FDI技術(shù)溢出效應(yīng)分析.pdf

1、20世紀(jì)90年代以來(lái),外商在我國(guó)直接投資取得迅猛發(fā)展,我國(guó)已成為世界上引進(jìn)外資最多的國(guó)家之一,隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程進(jìn)一步加快,國(guó)際間資本流動(dòng)愈發(fā)活躍,2009年,我國(guó)實(shí)際使用外資900億美元,超過(guò)英法兩國(guó),躍居世界第二位。目前,發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典解釋是一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴于資本積累與技術(shù)進(jìn)步,技術(shù)進(jìn)步是國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)家或地區(qū)技術(shù)進(jìn)步水平的提高主要依賴于該國(guó)的研發(fā)能力(R&D)和對(duì)各種可能技術(shù)溢出的吸收,其中外商直接投資(

2、FDI)技術(shù)溢出效應(yīng)被認(rèn)為是發(fā)展中國(guó)家分享世界技術(shù)進(jìn)步成果的重要途徑。在滿足了資金和外匯需求以后,如何通過(guò)外商直接投資的一攬子的資源技術(shù)轉(zhuǎn)移加快我國(guó)自身的技術(shù)發(fā)展就成為具有戰(zhàn)略意義的課題。我國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中大國(guó),隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷完善,社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生的巨大變革,以及以我國(guó)加入WTO為標(biāo)志的與世界經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步融合,表明我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段,從一種資本缺口彌補(bǔ)型的FDI向比較優(yōu)勢(shì)增強(qiáng)型的FDI模式轉(zhuǎn)換的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。同時(shí)

3、,入世后跨國(guó)公司也紛紛調(diào)整了在華的投資戰(zhàn)略,實(shí)施了在華投資戰(zhàn)略性布局和全方位投資擴(kuò)張新戰(zhàn)略,使外商直接投資呈現(xiàn)新的態(tài)勢(shì)。
　　 FDI能給發(fā)展中東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)帶來(lái)技術(shù)溢出效應(yīng),尤其是當(dāng)許多先進(jìn)技術(shù)無(wú)法通過(guò)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移得到時(shí),利用FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)提高國(guó)內(nèi)技術(shù)水平顯得尤為重要。FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)并不是自發(fā)產(chǎn)生的,受到很多因素的影響,探尋FDI技術(shù)溢出的傳導(dǎo)機(jī)制并據(jù)此采取相應(yīng)措施促進(jìn)FDI的技術(shù)溢出對(duì)發(fā)展中國(guó)家具有重要的現(xiàn)實(shí)意

4、義。
　　 本文第一章為引言,首先介紹了這篇文章的研究背景,目的,以及現(xiàn)實(shí)和實(shí)證意義,接著介紹了國(guó)外的相關(guān)文獻(xiàn)綜述,從最早則可以追朔MaeDougall(1960),他以比較靜態(tài)分析方法研究了有關(guān)的局部均衡,在其中第一次提出了跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)的外溢效應(yīng)的重要性。緊接著還有Caves(1974)第一次比較全面地把跨國(guó)公司對(duì)東道網(wǎng)的外溢效應(yīng)分為打破原有市場(chǎng)壟斷、競(jìng)爭(zhēng)和示范、本國(guó)企業(yè)的模仿三種類型。Findlay(1978)建立了一個(gè)

5、分析FDI對(duì)技術(shù)傳遞影響的模型,Wang和Blomstrom(1992)構(gòu)建了關(guān)于跨國(guó)公司子公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)博弈的基本模型是由叫sjoholm(1999)提出,技術(shù)差距與溢出之間可能存在非線性關(guān)系。隨后又介紹了國(guó)內(nèi)的相關(guān)文獻(xiàn),林潔,王子君對(duì)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了理論研究,而秦曉鐘,姚淑梅,賴娟等人則是進(jìn)行了實(shí)證研究,分別得出FDI對(duì)我國(guó)是產(chǎn)生正效應(yīng),負(fù)效應(yīng)和沒(méi)有影響。由此知道當(dāng)自國(guó)內(nèi)對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)溢出的研究還沒(méi)有形成完整的體系。

6、　　 本文第二章對(duì)FDI在中國(guó)的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了分析。首先介紹了我國(guó)吸收FDI的現(xiàn)狀,從改革開(kāi)放至今的我國(guó)利用外資不僅數(shù)量高速增長(zhǎng),而且吸收的境外投資的國(guó)家和地區(qū)范圍也不斷擴(kuò)大。接著闡述了FDI在中國(guó)發(fā)展的特點(diǎn),包括投資的國(guó)家和地區(qū),產(chǎn)業(yè)分布特點(diǎn)以及FDI對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用的積極影響和消極影響。
　　 接著介紹了FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的概念,特點(diǎn)和影響。FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的特點(diǎn)可以概括為:外部性、不確定性、互動(dòng)性和隱含性。FDI技術(shù)

7、溢出效應(yīng)可以使東道國(guó)內(nèi)部的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇并促進(jìn)了效率的提高,可以促進(jìn)東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,并有利于增強(qiáng)東道國(guó)的技術(shù)力量,促進(jìn)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
　　 本文第三章介紹了FDI技術(shù)溢出的機(jī)制。跨國(guó)公司主要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng),示范和模仿以及科學(xué)研究,人力資本流動(dòng)四個(gè)機(jī)制對(duì)東道國(guó)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。
　　 本文第四章在結(jié)合理論分析和實(shí)證研究結(jié)果上,給出了充分發(fā)揮我國(guó)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的政策建議。建立競(jìng)爭(zhēng)的高度法制化的市場(chǎng)體系,優(yōu)化投資環(huán)境是吸

8、引跨國(guó)公司投資的重要因素。如完善相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),規(guī)范企業(yè)并購(gòu)的法律制度,并發(fā)揮《反壟斷法》來(lái)約束外資以并購(gòu)方式形成壟斷。除此以外,還要調(diào)整我國(guó)引資的方向和政策,如要吸引技術(shù)含量高的FDI流入我國(guó),而進(jìn)一步開(kāi)放銀行、保險(xiǎn)等產(chǎn)業(yè),抑制外資過(guò)多流入我國(guó)房地產(chǎn)業(yè)。另外,就是要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制使跨國(guó)公司放松對(duì)先進(jìn)技術(shù)的控制,實(shí)行統(tǒng)一的國(guó)民待遇。在人員流動(dòng)方面,可以通過(guò)人員擴(kuò)散機(jī)制,知識(shí)、地區(qū)擴(kuò)散機(jī)制獲得外溢效應(yīng)。我們還需要加強(qiáng)對(duì)外商直接投資企業(yè)的

9、管理,力爭(zhēng)技術(shù)上的主動(dòng),充分利用跨國(guó)公司全球組織網(wǎng)絡(luò)上的技術(shù)資源,并強(qiáng)化對(duì)外商直接投資的監(jiān)控。同時(shí),加大自主研發(fā)能力的培育,一方面私營(yíng)企業(yè)要主動(dòng)增加科技投入,另一方面,地方政府要采取財(cái)政稅收政策,加大對(duì)私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的支持力度。
　　 本文第五章是FDI對(duì)我國(guó)技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證分析。本文分析了FDI技術(shù)溢出的傳導(dǎo)機(jī)制和影響因素,并通過(guò)面板數(shù)據(jù)(Panel Date)模型方法,對(duì)FDI在我國(guó)地區(qū)內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)做了初步的評(píng)價(jià)與分析

10、,結(jié)果表明,FDI對(duì)我國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)率提高有明顯的促進(jìn)作用。不同地區(qū)進(jìn)一步分組研究表明,FDI技術(shù)溢出受到各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和制度因素的影響,FDI在經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的東部地區(qū)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境較好的中部地區(qū)都有較明顯的技術(shù)溢出,而在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱的西部地區(qū)技術(shù)溢出效應(yīng)微弱甚至為負(fù)。
　　 本文創(chuàng)新點(diǎn)：本文在現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上,采用較全面的地區(qū)數(shù)據(jù)細(xì)分,對(duì)不同地區(qū)進(jìn)行了更為深入細(xì)致的研究,力求在-個(gè)比較完整的框架下來(lái)研究FDI對(duì)中國(guó)的技術(shù)溢出