產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的決定因素——基于貿(mào)易理論和不完全契約理論相結(jié)合的分析.pdf

1、20世紀(jì)70年代后，隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷深入與科學(xué)技術(shù)革命的不斷發(fā)展，國際分工從產(chǎn)品層面延伸到產(chǎn)品內(nèi)工序?qū)用?，產(chǎn)品內(nèi)分工以及建立在此基礎(chǔ)上的貿(mào)易形式開始日漸增長。這種貿(mào)易形式以產(chǎn)品生產(chǎn)過程的分散化為基礎(chǔ)，根據(jù)不同國家與地區(qū)所存在的資源稟賦、生產(chǎn)技術(shù)、交易成本、制度等因素的差異，將原來生產(chǎn)的過程拆分為不同的生產(chǎn)階段并分散到不同的國家與地區(qū)進行生產(chǎn)，形成以生產(chǎn)工序、環(huán)節(jié)為對象的分工體系。
　　 基于比較優(yōu)勢的傳統(tǒng)貿(mào)易理論和建立在

2、規(guī)模經(jīng)濟與不完全競爭前提下的新貿(mào)易理論仍可以解釋該分工與貿(mào)易的成因。但由于產(chǎn)品內(nèi)分工的一些問題難以用貿(mào)易理論來解釋，比如產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的組織形式選擇問題。所以產(chǎn)品內(nèi)分工理論亟需一些新的理論加入，以完善貿(mào)易理論對產(chǎn)品內(nèi)分工現(xiàn)象的合理解釋。2000年以后一些經(jīng)濟學(xué)家從產(chǎn)業(yè)組織、契約理論方面分析了國際貿(mào)易理論涉及的微觀基礎(chǔ)，和世界范圍產(chǎn)品內(nèi)分工的原因及其對世界貿(mào)易模式的影響。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，將Grossman-Hart-Moore的

3、不完全契約理論與國際貿(mào)易理論相結(jié)合，在Dixit-Sfiglitz(DS)壟斷競爭框架內(nèi)建立理論模型，從不完全契約的角度分析產(chǎn)品內(nèi)分工的出現(xiàn)及其組織模式選擇，并討論不完全契約對產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的影響。同時還考察企業(yè)對一體化即FDI、非一體化即外包生產(chǎn)的選擇問題，及產(chǎn)品資本密集度和企業(yè)剩余控制權(quán)等因素對產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的影響。
　　 本文共分為六個部分。導(dǎo)論部分首先對產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易及相關(guān)概念作了界定，并介紹了文章的選題背景、理論現(xiàn)實意

4、義、研究思路和方法、結(jié)構(gòu)安排、創(chuàng)新點和有待研究的問題。第一章為產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的文獻綜述，對產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的成因及企業(yè)組織方式選擇的相關(guān)文獻進行梳理，并歸納了產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的度量方法。第二章為本文的理論基礎(chǔ)部分，首先，在國際貿(mào)易理論框架下分析產(chǎn)品內(nèi)分工的成因。其次，在Dixit-Stiglitz(DS)壟斷競爭框架內(nèi)建立理論模型，從不完全契約的角度分析產(chǎn)品內(nèi)分工的出現(xiàn)及其模式選擇，并討論不完全契約對產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的影響。第三章首先對亞洲

5、經(jīng)濟體參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的現(xiàn)狀進行分析，并根據(jù)出口競爭力RCA指數(shù)和出口相似度指數(shù)，對各經(jīng)濟體產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易情況進行比較。其次，研究中國參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的主要形式——加工貿(mào)易的發(fā)展?fàn)顩r及存在的問題。再次，利用投入產(chǎn)出分析法計算我國工業(yè)行業(yè)出口的垂直專業(yè)化指數(shù)，從而進一步對我國參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的程度進行分析。第四章為本文的實證部分，首先利用1996-2007年亞洲經(jīng)濟體的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易數(shù)據(jù)建立模型，分析國際產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的決定因素。其次在計

6、量模型檢驗結(jié)果的基礎(chǔ)上，采用主成分分析法對產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的影響因素進行動態(tài)評估。第五章為結(jié)論和政策建議部分，根據(jù)以上分析對全文進行總結(jié)，并針對我國參與國際產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的現(xiàn)狀提出相關(guān)政策建議。
　　 通過分析本文得出以下主要結(jié)論：第一，在不完全契約條件下，產(chǎn)品為資本密集型時，企業(yè)會選擇一體化即FDI的方式進行生產(chǎn)，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易表現(xiàn)為一體化的FDI的形式；若產(chǎn)品為勞動密集型，企業(yè)選擇外包的方式進行生產(chǎn)，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易形式以非一體化的

7、外包形式。第二，與完全契約條件相比較，不完全契約會使得中間產(chǎn)品的資本和勞動投入不足，而且提高了產(chǎn)品的價格，扭曲了收入分配結(jié)構(gòu)。第三，開放條件下，不完全契約不會改變傳統(tǒng)的分工和貿(mào)易模式，資本密集型的中間產(chǎn)品通過一體化即FDI的方式從資本豐裕的國家獲得，勞動密集性的產(chǎn)品通過非一體化即外包的方式從勞動豐裕的國家獲得。第四，亞洲經(jīng)濟體內(nèi)部的零部件貿(mào)易量已經(jīng)大大超過了與區(qū)域外的零部件貿(mào)易。而且發(fā)展中經(jīng)濟體實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)升級，發(fā)達國家和發(fā)展中國家在產(chǎn)品

8、內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)上雷同。第五，利用投入產(chǎn)出法對我國參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的程度表明，近十年中我國參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的程度不斷加深，2007年受國際金融危機的影響略有下降。分行業(yè)計算VS指數(shù)結(jié)果顯示，機械類行業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易程度較高；紡織和服裝行業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的程度相對較低。第六，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易出口國的要素稟賦、基礎(chǔ)設(shè)施條件、契約環(huán)境等因素是吸引國際生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的持續(xù)動力，也是產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易發(fā)展的基礎(chǔ)和動因。
　　 本文主要創(chuàng)新

9、在于：第一，將傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論從研究對象和概念涵義上進行延伸和擴展，這種新型國際分工的研究使標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論的研究視野由產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工擴展到產(chǎn)品內(nèi)分工；概念涵義也進行了擴展，如契約環(huán)境、交易成本、基礎(chǔ)設(shè)施等因素也納入到比較優(yōu)勢范圍，形成了廣義的比較優(yōu)勢的概念。第二，對產(chǎn)品內(nèi)分工的微觀基礎(chǔ)——企業(yè)的組織形式進行深入研究。由于原有的貿(mào)易理論難以解釋產(chǎn)品內(nèi)分工的微觀問題，在國際貿(mào)易理論框架中引入不完全契約理論，能夠更好地分析產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易