FATF互評估程序或國際貨幣基金組織和世界銀行的評估程序，對各成員的執(zhí)行情況進行嚴格評估。釋義及術語表中的定義包括如何實施標準的舉例。這些舉例不是強制性要求，只起到指引作用。舉例無意包羅萬象，盡管可作為參考指標，但并非適用