內(nèi)蒙古證券從業(yè)《證券投資基金》基金財務(wù)會計報告分析模擬試題

1、2016年內(nèi)蒙古年內(nèi)蒙古證券從券從業(yè)《證券投券投資基金基金》：基金：基金財務(wù)財務(wù)會計報告分析模告分析模擬試題擬試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、上市公司在本次重大資產(chǎn)重組前不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的公開發(fā)行證券條件，或者本次重組導(dǎo)致上市公司實際控制人發(fā)生變化的，上市公司申請公開發(fā)行新股或者公司債券，距本次重組交易完成的時間應(yīng)當(dāng)不

2、少于__個完整的會計年度。A1B2C3D52、提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)__簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A2名以上經(jīng)辦律師B2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人C3名以上經(jīng)辦律師D3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人3、假設(shè)固定金額為120元，某投資者在3000點賣出一個單位上證指數(shù)，在1800點平倉，而交易保證金為5%，則其收益率為__。A200%B300%C500%D800%4

3、、當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行__。A短期債券B中期債券C長期債券D中長期債券5、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對實際情況在招股說明書首頁作（），提醒投資者給予特別關(guān)注A重大風(fēng)險提示B風(fēng)險提示C投資風(fēng)險提示D重大事項提示6、1952年，__發(fā)表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，這篇著名的論文標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A哈理馬柯威茨B威廉夏普C史蒂芬羅斯D可以將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性15、（）原則是公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)

4、責(zé)分明，相互制衡。A有效性B獨立性C相互制約D健全性16、上證國債指數(shù)的樣本是__。A在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債B在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債C在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債D在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債17、根據(jù)《法人配售發(fā)行方式指引》的規(guī)定，上市公司采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配

5、售相結(jié)合的方式發(fā)行股票時，對戰(zhàn)略投資者配售的股票應(yīng)在配售協(xié)議中約定，持股期滿后方可上市流通，該期限不得少于（）。A2個月B4個月C6個月D1年18、在我國，全國銀行間債券市場的主管部門是__。A中國證監(jiān)會B中國銀監(jiān)會C財政部D中國人民銀行19、全額包銷方式未售出部分由——持有。A發(fā)行人B發(fā)起人C承銷商D董事會20、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A1B2C3D421、記名股票必須置備股東名冊，其中__不是