內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作年度總結(jié)

1、公司公司年內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作總結(jié)年內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作總結(jié)為規(guī)范公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作，建立科學(xué)、有效的內(nèi)部控制體系，以保證公司經(jīng)營活動安全穩(wěn)健的運行，提高經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力，根據(jù)《有限公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理辦法》和《有限公司內(nèi)部控制評價辦法》以及公司下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)《公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理辦法》的通知》等文件的要求，年公司從風(fēng)險管理的組織職能體系、規(guī)章制度、風(fēng)險管理策略、風(fēng)險管理措施、風(fēng)險管理信息

2、系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)等方面出發(fā)，全面地梳理了公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理體系，開展了內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作?，F(xiàn)將年公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作做出總結(jié)。一、公司編制了內(nèi)部控制手冊。手冊主要描述公司內(nèi)控與風(fēng)險管理體系組織架構(gòu)與職責(zé)，全面闡述公司內(nèi)控與風(fēng)險管理體系建設(shè)的目標，從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督五個方面對內(nèi)控與風(fēng)險管理體系的構(gòu)成要素、關(guān)注要點和相應(yīng)措施進行全面、系統(tǒng)的闡述。流程層面控制部分，介紹了公司所涉及12

3、個一級流程的實施要點和主要控制措施。12個一級流程分別是：經(jīng)營計劃管理、經(jīng)營管理、人力資源管理、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理、倉儲物流管理、采結(jié)果形成風(fēng)險評估報告。公司業(yè)務(wù)開展實行穩(wěn)健的風(fēng)險管理理念和程度適中的風(fēng)險偏好，對高風(fēng)險項目采取謹慎介入的態(tài)度，對可能面臨的風(fēng)險進行辨識、分析、評價，據(jù)以提出風(fēng)險對策。公司采用調(diào)查問卷、小組討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、訪談等方法識別可能阻礙公司實現(xiàn)經(jīng)營目標的因素，確定相應(yīng)的風(fēng)險承受度。五

4、、公司進行風(fēng)險評估時，重點關(guān)注下列內(nèi)部因素：高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。組織機構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務(wù)因素。營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險因素。重點關(guān)注下列外部因素：經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素。法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。技術(shù)進步、