中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移：機(jī)理、動(dòng)因與障礙——一個(gè)理論框架與實(shí)證分析.pdf

1、2004-2007年，連續(xù)四個(gè)中央“一號(hào)文件”的出臺(tái)標(biāo)志著新一屆政府對(duì)“三農(nóng)”問題的高度重視。工業(yè)化對(duì)于“三農(nóng)”問題的解決乃至一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)騰飛的重要性，已經(jīng)被大多數(shù)西方發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史經(jīng)驗(yàn)和發(fā)展道路所證實(shí)。在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化過程中，勞動(dòng)力從傳績(jī)部門(如傳統(tǒng)農(nóng)業(yè))向現(xiàn)代部門(如現(xiàn)代工業(yè)和服務(wù)業(yè))轉(zhuǎn)移，既是世界各國(guó)都曾經(jīng)或必將面對(duì)的一種普遍現(xiàn)象，也是其實(shí)現(xiàn)“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”的必由之路。農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移既是我國(guó)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化必須面對(duì)的重大課題，也是解

2、決我國(guó)“三農(nóng)”問題的重要途徑之一。 本文是關(guān)于農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的理論研究和實(shí)證分析，具體地說，是為描述和解釋勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的內(nèi)在機(jī)理、根本動(dòng)因及其影響因素提供一個(gè)理論框架和分析方法，并運(yùn)用中國(guó)的宏觀數(shù)據(jù)和微觀數(shù)據(jù)對(duì)理論模型給予一定的檢驗(yàn)和論證。從論文的基本框架結(jié)構(gòu)和研究方法來說，本文從新古典主義方法、結(jié)構(gòu)主義方法和行為主義方法三個(gè)角度出發(fā)，運(yùn)用局部均衡、一般均衡、靜態(tài)均衡、動(dòng)態(tài)均衡等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析模式，建立了關(guān)于勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的理論模

3、型并做出了實(shí)證分析，從而較全面地研究了影響勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的微觀因素和宏觀因素。特別是運(yùn)用動(dòng)態(tài)遞歸、博弈論、計(jì)量分析等前沿理論和方法，把傳統(tǒng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)問題和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿思想結(jié)合起來，使內(nèi)生增長(zhǎng)思想、農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展有機(jī)地聯(lián)系在一起，對(duì)傳統(tǒng)的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移理論進(jìn)行了有益的補(bǔ)充。 具體來說，論文可以分為五個(gè)部分： 第一部分是論文的第1-3章，是全文的理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。在闡述了所研究問題的背景和緣由、理論意義和現(xiàn)實(shí)意義的基

4、礎(chǔ)上，本部分首先回顧了國(guó)內(nèi)外關(guān)于勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的基本理論及研究現(xiàn)狀，特別是重點(diǎn)回顧了關(guān)于勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移機(jī)理、動(dòng)因和障礙的研究。然后分析了我國(guó)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的歷史、現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)，并歸納了我國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)和存在的主要問題。 第二部分是論文的第4-5章，是基于新古典主義方法的理論模型和實(shí)證分析。本部分首先運(yùn)用新古典主義研究方法，在理性的農(nóng)民個(gè)體收益或效用最大化的假設(shè)條件下，從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)局部均衡和博弈論的視角構(gòu)建了勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移機(jī)理、動(dòng)因

5、與障礙的微觀模型。然后運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，利用全國(guó)農(nóng)村固定觀察點(diǎn)辦公室的調(diào)查數(shù)據(jù)和筆者的田野調(diào)查數(shù)據(jù)，建立了多個(gè)非線形PROBIT模型，驗(yàn)證了理論模型及其結(jié)論的基本正確性，特別是實(shí)證分析了絕對(duì)收入、收入差距、相對(duì)貧困、就業(yè)半徑、就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、城鎮(zhèn)適應(yīng)性、技能性收益、農(nóng)業(yè)稅費(fèi)、務(wù)工費(fèi)用、戶籍制度、就業(yè)機(jī)會(huì)、社會(huì)信息網(wǎng)絡(luò)等一系列變量與農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系。 第三部分是論文的第6-7章，是基于結(jié)構(gòu)主義研究方法的理論模型和實(shí)證分析。

6、本部分首先在二元經(jīng)濟(jì)的假設(shè)條件下，建立了勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移機(jī)理、動(dòng)因與障礙的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)局部均衡模型以及一般均衡模型。然后運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，利用《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)，建立了多個(gè)多元線形回歸模型，驗(yàn)證了理論模型及其結(jié)論的基本正確性，特別是實(shí)證分析了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、農(nóng)業(yè)要素投入與技術(shù)進(jìn)步、工業(yè)要素投入與技術(shù)進(jìn)步等一系列變量與農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系。 第四部分是論文的第8章，是基于行為主義研究方法的理論研究與實(shí)證分析。本部分首先

7、是運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，利用全國(guó)農(nóng)村固定觀察點(diǎn)辦公室的調(diào)查數(shù)據(jù)，建立了一個(gè)總括性的PROBIT模型，分析了農(nóng)戶家庭特征(家庭類型、是否干部家庭戶等)與個(gè)人特征(性別、年齡等)對(duì)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的影響。然后是運(yùn)用微觀描述性統(tǒng)計(jì)方法，利用筆者的田野調(diào)查數(shù)據(jù)，進(jìn)一步分析了年齡、性別、文化程度、區(qū)位差異等個(gè)人特征對(duì)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的動(dòng)因、障礙、途徑、收入、費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)等的影響。 第五部分是論文的第9章，是全文的結(jié)束和總結(jié)部分。本部分得出了全文的主要結(jié)論

8、，并提出一系列促進(jìn)我國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的策略及政策性建議，主要包括：完善勞動(dòng)力市場(chǎng)，改革戶籍制度、健全社會(huì)保障，加強(qiáng)農(nóng)村教育和衛(wèi)生投入，改革土地制度，加大農(nóng)業(yè)資金投入、完善農(nóng)村金融市場(chǎng)等。論文最后指出了研究的不足之處以及需要進(jìn)一步研究的問題和方向。 本文的研究發(fā)現(xiàn)：(1)我國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的歷史軌跡波動(dòng)較大，特別是改革開放前后在特點(diǎn)、影響因素、表現(xiàn)形式等方面存在較大的差異。(2)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的基本機(jī)理是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的資源

9、(要素)配置原理，根本動(dòng)因是城鄉(xiāng)(或農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè))收入差距，根本障礙則是人力資本積累的缺乏和制度制約。(3)農(nóng)民工是理性的經(jīng)濟(jì)人，他們按照收益最大化或效用最大化原則來決定自己的轉(zhuǎn)移行為。但影響其轉(zhuǎn)移的因素很多，既有經(jīng)濟(jì)因素，也有非經(jīng)濟(jì)因素：既有物質(zhì)因素，也有精神因素。其中包括務(wù)工費(fèi)用和收入、城鎮(zhèn)生活收益、技能性收益、戶籍制度、社會(huì)歧視、就業(yè)環(huán)境、城鎮(zhèn)生活適應(yīng)性、就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等。(4)經(jīng)濟(jì)總體增長(zhǎng)以及各產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都對(duì)我國(guó)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移也有顯著的

10、拉動(dòng)作用。特別是產(chǎn)業(yè)資本投入和工業(yè)技術(shù)進(jìn)步都對(duì)農(nóng)業(yè)就業(yè)比重的下降作用顯著。而較多的農(nóng)村人口數(shù)量和較少的耕地資源稟賦是促進(jìn)我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的原始動(dòng)力和內(nèi)在根本原因。(5)在進(jìn)城動(dòng)因和障礙、進(jìn)城途徑、進(jìn)城費(fèi)用與收入以及就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等方面，不同個(gè)人特征和家庭特征的農(nóng)民工既表現(xiàn)出一些共同的趨勢(shì)或規(guī)律，也表現(xiàn)出一定的差異。(6)農(nóng)民外出務(wù)工和農(nóng)村非農(nóng)就業(yè)作為不同的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移形式， 二者的影響因素既有相同之處，也存在一些顯著的差異。 基于上述

11、研究，本文的創(chuàng)新點(diǎn)有： (1)從研究體系來看，論文創(chuàng)新性地把新古典主義、結(jié)構(gòu)主義和行為主義三種研究方法結(jié)合起來，較全面地構(gòu)建了勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移機(jī)理、動(dòng)因與障礙的一個(gè)理論體系。該理論體系為從社會(huì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)移者的個(gè)體選擇、轉(zhuǎn)移者的個(gè)體特征等多個(gè)方面較系統(tǒng)地研究勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問題建立了一個(gè)理論框架。 (2)在新古典主義研究方法中，一方面，原有的研究成果大都僅僅以個(gè)人為研究對(duì)象，而本文采用新家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路，同時(shí)把個(gè)人和家庭作為研究對(duì)象，特

12、別是研究了家庭特征對(duì)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的影響。這也和新遷移學(xué)說認(rèn)為遷移是家庭決策的結(jié)果而非個(gè)人決策的結(jié)果的理論相一致，是對(duì)STARK新遷移學(xué)說的一種驗(yàn)證和分析，而STARK的新遷移學(xué)說是當(dāng)今最重要的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移研究的新進(jìn)展之一。另一方面，原有的研究成果大都僅僅考慮物質(zhì)因素對(duì)轉(zhuǎn)移者轉(zhuǎn)移決策的影響，而本文運(yùn)用一手調(diào)查資料，創(chuàng)新性地采用替代變量的方法，研究了就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、城鎮(zhèn)適應(yīng)性、技能性收益、戶籍制度、就業(yè)機(jī)會(huì)、社會(huì)信息網(wǎng)絡(luò)、政治地位等無形的精神因素對(duì)轉(zhuǎn)

13、移者轉(zhuǎn)移決策的影響。由于這些因素的難以衡量性，數(shù)據(jù)的取得十分困難，所以該研究在國(guó)內(nèi)外并不多見。另外，利用連續(xù)時(shí)間的搜尋模型和不完全信息動(dòng)態(tài)博弈的方法來研究勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問題，也是一種新的嘗試和創(chuàng)新。 (3)在結(jié)構(gòu)主義研究方法中，經(jīng)典的二元經(jīng)濟(jì)理論模型是靜態(tài)的，本文采用動(dòng)態(tài)遞歸方法，從動(dòng)態(tài)均衡的角度重新分析了二元經(jīng)濟(jì)模型。分析創(chuàng)新性地發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移是存在一個(gè)均衡的最優(yōu)轉(zhuǎn)移途徑的，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、特別是工業(yè)技術(shù)進(jìn)步，農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)力

14、將持續(xù)沿著最優(yōu)路徑從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代工業(yè)部門。但當(dāng)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到了一定階段時(shí)，農(nóng)業(yè)就業(yè)比重將相對(duì)穩(wěn)定在一個(gè)固定的水平。此時(shí)，無論經(jīng)濟(jì)如何增長(zhǎng)，農(nóng)業(yè)就業(yè)比重也不會(huì)再大幅減少，本文創(chuàng)新性地把這種現(xiàn)象定義為“農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移陷阱”。另外，利用嶺回歸來研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問題，也是一種新的嘗試和創(chuàng)新。 (4)在理論模型和實(shí)證分析的基礎(chǔ)上，得出了一系列創(chuàng)新性的結(jié)論和政策建議。例如：①我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的動(dòng)因發(fā)生了質(zhì)的嬗變，從原來

15、被動(dòng)的依靠農(nóng)村推力嬗變到主動(dòng)的依靠城鎮(zhèn)拉力；進(jìn)城的主要障礙因素，也從農(nóng)村拉力嬗變到城鎮(zhèn)推力。②是否農(nóng)業(yè)戶口對(duì)農(nóng)村非農(nóng)就業(yè)的作用并不顯著，而對(duì)農(nóng)民外出務(wù)工的作用顯著為負(fù)。因此，如果戶籍制度改革確有難處，那么我國(guó)的政策取向就應(yīng)該是大力推進(jìn)農(nóng)村的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)。③2004年以來，中央政府先后出臺(tái)的減免農(nóng)業(yè)稅、糧食直接補(bǔ)貼等一系列惠農(nóng)政策，對(duì)農(nóng)民外出務(wù)工的作用并不明顯。但這一系列惠農(nóng)政策卻對(duì)于農(nóng)村非農(nóng)就業(yè)有顯著影響。這一結(jié)果也從一個(gè)側(cè)面反映了中央近年