附件一《期貨公司銅期權(quán)業(yè)務(wù)指南》

1、1附件一：期貨公司銅期權(quán)業(yè)務(wù)指南聲明為規(guī)范期權(quán)交易行為，保護(hù)期權(quán)交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，根據(jù)《上海期貨交易所期權(quán)交易管理辦法》、《上海期貨交易所期權(quán)投資者適當(dāng)性管理辦法》、《上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》、《上海期貨交易所異常交易行為管理辦法》、《上海期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法》等規(guī)則制定本指南。本指南主要針對(duì)上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）期權(quán)業(yè)務(wù)而制定，僅供期貨公司開(kāi)展期權(quán)業(yè)務(wù)時(shí)參考，如有內(nèi)容與交易所業(yè)務(wù)規(guī)則不

2、一致，以交易所業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。交易所將根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展和期權(quán)交易規(guī)則的變化對(duì)本指南進(jìn)行更新和調(diào)整。第一章總體要求期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所期權(quán)相關(guān)規(guī)則，制定期權(quán)經(jīng)紀(jì)、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等業(yè)務(wù)規(guī)則，在完成技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和人員配備等相關(guān)準(zhǔn)備工作后，方可開(kāi)展期權(quán)交易。一、制度和流程一、制度和流程期貨公司應(yīng)當(dāng)制定健全的期權(quán)業(yè)務(wù)制度和完備的業(yè)務(wù)流程，包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、交易業(yè)務(wù)、結(jié)算業(yè)務(wù)、風(fēng)控業(yè)務(wù)、客戶適當(dāng)性評(píng)估、投資者教育等各個(gè)環(huán)節(jié)，并制定期權(quán)

3、業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)中的突發(fā)事件，保障業(yè)務(wù)平穩(wěn)開(kāi)展。二、技二、技術(shù)系統(tǒng)（一）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)支持客戶期權(quán)交易權(quán)限管3第三章投資者適當(dāng)性操作指南期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《上海期貨交易所期權(quán)投資者適當(dāng)性管理辦法》要求，評(píng)估客戶的期權(quán)認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)目蛻魧徤鲄⑴c期權(quán)交易，不得接受不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的客戶從事期權(quán)交易，嚴(yán)格執(zhí)行適當(dāng)性制度各項(xiàng)要求。交易所可以根據(jù)交易所期權(quán)的實(shí)際情況，對(duì)指南中該部分進(jìn)行更新和調(diào)整。一、投一

4、、投資者適當(dāng)性的要求者適當(dāng)性的要求（一）個(gè)人客（一）個(gè)人客戶（四有一無(wú)）（四有一無(wú)）個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限，參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：1開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限前5個(gè)交易日每日結(jié)算后保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣10萬(wàn)元期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該個(gè)人客戶滿足以上資金要求，客戶保證金賬戶可用資金余額以期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)；期貨公司需要打印資金余額證明并加蓋期貨公司合法有效的印章。期貨公司合法有效的印章包括公司公章、期貨經(jīng)紀(jì)