銀行業(yè)公司治理實(shí)務(wù)守則

1、一銀行業(yè)公司治理實(shí)務(wù)守則第一章總則第一條中華民國(guó)銀行商業(yè)同業(yè)公會(huì)全國(guó)聯(lián)合會(huì)為建立銀行業(yè)良好之公司治理制度，並以促進(jìn)銀行業(yè)務(wù)之健全發(fā)展，特訂定本守則。銀行業(yè)關(guān)於公司治理制度之建立，應(yīng)依本守則辦理。第二條銀行業(yè)建立公司治理制度，應(yīng)遵守下列原則：一、遵循法令並健全內(nèi)部管理。二、保障股東權(quán)益。三、強(qiáng)化董事會(huì)職能。四、發(fā)揮監(jiān)察人功能。五、尊重利益相關(guān)者權(quán)益。六、提升資訊透明度。第二章遵循法令並健全內(nèi)部管理第三條銀行業(yè)應(yīng)建立遵守法令主管制度，指定單

2、位負(fù)責(zé)該制度之規(guī)劃、管理及執(zhí)行，建立諮詢、協(xié)調(diào)、溝通系統(tǒng)，對(duì)各單位施以法規(guī)訓(xùn)練，並應(yīng)指派人員擔(dān)任遵守法令主管，負(fù)責(zé)執(zhí)行法令遵循事宜，以確保遵守法令主管制度之有效運(yùn)行，並加強(qiáng)自律功能。第四條銀行業(yè)應(yīng)建立完備之內(nèi)部控制制度並有效執(zhí)行，董事會(huì)對(duì)於確保建立並維持適當(dāng)有效之內(nèi)部控制制度負(fù)有最終之責(zé)任；高階管理階層應(yīng)負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)核定之經(jīng)營(yíng)策略與政策，發(fā)展足以辨識(shí)、衡量、監(jiān)督及控制銀行風(fēng)險(xiǎn)之程序，訂定適當(dāng)有效之內(nèi)部控制制三股東會(huì)決議內(nèi)容應(yīng)符合法令及

3、公司章程規(guī)定。第十二條銀行業(yè)董事會(huì)應(yīng)妥善安排股東會(huì)議題及程序，股東會(huì)應(yīng)就各議題之進(jìn)行酌予合理之討論時(shí)間，並給予股東適當(dāng)之發(fā)言機(jī)會(huì)。董事會(huì)所召集之股東會(huì)，宜有董事會(huì)過(guò)半數(shù)之董事參與出席。第十三條銀行業(yè)應(yīng)鼓勵(lì)股東參與公司治理，並使股東會(huì)在合法、有效、安全之前提下召開。銀行業(yè)應(yīng)透過(guò)各種方式及途徑，並充分採(cǎi)用科技化之訊息揭露方式，藉以提高股東出席股東會(huì)之比率，暨確保股東依法得於股東會(huì)行使其股東權(quán)。第十四條銀行業(yè)應(yīng)依照公司法及相關(guān)法令規(guī)定記載股東

4、會(huì)議事錄，股東對(duì)議案無(wú)異議部分，應(yīng)記載「經(jīng)主席徵詢?nèi)w出席股東無(wú)異議照案通過(guò)」，股東對(duì)議案有異議部分，應(yīng)載明採(cǎi)票決方式及通過(guò)表決權(quán)數(shù)與權(quán)數(shù)比例。董事、監(jiān)察人之選舉，應(yīng)載明採(cǎi)票決方式及當(dāng)選董事、監(jiān)察人之當(dāng)選權(quán)數(shù)。股東會(huì)議事錄在公司存續(xù)期間應(yīng)永久妥善保存，並宜在公司網(wǎng)站上揭露。第十五條股東會(huì)主席應(yīng)遵守公司所訂議事規(guī)則，維持議程順暢。為保障多數(shù)股東權(quán)益，遇有主席違反議事規(guī)則宣布散會(huì)者，出席股東得以出席股東表決權(quán)過(guò)半數(shù)之同意推選一人為主席，繼續(xù)