股票發(fā)行與交易管理暫行條例

1、股票發(fā)行與交易管理暫行條例(1993年4月22日國務(wù)院令第112號）第一章總則第二章股票的發(fā)行第三章股票的交易第四章上市公司的收購第五章保管、清算和過戶第六章上市公司的信息披露第七章調(diào)查和處罰第八章爭議的仲裁第九章附則第一章第一章總則第一條為了適應(yīng)發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的需要，建立和發(fā)展全國統(tǒng)一、高效的股票市場，保護投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，促進國民經(jīng)濟的發(fā)展，制定本條例。第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事股票發(fā)行、交易及其相關(guān)活動，必

2、須遵守本條例。本條例關(guān)于股票的規(guī)定適用于具有股票性質(zhì)、功能的證券。第三條股票的發(fā)行與交易，應(yīng)當遵循公開、公平和誠實信用的原則。第四條股票的發(fā)行與交易，應(yīng)當維護社會主義公有制的主體地位，保障國有資產(chǎn)不受侵害。第五條國務(wù)院證券委員會(以下簡稱“證券委”)是全國證券市場的主管機構(gòu)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定對全國證券市場進行統(tǒng)一管理。中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)是證券委的監(jiān)督管理執(zhí)行機構(gòu)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定對證券發(fā)行與交易的具體活

3、動進行管理和監(jiān)督。第六條人民幣特種股票發(fā)行與交易的具體辦法另行制定。境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行股票、將其股票在境外交易，必須經(jīng)證券委審批，具體辦法另行制定。第二章第二章股票的發(fā)行股票的發(fā)行第七條股票發(fā)行人必須是具有股票發(fā)行資格的股份有限公司。前款所稱股份有限公司，包括已經(jīng)成立的股份有限公司和經(jīng)批準擬成立的股份有限公司。第八條設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合下列條件：(一)其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策；(二)其發(fā)行的普通股限于

4、一種，同股同權(quán)；(三)發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%(四)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不少于人民幣三千萬元，但是國家另有規(guī)定的除外；(五)向社會公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認購的股本數(shù)額不得超過擬向社會公眾發(fā)行的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣四億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公(四)工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或者股份有限公司

5、籌建登記證明；(五)公司章程或者公司章程草案；(六)招股說明書；(七)資金運用的可行性報告；需要國家提供資金或者其他條件的固定資產(chǎn)投資項目，還應(yīng)當提供國家有關(guān)部門同意固定資產(chǎn)投資立項的批準文件；(八)經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司近3年或者成立以來的財務(wù)報告和由二名以上注冊會計師及其所在事務(wù)所簽字、蓋章的審計報告；(九)經(jīng)二名以上律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項簽字、蓋章的法律意見書；(十)經(jīng)二名以上專業(yè)評估人員及其所在機構(gòu)簽字、蓋章的資產(chǎn)評估報

6、告，經(jīng)二名以上注冊會計師及其所在事務(wù)所簽字、蓋章的驗資報告；涉及國有資產(chǎn)的，還應(yīng)當提供國有資產(chǎn)管理部門出具的確認文件；(十一)股票發(fā)行承銷方案和承銷協(xié)議；(十二)地方政府或者中央企業(yè)主管部門要求報送的其他文件。第十四條被批準的發(fā)行申請送證監(jiān)會復審時，除應(yīng)當報送本條例第十三條所列文件外，還應(yīng)當報送下列文件：(一)地方政府或者中央企業(yè)主管部門批準發(fā)行申請的文件；(二)證監(jiān)會要求報送的其他文件。第十五條本條例第十三條所稱招股說明書應(yīng)當按照證監(jiān)

7、會規(guī)定的格式制作，并載明下列事項：(一)公司的名稱、住所；(二)發(fā)起人、發(fā)行人簡況；(三)籌資的目的；(四)公司現(xiàn)有股本總額，本次發(fā)行的股票種類、總額，每股的面值、售價，發(fā)行前的每股凈資產(chǎn)值和發(fā)行結(jié)束后每股預期凈資產(chǎn)值，發(fā)行費用和傭金；(五)初次發(fā)行的發(fā)起人認購股本的情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)及驗資證明；(六)承銷機構(gòu)的名稱、承銷方式與承銷數(shù)量；(七)發(fā)行的對象、時間、地點及股票認購和股款繳納的方式；(八)所籌資金的運用計劃及收益、風險預測；(九)

8、公司近期發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)注冊會計師審核并出具審核意見的公司下一年的盈利預測文件；(十)重要的合同；(十一)涉及公司的重大訴訟事項；(十二)公司董事、監(jiān)事名單及其簡歷；(十三)近三年或者成立以來的生產(chǎn)經(jīng)營狀況和有關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展的基本情況；(十四)經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司近3年或者成立以來的財務(wù)報告和由二名以上注冊會計師及其所在事務(wù)所簽字、蓋章的審計報告；(十五)增資發(fā)行的公司前次公開發(fā)行股票所籌資金的運用情況；(十六)證監(jiān)會要求載明的其他事項。第