epc工程總承包合同示范文本核心問題探討與策略建議

1、《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》《工程總承包合同示范文本》征求意見稿核心問題探討與策略建議,周顯峰 博士Dr. Elvis ZHOU品誠梅森-合森中國項(xiàng)目與工程律師聯(lián)盟Pinsent Masons & Hesen Project & Construction Alliance,品誠梅森&合森聯(lián)合團(tuán)隊(duì),,周顯峰 博士品誠梅森-合森項(xiàng)目與工程律師聯(lián)盟合伙人清華大學(xué)國際工程項(xiàng)目管理研究院特聘教授英國

2、皇家特許測量師協(xié)會(huì)會(huì)員英國皇家特許建造師學(xué)會(huì)會(huì)員英國土木工程師學(xué)會(huì)關(guān)聯(lián)會(huì)員國家一級(jí)建造師,品誠梅森&合森聯(lián)合團(tuán)隊(duì),國際項(xiàng)目與建設(shè)工程法律服務(wù)領(lǐng)域第一品牌擁有世界規(guī)模最大的國際項(xiàng)目與建設(shè)工程專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)連續(xù)多年贏得 “年度全球領(lǐng)先建筑律師事務(wù)所”大獎(jiǎng)在亞太區(qū)域北京、上海、香港、新加坡、迪拜設(shè)有辦公室,非謝家之寶樹,接孟氏之芳鄰,唐·王勃 滕王閣序,品誠梅森&合森聯(lián)合團(tuán)隊(duì),今天交流的主題,編制背景和重要

3、意義適用范圍與現(xiàn)行資質(zhì)和招投標(biāo)制度的兼容性合同文件組成EPC特征條款對比解析與應(yīng)用案例分析,編制背景和意義,市場驅(qū)動(dòng)國際外因：投資人（融資機(jī)構(gòu)）的市場需求內(nèi)因：中國制造業(yè)水平、專有技術(shù)（工藝、施工）能力的提升,編制背景和意義,國內(nèi)政府1984年《國務(wù)院關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制若干問題的暫行規(guī)定》（國發(fā)[1984]123號(hào)文）2003年《關(guān)于培育和發(fā)展工程總承包與工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市[2003]

4、30號(hào)） 業(yè)主內(nèi)在需求政績需求 承包商國際市場對國內(nèi)市場的帶動(dòng)作用國內(nèi)市場競爭的壓力擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模（營業(yè)額）的壓力,編制背景和意義,國際EPC合同示范文本的“中國化”1999版黃皮書和銀皮書生產(chǎn)設(shè)備設(shè)計(jì)供應(yīng)安裝標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件 Standard Bidding Document for Procurement of Plant Design, Supply, and Installation,編制背景和意義,標(biāo)準(zhǔn)

5、招標(biāo)文件中的A/B款初衷：打造中國的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件系列標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件 vs. 標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)采購施工總承包招標(biāo)文件參照FIDIC黃皮書和銀皮書的編制原則——風(fēng)險(xiǎn)劃分,為什么最終“合二為一”？,編制背景和意義,重要意義：兩個(gè)“第一”中國第一部適用于工程總承包項(xiàng)目的合同示范文本中國第一部適用于工程總承包項(xiàng)目的招標(biāo)文件EPC作為市場內(nèi)在驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)物，將是：縮小國內(nèi)外兩個(gè)市場差距的重要契機(jī)打破我國既有建設(shè)管理體制利益格局，實(shí)

6、現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源整合，進(jìn)而提升中國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)競爭力的重要契機(jī),適用范圍,如何適用于房屋建筑、土木工程和工業(yè)項(xiàng)目等不同類型的工程項(xiàng)目？工業(yè)類 vs. 非工業(yè)類（房屋建筑、土木工程）工程性質(zhì)的不同我國目前“條塊分割”的建設(shè)管理體制的影響兩個(gè)文本共同出發(fā)點(diǎn)：適用于不同類型的項(xiàng)目兩個(gè)文本的內(nèi)容實(shí)際更適合于工業(yè)項(xiàng)目《示范文本》需要作更多的實(shí)質(zhì)性調(diào)整,適用范圍,能否應(yīng)用于交鑰匙項(xiàng)目？“交鑰匙”是法律術(shù)語嗎？法律意義行業(yè)習(xí)慣DB vs.

7、 EPC是否包括P（非標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)備采購）工作范圍大小風(fēng)險(xiǎn)的分配原則,資質(zhì)與招投標(biāo)制度,投標(biāo)人資質(zhì)正方：有設(shè)計(jì)或施工資質(zhì)即可反方：必須同時(shí)具備施工總承包特級(jí)資質(zhì)設(shè)計(jì)施工一體化資質(zhì)聯(lián)合體標(biāo)準(zhǔn)EPC招標(biāo)文件的處理原則由招標(biāo)人根據(jù)行業(yè)管理情況、招標(biāo)項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際需要，在招標(biāo)文件中予以確定。,資質(zhì)與招投標(biāo)制度,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人執(zhí)業(yè)資質(zhì)項(xiàng)目經(jīng)理：應(yīng)當(dāng)具備工程設(shè)計(jì)類或者工程施工類注冊執(zhí)業(yè)資格設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人：應(yīng)當(dāng)具備工程設(shè)計(jì)類注冊執(zhí)業(yè)資格

8、施工負(fù)責(zé)人：應(yīng)當(dāng)具備工程施工類注冊執(zhí)業(yè)資格,CIOB中國北方區(qū)主席邱闖老師的觀點(diǎn),資質(zhì)與招投標(biāo)制度,監(jiān)理人類似于FIDIC中的工程師（Engineer）強(qiáng)制監(jiān)理,監(jiān)理人≠監(jiān)理單位,資質(zhì)與招投標(biāo)制度,評(píng)標(biāo)EPC項(xiàng)目的交易特性與中國現(xiàn)行招投標(biāo)制度的矛盾需要更靈活的評(píng)標(biāo)機(jī)制需要更精密的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)需要更專業(yè)的評(píng)標(biāo)專家國際金融組織的良好做法亞洲開發(fā)銀行：Two Envelope Bidding Procedure世界銀行：Two

9、 Stage Bidding,合同文件組成,標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件合同協(xié)議書中標(biāo)通知書投標(biāo)函及投標(biāo)函附錄專用合同條款通用合同條款發(fā)包人要求價(jià)格清單承包人建議書其他合同文件,合同文件組成,《示范文本》本合同協(xié)議書中標(biāo)通知書投標(biāo)文件及其附件本合同專用條款本合同通用條款合同附件標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件設(shè)計(jì)文件、資料和圖紙雙方約定構(gòu)成合同組成部分的其他文件,合同文件組成,《標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件》發(fā)包人要求功能要求工程規(guī)模、

10、范圍和目的性能保證指標(biāo)產(chǎn)能保證指標(biāo)時(shí)間要求開始工作時(shí)間設(shè)計(jì)完成時(shí)間進(jìn)度計(jì)劃竣工時(shí)間缺陷責(zé)任期其他時(shí)間要求技術(shù)要求設(shè)計(jì)階段和設(shè)計(jì)任務(wù)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、施工和設(shè)備監(jiān)造、試驗(yàn)樣品竣工試驗(yàn)/竣工后試驗(yàn),合同文件組成,《標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件》發(fā)包人要求（續(xù)）賠償責(zé)任未能通過竣工/竣工后試驗(yàn)的損害賠償逾期損害賠償其他文件要求設(shè)計(jì)文件、承包人文件，以及相關(guān)審批、批準(zhǔn)、備案要求溝通計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃竣工

11、文件和工程的其他記錄操作和維修手冊其他要求對承包人的主要人員資格要求相關(guān)審批、核準(zhǔn)和備案手續(xù)的辦理對項(xiàng)目業(yè)主人員的培訓(xùn)分包設(shè)備供應(yīng)商缺陷責(zé)任期的服務(wù)要求,合同文件組成,FIDIC Employer’s Requirement1.8 承包商文件的份數(shù)1.13 業(yè)主取得的許可2.1 基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)設(shè)備分階段占用權(quán)或進(jìn)入方法,合同文件組成,FIDIC Employer’s Requirement4

12、.1 要求達(dá)到的工程預(yù)期目的4.6 在現(xiàn)場的其他承包商（和其他人員）4.7 放線的基準(zhǔn)點(diǎn)、線和標(biāo)高4.18 環(huán)境約束4.19 現(xiàn)場可供得電、水、燃?xì)夂推渌?wù)4.20 雇主設(shè)備和免費(fèi)供應(yīng)的材料,合同文件組成,FIDIC Employer’s Requirement5.1 雇主應(yīng)負(fù)責(zé)的要求、數(shù)據(jù)和資料5.2 要求送審的承包商文件5.4 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和建筑法規(guī)5.5

13、對雇主人員的操作培訓(xùn)5.6 竣工圖和工程的其他記錄5.7 操作和維修手冊,合同文件組成,FIDIC Employer’s Requirement6.6 為（業(yè)主）人員提供設(shè)施7.2 樣品7.3 場外檢驗(yàn)要求7.4 制造和（或）施工期間的試驗(yàn)9.1 竣工試驗(yàn)9.4 未能通過竣工試驗(yàn)的損害賠償費(fèi)12.1 竣工后試驗(yàn)12.4 未通過竣工后試驗(yàn)的損害賠償費(fèi),

14、特征條款對比解析與應(yīng)用,業(yè)主要求錯(cuò)誤（Errors in the Employer’s Requirement）現(xiàn)場數(shù)據(jù)（Site Data）不利的物質(zhì)條件（Adverse Physical Conditions）承包商設(shè)計(jì)責(zé)任（Contractor’s Design Obligation）變更（Variation）說明：以上只是部分EPC合同的特征性條款,特征條款對比解析與應(yīng)用,發(fā)包人要求錯(cuò)誤《標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件》1.13A款

15、：業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)（與FIDIC黃皮書的差別）B款：除4種情形外，均屬于承包商風(fēng)險(xiǎn)發(fā)包人要求中引用的原始數(shù)據(jù)和資料對工程或其任何部分的功能要求試驗(yàn)和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)除合同另有約定外，承包人無法核實(shí)的數(shù)據(jù)和資料《示范文本》5.1.2業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)（誰提供誰負(fù)責(zé)）,特征條款對比解析與應(yīng)用,承包人現(xiàn)場查勘（現(xiàn)場數(shù)據(jù)）《標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件》4.10.1A款：發(fā)包人應(yīng)向承包人提供施工現(xiàn)場及毗鄰區(qū)域內(nèi)的供水、排水、供電、供氣、供熱、通信、廣播電視等地下管線

16、資料、氣象和水文觀測資料，相鄰構(gòu)筑物、地下工程的有關(guān)資料，以及其他與建設(shè)工程有關(guān)的原始資料，并承擔(dān)原始資料錯(cuò)誤造成的全部責(zé)任，但承包人應(yīng)對其閱讀上述資料后所作出的解釋和推斷負(fù)責(zé)。B款：…… 保證原始資料的真實(shí)性，但承包人應(yīng)對前述資料復(fù)核并承擔(dān)資料錯(cuò)誤的責(zé)任。第1.13款發(fā)包人要求中的錯(cuò)誤規(guī)定的情形除外。,特征條款對比解析與應(yīng)用,不利的物質(zhì)條件標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件4.11A款：不可預(yù)見物質(zhì)條件——業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)B款：不可預(yù)見的困難和費(fèi)用——承包

17、商風(fēng)險(xiǎn)（合同另有約定除外）,核心條款對比解析與應(yīng)用,《示范文本》5.2.1（項(xiàng)目基礎(chǔ)資料和現(xiàn)場障礙資料）發(fā)包人應(yīng)按合同約定、法律或行業(yè)規(guī)定，向承包人提供設(shè)計(jì)需要的項(xiàng)目基礎(chǔ)資料，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、齊全性和及時(shí)性負(fù)責(zé)。除專用條款另有約定外，發(fā)包人應(yīng)按合同約定和適用法律規(guī)定，在設(shè)計(jì)開始前，提供與設(shè)計(jì)、施工有關(guān)的地上、地下已有的建筑物、構(gòu)筑物等現(xiàn)場障礙資料，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、齊全性和及時(shí)性負(fù)責(zé)。5.2.2（15天期限）對這些資

18、料中的短缺、遺漏、錯(cuò)誤、疑問，承包人應(yīng)在收到上述資料后15日內(nèi)向發(fā)包人提出進(jìn)一步的要求。因承包人未能在上述時(shí)間內(nèi)提出要求而發(fā)生的損失由承包人自行承擔(dān)，由此造成工程關(guān)鍵路徑延誤的，竣工日期不予順延。,特征條款對比解析與應(yīng)用,EPC承包商設(shè)計(jì)責(zé)任《標(biāo)準(zhǔn)EPC招標(biāo)文件》4.1.3 滿足合同約定的目的5.1.1 承包人應(yīng)按照法律規(guī)定，以及國家、行業(yè)和地方的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)完成設(shè)計(jì)工作，并符合發(fā)包人要求。,特征條款對比解析與應(yīng)用,變更——施工合同

19、vs. EPC合同《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》15.1（1）取消合同中任何一項(xiàng)工作，但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他人實(shí)施；（2）改變合同中任何一項(xiàng)工作的質(zhì)量或其他特性；（3）改變合同工程的基線、標(biāo)高、位置或尺寸；（4）改變合同中任何一項(xiàng)工作的施工時(shí)間或改變已批準(zhǔn)的施工工藝或順序；（5）為完成工程需要追加的額外工作。FIDIC紅皮書13.1款(a) 對合同中任何工作的工程量的改變（此類改變并不一定必然構(gòu)成變更）；(b) 任何

20、工作質(zhì)量或其他特性上的變更；(c) 工程任何部分標(biāo)高、位置和(或)尺寸上的改變；(d) 省略任何工作，除非它已被他人完成；(e) 永久工程所必需的任何附加工作、永久設(shè)備、材料或服務(wù)，包括任何聯(lián)合竣工檢驗(yàn)、鉆孔和其他檢驗(yàn)以及勘察工作，或(f) 工程的實(shí)施順序或時(shí)間安排的改變。,特征條款對比解析與應(yīng)用,變更——施工合同vs. EPC合同《標(biāo)準(zhǔn)EPC招標(biāo)文件》1.1.6.3 變更是指根據(jù)第15條的約定，經(jīng)指示或批準(zhǔn)對發(fā)包人要求的改

21、變。FIDIC 黃皮書/銀皮書1.1.6.9 變更是指根據(jù)第13條[變更和調(diào)整]的規(guī)定，經(jīng)指示或批準(zhǔn)作為變更的，對業(yè)主要求或工程的任何改變。,特征條款對比解析與應(yīng)用,變更——《示范文本》E+P+C設(shè)計(jì)變更范圍對生產(chǎn)工藝流程的調(diào)整，但未擴(kuò)大或縮小初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)的生產(chǎn)路線和規(guī)模、或未擴(kuò)大或縮小合同約定的生產(chǎn)路線和規(guī)模對平面布置、豎面布置、局部使用功能的調(diào)整，但未擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)的建筑規(guī)模，未改變初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)的使用功能；或未擴(kuò)大合同約

22、定的建設(shè)規(guī)模，未改變合同約定的使用功能對配套系統(tǒng)工程的工藝調(diào)整、使用功能調(diào)整對區(qū)域內(nèi)基準(zhǔn)控制點(diǎn)、基準(zhǔn)標(biāo)高和基準(zhǔn)線的調(diào)整對設(shè)備、材料、部件的性能、規(guī)格和數(shù)量的調(diào)整因執(zhí)行新頒布的法律、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范引起的變更其他超出合同約定的設(shè)計(jì)事項(xiàng)上述變更所需的附加工作,特征條款對比解析與應(yīng)用,《示范文本》采購變更范圍發(fā)包人通知承包人選擇另一家供貨商因執(zhí)行新頒布的法律、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范引起的變更發(fā)包人要求改變檢查、檢驗(yàn)、檢測、試驗(yàn)的地點(diǎn)和增加的

23、附加試驗(yàn)發(fā)包人要求增減合同中約定的備品備件、專用工具、竣工后試驗(yàn)物資的采購數(shù)量上述變更所需的附加工作,特征條款對比解析與應(yīng)用,《示范文本》施工變更范圍設(shè)計(jì)變更造成施工方法改變、設(shè)備、材料、部件、人工和工程量的增減發(fā)包人要求增加的附加試驗(yàn)、改變試驗(yàn)地點(diǎn)新增加的施工障礙處理發(fā)包人對竣工驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，通知重新進(jìn)行竣工試驗(yàn)因執(zhí)行新頒布的法律、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范引起的變更現(xiàn)場其他簽證上述變更所需的附加工作,案例分析,上海環(huán)球金融中心

24、的設(shè)計(jì)責(zé)任范圍爭議某外資五星級(jí)酒店EPC合同糾紛訴訟案南美某工業(yè)EPC合同全過程索賠最佳實(shí)踐(品誠梅森丘健雄律師的最佳實(shí)踐)中國首例FIDIC銀皮書EPC合同糾紛仲裁案,結(jié)語,EPC具有“三高”特性：高金額、高風(fēng)險(xiǎn)、高損失不要把EPC當(dāng)作“時(shí)尚”——“實(shí)事求是，量力而行”EPC≠E+P+C，其資源整合和管理重心可能不在“項(xiàng)目”上，而在“企業(yè)”自身我國目前關(guān)于EPC總承包的實(shí)踐總結(jié)以及理論體系建設(shè)還處于初期階段，這對我們既是挑

25、戰(zhàn)，又是難得的歷史機(jī)遇,,THANK YOU!謝謝!,北京建國門北大街8號(hào)華潤大廈1007B單元 郵編 100005直線 +86 8519 0170 電話 +86 10 85192868 傳真 +86 8519 2867移動(dòng)電話 + 86 137 0105 2320 電子郵件 elvis.zhou@hesenlaw.com英國品誠梅森律師事務(wù)所長期合作伙伴,品誠梅森&合森聯(lián)合團(tuán)隊(duì),中外聯(lián)合律師團(tuán)隊(duì),John Bish