2023年全國碩士研究生考試考研英語一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁
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文檔簡介

1、2016年內(nèi)控知識網(wǎng)絡考試試題庫一、單選題1.李國華董事長在中國郵政儲蓄銀行2016年工作會議上講到:“健全、有效的內(nèi)控合規(guī)體系既是()和()的重點內(nèi)容,也是一家現(xiàn)代商業(yè)銀行自身發(fā)展的內(nèi)在需要?!北O(jiān)管要求、投資者關注B.內(nèi)控評價、投資者關注C.監(jiān)管要求、內(nèi)控評價D.經(jīng)營管理、監(jiān)管要求答案:A2.李國華董事長在聽取案防工作匯報后的講話中提到:“對于案件和嚴重違規(guī)問題,一定要從重、從嚴處理,要堅持()法則震懾他人,警示大家?!盇.72B.熱

2、爐C.叢林D.海因里希答案:B3.根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》,()是指企業(yè)對建立與實施內(nèi)部控制的情況進行常規(guī)、持續(xù)的監(jiān)督檢查。A.外部監(jiān)督B.內(nèi)部控制監(jiān)督C.日常監(jiān)督D.專項監(jiān)督答案:C4.各級機構合規(guī)負責人是指合規(guī)管理工作()和合規(guī)部門負責人。A.管理員B.檢查員C.主管行領導D.行領導答案:C5.以下職責不屬于各級法律與合規(guī)部應履行的職責是()。A.向董事會或其授權的委員會提交合規(guī)管理報告,供董事會評價高級管理層合規(guī)管理的有效性B

3、.協(xié)助高級管理層制定合規(guī)管理制度,設計并實施合規(guī)風險識別、評估、緩釋、報告流程C.參與新機構、新產(chǎn)品、新業(yè)務、新服務研發(fā),提供必要的合規(guī)支持D.就合規(guī)風險事件向業(yè)務部門提供合規(guī)風險緩釋意見,跟蹤和評估合規(guī)風險的緩釋情況答案:A6.我行建立違規(guī)積分制度,對經(jīng)營管理過程中發(fā)現(xiàn)的各類違規(guī)行為按照()進行積分管理,并根據(jù)積分情況對相關責任人員進行責任追究和處理。A.統(tǒng)一標準B.上級要求C.監(jiān)管標準D.檢查要求答案:A7.()對本行經(jīng)營活動的合規(guī)

4、性負最終責任。A.各級法律與合規(guī)部門B.高級管理層C.監(jiān)事會D.董事會答案:D8.以下不屬于高級管理層應履行的內(nèi)部控制職責是()。A.制定系統(tǒng)化的制度、流程和方法,采取相應的風險控制措施17.根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》規(guī)定,商業(yè)銀行應當確立全員主動合規(guī)、()等合規(guī)理念。A.合規(guī)至上B.合規(guī)創(chuàng)造價值C.合規(guī)與發(fā)展并行不悖D.合規(guī)人人有責答案:B18.商業(yè)銀行在合規(guī)負責人離任后的()個工作日內(nèi),向銀監(jiān)會報告離任原因等有關情況。A.3B

5、.5C.7D.10答案:D19.內(nèi)部控制檢查監(jiān)督部門的工作資料,包括內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告、工作底稿及相關資料,保存時間不少于()年。A.3B.5C.8D.10答案:D20.自助設備保險箱鑰匙和密碼應()。A.分人管理,單線傳遞B.統(tǒng)籌管理,雙線傳遞C.分人管理,雙線傳遞D.統(tǒng)籌管理,單線傳遞答案:A21.營銷人員在理財產(chǎn)品銷售過程中,要對客戶進行有關我行理財產(chǎn)品銷售渠道的風險提示,并在()內(nèi)容中加以體現(xiàn)。A.“雙錄”B.簽約C.產(chǎn)品

6、說明D.客戶風險評級報告答案:A22.根據(jù)《物權法》第203條規(guī)定:“為擔保債務的履行,債務人或第三人對一定期間內(nèi)()的債權提供擔保財產(chǎn)的,債務人不履行到期債務或發(fā)生當事人約定的實現(xiàn)抵押權的情形,抵押權人有權在最高債權額限度內(nèi)就該擔保財產(chǎn)優(yōu)先受償。A.將要發(fā)生的B.連續(xù)發(fā)生的C.將要連續(xù)發(fā)生的D.某筆特定的答案:C23.以下()不是防范票據(jù)業(yè)務風險應開展的工作。A.高度重視票據(jù)業(yè)務風險,認真落實監(jiān)管要求B.強化合規(guī)管理,規(guī)范票據(jù)經(jīng)營C.

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