戰(zhàn)略合作協(xié)議(定向增發(fā)且設(shè)立并購基金)

1、18戰(zhàn)略合作協(xié)議戰(zhàn)略合作協(xié)議編號：【】甲方：【認(rèn)購人】住所：法定代表人：乙方：【上市公司】住所：法定代表人：丙方：【上市公司實(shí)際控制人】住所：法定代表人：本協(xié)議由以上各方在【】市【】區(qū)簽署。鑒于：1、甲方系一家依法成立并有效存續(xù)的股份有限公司；乙方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的中國境內(nèi)上市公司，股票代碼為【】；丙方是乙方的實(shí)際控制人。2、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，乙方擬非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票，每股面值【】元，發(fā)行的股份數(shù)量上限不超過【】萬

2、股（含【】萬股），下限不少于【】萬股（含【】萬股）；在該區(qū)間內(nèi)，乙方股東大會授權(quán)董事會視發(fā)行時(shí)市場情況等因素與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定最終發(fā)行數(shù)量。甲乙雙方一致同意，甲方以現(xiàn)金認(rèn)購乙方發(fā)行的股份。3、根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，基于平等、自愿、385、其他約定：乙方在收到甲方及其他

3、投資者繳納的本次發(fā)行的認(rèn)股款后，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，并及時(shí)辦理相應(yīng)的工商變更登記手續(xù)和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的股份變更登記手續(xù)。第三條第三條合同生效條件合同生效條件1、本合同由甲乙雙方簽署，并且在下述條件全部滿足時(shí)生效：（1）乙方董事會及股東大會批準(zhǔn)本次非公開發(fā)行及股份認(rèn)購合同；（2）有權(quán)國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)乙方本次非公開發(fā)行股票方案（如須）；（3）乙方本次非公開發(fā)行股票已經(jīng)獲得中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)。2

4、、上述條件均滿足后，以最后一個(gè)條件的滿足日為合同生效日。第四條第四條合同附帶的保留條款、前置條件合同附帶的保留條款、前置條件除本合同第三條所述的合同生效條件外，本合同未附帶其他任何保留條款、前置條件。第五條第五條聲明、承諾與保證聲明、承諾與保證1、甲方聲明、承諾及保證如下（1）甲方是合法設(shè)立且有效存續(xù)的企業(yè)法人，具有簽署及履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的合法主體資格，并已取得現(xiàn)階段所必須的授權(quán)或批準(zhǔn)，本合同系甲方真實(shí)的意思表示；（2）甲方簽署及履行