中國經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間的關(guān)系——環(huán)境庫茨涅茨假說的產(chǎn)權(quán)制度變遷解釋與實(shí)證分析.pdf

1、我們提出了經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境之間的關(guān)系(EKC①)不過是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長階段向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)軌的外在表現(xiàn)形式之一。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境相斥(替代)而在以降低制度成本鼓勵(lì)研發(fā)為特征的現(xiàn)代增長階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境相容(互補(bǔ))。運(yùn)用界定與保護(hù)環(huán)境產(chǎn)權(quán)②的制度成本的改變來解釋經(jīng)濟(jì)增長階段的變遷、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷、環(huán)境規(guī)制制度的變遷以及中國的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的興衰與中國經(jīng)濟(jì)的增長。
　　 經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境之間的關(guān)系與環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)制度直接相關(guān)。在經(jīng)

2、濟(jì)發(fā)展的早期階段，即工業(yè)化的初期，資源、環(huán)境往往被置于公共域中，即免費(fèi)環(huán)境資源產(chǎn)生租值消散，相對于建立環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度的成本而言環(huán)境租值的消散價(jià)值低。表現(xiàn)為過度、低效地使用資源、環(huán)境，即粗放式增長，經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境相斥。這種增長方式也非一無是處，至少它提供了工業(yè)化所需要的初始資金，沒有這一過程，則很難走上利用知識(shí)資本替代自然資源的現(xiàn)代增長之路。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，環(huán)境租值的消散將高于建立環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度的成本，此時(shí)，減少環(huán)境租值消散的制度安排將

3、會(huì)內(nèi)生地出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)將走上持續(xù)發(fā)展之路，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境相容，即環(huán)境庫茨涅茨曲線是其外在表現(xiàn)。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面表現(xiàn)為降低交易成本的服務(wù)業(yè)的比重將逐漸超過傳統(tǒng)增長階段占比重較高的制造業(yè)；而從能源結(jié)構(gòu)來看，對于煤、石油等的使用效率將會(huì)提高，且隨著其價(jià)格的提高，其他新能源(技術(shù)創(chuàng)新)將會(huì)逐漸部分的替代傳統(tǒng)能源。
　　 在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，即人均收入較低時(shí)，相對于其它物品，環(huán)境質(zhì)量較高，其邊際效用很低，因此會(huì)出現(xiàn)部分環(huán)境租值的消散，即人們?yōu)?/p>

4、了發(fā)展經(jīng)濟(jì)，大量排放污染；另一方面建立與實(shí)施環(huán)境保護(hù)制度(也是公共產(chǎn)品)的成本相對較高，而且搭便車問題較嚴(yán)重，從而環(huán)境保護(hù)制度的供給也會(huì)不足。但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到了一定階段之后，人均收入較高，而清潔環(huán)境相對不足，其邊際效用就會(huì)上升，從而人們對于清潔環(huán)境進(jìn)而對環(huán)境保護(hù)制度的需求就會(huì)增加；另一方面，由于技術(shù)進(jìn)步、知識(shí)積累、以及人類文明程度的提高，建立環(huán)境保護(hù)制度的成本會(huì)相應(yīng)下降，而且由于在經(jīng)濟(jì)中往往會(huì)出現(xiàn)對于清潔環(huán)境極其偏好的某些有力的團(tuán)體和個(gè)體

5、，他們的出現(xiàn)會(huì)部分的克服搭便車問題，從而環(huán)境制度的供給也會(huì)增加，在這些因素的共同作用下，環(huán)境質(zhì)量會(huì)逐漸改善，污染排放則將逐漸減少，從而使用簡單的價(jià)格理論解釋了環(huán)境庫茨涅茨曲線的存在。
　　 另外，論文還提出長期與短期環(huán)境庫茨涅茨曲線的新假說。在長期，為了減少環(huán)境租值的消散，較高效的專有產(chǎn)權(quán)制度必將建立起來，即長期環(huán)境庫茨涅茨曲線必定存在；而在短期來看，由于共同價(jià)值觀念存在路徑依賴，變化較慢，往往在某一階段，環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度的制度成本

6、高于環(huán)境租值的消散，也有可能有其他的約束使得短期里環(huán)境質(zhì)量可能再惡化，即所謂短期環(huán)境庫茨涅茨曲線。其表現(xiàn)形態(tài)如N型、M型等，但是其上包絡(luò)則必定是倒U型的長期環(huán)境庫茨涅茨曲線。
　　 從中國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌歷程來看，在以指令配置資源的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，資源、環(huán)境的產(chǎn)權(quán)(污染權(quán))實(shí)際上屬于國有企業(yè)，由于沒有市場交易產(chǎn)生的高價(jià)值，執(zhí)行環(huán)境產(chǎn)權(quán)的成本不高，環(huán)境污染并不太嚴(yán)重；但是在改革開放以后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私人企業(yè)都積極地參與到瓜分資源、環(huán)境的租值

7、的行列中來，導(dǎo)致環(huán)境租值的大量消散，即環(huán)境迅速惡化，同時(shí)經(jīng)濟(jì)快速增長；不過環(huán)境租值的消散對各方都是不利的，當(dāng)消散的租值較高(污染較嚴(yán)重時(shí))、國有經(jīng)濟(jì)的利潤受到嚴(yán)重影響時(shí)，國家出臺(tái)了嚴(yán)厲的環(huán)境法規(guī)以界定環(huán)境的產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的改善，庫茨涅茨曲線產(chǎn)生拐點(diǎn)。在90年代，農(nóng)業(yè)用地大量轉(zhuǎn)向工業(yè)用地，地區(qū)間增值稅分成導(dǎo)致的激烈的招商引資競爭實(shí)際上對于大量原來的國有資源界定了專有產(chǎn)權(quán)，根據(jù)科斯定理，就可以使用市場價(jià)格準(zhǔn)則減少租值消散，表現(xiàn)為財(cái)富的迅

8、速增長，但是由于環(huán)境產(chǎn)權(quán)的保護(hù)成本較高，仍然引發(fā)了部分環(huán)境租值的消散，即污染的部分增加。1998年國家環(huán)保總局的成立即是強(qiáng)力執(zhí)行環(huán)境產(chǎn)權(quán)的機(jī)構(gòu)，當(dāng)人們的努力不再被引導(dǎo)向?qū)τ诿赓M(fèi)資源尋租而是創(chuàng)造新知識(shí)，才是現(xiàn)代增長的題中之義。當(dāng)然，以法規(guī)來界定環(huán)境產(chǎn)權(quán)可能會(huì)不很清晰，對于某一產(chǎn)品、要素、工藝的限制可能導(dǎo)致另一種產(chǎn)品、要素或工藝來替代受到管制的環(huán)節(jié)，致使短期庫茨涅茨曲線表現(xiàn)出N型、M型等形態(tài)。污染技術(shù)受到限制也可能激勵(lì)清潔技術(shù)的創(chuàng)新，由于技

9、術(shù)研發(fā)具有正外部性，政府在一定程度上的介入，提供部分資金、促進(jìn)技術(shù)推廣都將使環(huán)境資源的配置達(dá)到社會(huì)最優(yōu)。
　　 根據(jù)本理論，從長期來看，環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度的轉(zhuǎn)變趨勢將是由命令控制型規(guī)制如環(huán)境排放標(biāo)準(zhǔn)向激勵(lì)性規(guī)制(專有產(chǎn)權(quán))如污染收費(fèi)、可交易的污染權(quán)許可證轉(zhuǎn)變，這一趨勢無論在發(fā)達(dá)國家如美國、西歐還是在中國都是成立的。
　　 雖然從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的變遷在長期是必然的，但是在短期，有可能對于資源、環(huán)境的依賴的瓶頸階段很難

10、跨越，因此世界上還有許多國家和地區(qū)都還未走上經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長之路，處于貧困、戰(zhàn)亂的馬爾薩斯陷阱中。另外，許多資源存在閾值，即低于此值將導(dǎo)致資源減少不可回復(fù)，因此，采取必要且恰當(dāng)?shù)恼邔椭?jīng)濟(jì)快速走上依靠現(xiàn)代科技的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長路徑，跨越環(huán)境庫茨涅茨曲線，走上經(jīng)濟(jì)增長與資源、環(huán)境改善的可持續(xù)發(fā)展之路。
　　 環(huán)境污染在兩個(gè)方面改變了經(jīng)濟(jì)增長模型，一方面它是產(chǎn)出的聯(lián)合產(chǎn)品，另一方面它給消費(fèi)者帶來負(fù)效用。我們分析了以下幾個(gè)問題：環(huán)境保護(hù)與

11、經(jīng)濟(jì)增長是否相容；長期來看無污染積累的可持續(xù)增長是否可能；環(huán)境對經(jīng)濟(jì)增長的影響；如果引入環(huán)境因素，我們關(guān)注的關(guān)鍵變量如：收入、消費(fèi)、資本以及環(huán)境污染的最優(yōu)路徑如何變化；競爭均衡與社會(huì)最優(yōu)的偏離，這些偏離會(huì)引致什么政策含義，據(jù)此可以退出哪些可驗(yàn)證的推斷；觀測數(shù)據(jù)與環(huán)境庫茨涅茨曲線的理論推斷特征是否相符。
　　 相應(yīng)地，為了更加精確地刻畫環(huán)境對于經(jīng)濟(jì)增長的影響，我們建立了一個(gè)包含環(huán)境污染的簡單的動(dòng)態(tài)模型，設(shè)定代表性主體的效用函數(shù)、廠

12、商的生產(chǎn)函數(shù)，模型的約束條件包括資本的動(dòng)態(tài)調(diào)整方程以及治污技術(shù)的特征(報(bào)酬遞增)。在參數(shù)化設(shè)定之后，求出了模型的動(dòng)態(tài)一般均衡解析解，即關(guān)鍵變量的動(dòng)態(tài)路徑。得出的結(jié)論為：轉(zhuǎn)折點(diǎn)受到治污技術(shù)規(guī)模報(bào)酬遞增程度以及對清潔環(huán)境偏好的強(qiáng)烈影響，此外，污染與改善環(huán)境的努力的外部性也有一定影響；如果代表性消費(fèi)者對于清潔環(huán)境偏好強(qiáng)烈，則對污染的稅收比之對環(huán)境努力的補(bǔ)貼更有效，如果消費(fèi)者對環(huán)境不如何偏好，則對環(huán)境努力的補(bǔ)貼比之污染稅更加有效。在拐點(diǎn)處對解進(jìn)

13、行了比較靜態(tài)分析，得出了相應(yīng)的政策建議，由模型比較靜態(tài)分析的結(jié)論來看，要想使污染下降的轉(zhuǎn)折點(diǎn)盡早達(dá)到，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境改善相容的可持續(xù)增長，可以，補(bǔ)貼治污新技術(shù)；鼓勵(lì)使用清潔能源；規(guī)制粗放式的能源使用；選擇有利于節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和消費(fèi)方式；綜合利用資源；對環(huán)境污染征稅。
　　 論文還研究了環(huán)境政策沖擊對于傳統(tǒng)實(shí)際商業(yè)周期模型的補(bǔ)充，提供了一個(gè)新的波動(dòng)源，解釋了其傳導(dǎo)放大機(jī)制，對于經(jīng)濟(jì)波動(dòng)領(lǐng)域的研究有一定意義。<

14、br>　　 論文還對經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間的關(guān)系從各個(gè)角度進(jìn)行了大量的實(shí)證分析。使用中國的時(shí)間序列數(shù)據(jù)對環(huán)境庫茨涅茨曲線進(jìn)行了驗(yàn)證，其回歸結(jié)果支持經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境之間的非線性關(guān)系；為了解決GDP以及污染排放量可能包含隨機(jī)趨勢，導(dǎo)致普通最小二乘回歸的結(jié)果有偏，我們進(jìn)行了單位根與協(xié)整檢驗(yàn)，證明了隨機(jī)趨勢與協(xié)整關(guān)系的存在，因此使用誤差修正模型再次進(jìn)行了回歸，結(jié)果更有力的支持了環(huán)境庫茨涅茨曲線的非線性關(guān)系。至于有關(guān)數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度不是很大的問題，

15、由于中國工業(yè)化進(jìn)程受到許多干預(yù)以及中國地域的廣闊性導(dǎo)致傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的混合，根據(jù)我們提出的長短期庫茨涅茨理論新框架是不會(huì)引起嚴(yán)重的估計(jì)偏誤問題的。
　　 由于中國地域的廣闊性以及傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長階段與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長階段的混合與轉(zhuǎn)軌導(dǎo)致環(huán)境問題的地區(qū)差異性，而且根據(jù)空間計(jì)量理論提出的空間相關(guān)性也會(huì)導(dǎo)致傳統(tǒng)回歸結(jié)果產(chǎn)生偏誤。因此，一方面我們使用東、中、西部的環(huán)境數(shù)據(jù)進(jìn)行了Panel回歸以控制不可觀測的異質(zhì)性，回歸結(jié)果同樣支持環(huán)

16、境庫茨涅茨假說；另一方面我們運(yùn)用空間計(jì)量技術(shù)控制空間相關(guān)性以解決空間相關(guān)導(dǎo)致的普通最小二乘結(jié)果的偏誤問題，實(shí)證結(jié)果同樣支持經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境之間關(guān)系的非線性。
　　 此外，我們還在其它方面對傳統(tǒng)回歸方法帶來的問題進(jìn)行了修正和補(bǔ)充，如運(yùn)用聯(lián)立方程回歸解決了解釋變量的內(nèi)生性問題；使用非參與半?yún)?shù)方法解決傳統(tǒng)回歸模型設(shè)定偏誤的問題；使用貝葉斯回歸方法以有效地利用前人研究得出的有關(guān)模型深度參數(shù)先驗(yàn)分布的信息以及解決樣本偏小帶來的問題。實(shí)證分

17、析的結(jié)果都仍然支持經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境之間非線性關(guān)系即環(huán)境庫茨涅茨曲線的存在。綜合一系列實(shí)證分析的結(jié)果，我們有理由認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境之間的相斥、相容的非線性關(guān)系是確實(shí)存在的。
　　 本文的創(chuàng)新點(diǎn)如下：
　　 (1)本文提出用財(cái)富極大化與社會(huì)短期目標(biāo)權(quán)衡以解釋經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境關(guān)系的新理論框架，認(rèn)為環(huán)境庫茨涅茨關(guān)系不過是從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)軌的外在表現(xiàn)形式；提出因治污技術(shù)、對環(huán)境質(zhì)量的偏好等因素的變動(dòng)導(dǎo)致界定與實(shí)施環(huán)境產(chǎn)權(quán)

18、的交易費(fèi)用的變動(dòng)導(dǎo)致的環(huán)境制度的出現(xiàn)與變遷，進(jìn)而預(yù)測了環(huán)境庫茨涅茨曲線的出現(xiàn)；提出長期與短期環(huán)境庫茨涅茨曲線的新假說，可以解釋N型、M型等環(huán)境庫茨涅茨曲線的特殊形狀；提出并證明了環(huán)境制度與收入分配的定理；給出了經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境關(guān)系的價(jià)格理論新解釋；給出了度量外部性的一種間接方法。
　　 (2)本文運(yùn)用資源、環(huán)境租值消散理論解釋了中國從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長階段轉(zhuǎn)軌過程中鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的興衰與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)的變遷，解釋了中國的快速

19、經(jīng)濟(jì)增長與短期、長期環(huán)境庫茨涅茨曲線；推斷了環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度的演進(jìn)趨勢。
　　 (3)本文建立并分析了可以解釋解釋環(huán)境庫茨涅茨關(guān)系的動(dòng)態(tài)模型；將環(huán)境政策沖擊融入了傳統(tǒng)的實(shí)際商業(yè)周期模型；運(yùn)用新的計(jì)量方法(空間計(jì)量、半?yún)?shù)計(jì)量、貝葉斯回歸等)在解決了許多估計(jì)偏誤問題的基礎(chǔ)上驗(yàn)證了環(huán)境庫茨涅茨關(guān)系的存在；并且在計(jì)量模型設(shè)定方面進(jìn)一步精細(xì)化了誤差結(jié)構(gòu)。
　　 本文的研究雖然從多個(gè)角度分析了經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境之間的關(guān)系，解釋并驗(yàn)證了環(huán)境