ems案例分析及點評 - 中國檢驗認(rèn)證集團江蘇有限公司

1、案例分析及點評案例分析及點評一、申請受理及合同評審階段一、申請受理及合同評審階段1、許可、許可資質(zhì)提供方面存在的典型問題資質(zhì)提供方面存在的典型問題1）木業(yè)有限公司的產(chǎn)品為實木地板和竹地板，但未提供生產(chǎn)許可證；2）酒業(yè)有限公司的產(chǎn)品為白酒，未提供生產(chǎn)許可證和衛(wèi)生許可證；3）有限公司機動車制動液未提供生產(chǎn)許可證；4）化工有限公司生產(chǎn)液氯和氫氧化鈉，未提供生產(chǎn)許可證和安全生產(chǎn)許可證；5）有限公司申請的認(rèn)證范圍為醬油的生產(chǎn)，未提供QS準(zhǔn)入生產(chǎn)許

2、可證；6）化工股份有限公司、電力建設(shè)有限公司未提供安全生產(chǎn)許可證；7）機電有限公司分公司未提供“翻新”業(yè)務(wù)的資質(zhì)和“3C”證書；8）航空油料有限公司未提供其3個分公司的營業(yè)執(zhí)照和危險化學(xué)品經(jīng)營許可證；9）生物科技有限公司名稱變更未提供工商局的出具的更名證明；10）交通工程有限公司未提供安全生產(chǎn)許可證；11）建筑工程有限公司未提供設(shè)備安裝資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證12）科技有限公司為生產(chǎn)體外生物制劑的企業(yè)，在2005年底必須取得GMP證書，企業(yè)

3、未提供。13)機電有限公司為生產(chǎn)水泵、內(nèi)燃機、油鋸的企業(yè)，未提供生產(chǎn)許可證。14）礦泉水有限公司未提供采水許可證。15）乳膠制品有限公司生產(chǎn)醫(yī)用手套，屬于醫(yī)療器械類，應(yīng)提供生產(chǎn)許可證和衛(wèi)生許可證。16）化工有限公司生產(chǎn)危險化學(xué)品，應(yīng)有安全生產(chǎn)許可證；產(chǎn)品中有聚氨酯類木器漆，應(yīng)通過“3C”認(rèn)證，提交“3C”證書。17）農(nóng)藥廠未提供生產(chǎn)許可證和安全生產(chǎn)許可證。18）化學(xué)纖維有限公司未提供排污許可證。評審意見評審意見:項目管理人員在受理組織的

4、申請時首先要驗證組織是否合法是否獲得了必要的許可這是認(rèn)證機構(gòu)規(guī)避認(rèn)證風(fēng)險最重要的一個環(huán)節(jié)，如果組織未取得必要的許可，就不應(yīng)受理其申請。以下為認(rèn)證中常見的許可資質(zhì)要求：a.產(chǎn)品生產(chǎn)許可證國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督總局20040330頒布的《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理辦法》中規(guī)定：任何企業(yè)、單位和個人，未取得生產(chǎn)許可證的，不得生產(chǎn)《國家實施生產(chǎn)許可證產(chǎn)品目錄》中的產(chǎn)品，擅自生產(chǎn)的，視為無證生產(chǎn)。b.安全生產(chǎn)許可證國家安全監(jiān)督管理總局2004年1月13日頒

5、布《安全生產(chǎn)許可證條例》中規(guī)定：國家對礦山、建筑施工企業(yè)和危險化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)實施安全生產(chǎn)許可證制度，企業(yè)未取得安全生產(chǎn)許可證的，不得從事生產(chǎn)活動（要求在20050113前取得）。c.衛(wèi)生許可證《中華人民共和國食品衛(wèi)生法》第二十七條規(guī)定：未取得衛(wèi)生許可證的，不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營活動。食品生產(chǎn)企業(yè)和餐飲業(yè)需取得衛(wèi)生許可證。d.強制性產(chǎn)品認(rèn)證印刷企業(yè)需取得印刷經(jīng)營許可證。o.特種設(shè)備的設(shè)計、生產(chǎn)企業(yè)要求以下特種設(shè)備的設(shè)

6、計、生產(chǎn)企業(yè)需取得許可證：鍋爐、壓力容器、壓力管道元件（管子、管件、閥門、法蘭、補償器、密封元件、特種元件）、電梯、起重機械、客運素索道、大型游樂設(shè)施、相關(guān)部件安全裝置。鍋爐壓力容器設(shè)計企業(yè)需取得相應(yīng)級別的設(shè)計資質(zhì)，其他特種設(shè)備的制造和安裝需取得相應(yīng)的許可證，具體可查詢《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》。p.特種行業(yè)許可證從事收購廢舊金屬的企業(yè)，應(yīng)向公安機關(guān)申請核發(fā)《特種行業(yè)許可證》。q.房地產(chǎn)業(yè)從事房地產(chǎn)開發(fā)的企業(yè)需取得房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)，進行

7、房地產(chǎn)開發(fā)的具體項目需要取得《國有土地使用證》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程施工許可證》和《商品房銷售（預(yù)售）許可證》。r.爆炸物品貯存許可證儲存、使用、銷售、運輸爆破器材的，應(yīng)向當(dāng)?shù)氐厥泄簿稚暾垺侗ㄎ锲焚A存許可證》。s.藥品包裝用材料和容器注冊證國家食品藥品監(jiān)督管理局規(guī)定藥品包裝用材料和容器需取得《藥品包裝用材料和容器注冊證》。t.出口食品衛(wèi)生注冊證出口食品企業(yè)需取得《出口食品衛(wèi)生注冊證》。2、營業(yè)執(zhí)

8、照中的問題、營業(yè)執(zhí)照中的問題1）食品有限公司提供的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照是過期的；2）科技有限公司復(fù)評申請時提供的營業(yè)執(zhí)照缺少工商局的年檢章；3）機械有限公司申請的認(rèn)證范圍中有壓力容器的設(shè)計，但其提供的營業(yè)執(zhí)照中無壓力容器的設(shè)計范圍。4）運輸有限公司申請認(rèn)證的范圍為貨物運輸，但其資質(zhì)上僅有普通貨物的陸上運輸，并不包括海運、空中運輸和危險貨物的運輸。評審意見：受理企業(yè)的申請時，相關(guān)管理人員應(yīng)仔細(xì)查看申請企業(yè)所提供的營業(yè)執(zhí)照是否為現(xiàn)行有效版本；申

9、請認(rèn)證的范圍是否在營業(yè)執(zhí)照中的范圍內(nèi)。3、申請覆蓋范圍中的問題、申請覆蓋范圍中的問題1）股份有限公司申請認(rèn)證，該公司包括12個分公司和兩個控股公司，但提供的組織機構(gòu)圖是其中一個分公司的。評審意見：該股份有限公司申請認(rèn)證，在組織機構(gòu)圖中應(yīng)表明母公司與分公司、控股公司的關(guān)系，在股份公司范圍內(nèi)建立管理體系，否則不能以股份公司的名義申請。2）機電有限公司分公司單獨申請認(rèn)證評審意見：該分公司無營業(yè)執(zhí)照，不具備法律地位，故認(rèn)證申請只能由其母公司提出