產(chǎn)業(yè)集群形成機理研究.pdf

1、經(jīng)濟活動最突出的地理特征就是集中。生產(chǎn)單位和消費人群在空間中的不斷集中導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象自古以來便有之。隨著經(jīng)濟全球化進程的加快，產(chǎn)業(yè)集群越來越成為一個令人關(guān)注的現(xiàn)象。 如何解釋世界范圍內(nèi)普遍存在的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象?產(chǎn)業(yè)集群究竟是如何形成的?除了自然資源空間分布的不均勻性，還有其他促成產(chǎn)業(yè)集群的力量嗎?影響產(chǎn)業(yè)集群的力量在其形成過程中是如何隨經(jīng)濟系統(tǒng)變量的變化而變化的呢?研究這些問題具有十分重要的理論意義和實踐意義，這也是

2、本文以此為選題的原因。 本文立足于主流經(jīng)濟學(xué)，揭示產(chǎn)業(yè)集群的形成機理，研究推動和阻礙產(chǎn)業(yè)集群形成的力量與經(jīng)濟變(參)量之間的關(guān)系，分析在什么條件下，產(chǎn)業(yè)集群將最終形成，探討產(chǎn)業(yè)集群的穩(wěn)定性與經(jīng)濟變(參)量之間的關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上提出了適當(dāng)?shù)恼呓ㄗh。 本文將企業(yè)內(nèi)部規(guī)模報酬遞增和不完全競爭引入空間經(jīng)濟模型，把馬歇爾所述的促進產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生的“金錢的外部性”和“技術(shù)的外部性”內(nèi)生于一般均衡模型，在同時考慮存在企業(yè)橫向、縱向經(jīng)

3、濟聯(lián)系、知識技術(shù)溢出效應(yīng)和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，分析了在自然資源均勻分布和靜態(tài)經(jīng)濟預(yù)期的條件下，產(chǎn)業(yè)集群是如何在空間產(chǎn)生的。 本文的理論意義在于：1、這種在主流經(jīng)濟學(xué)范圍內(nèi)對產(chǎn)業(yè)集群形成機理的思考有助于拓展國內(nèi)此方面研究的理論深度，為國內(nèi)同主題的研究提供追蹤國際前沿的經(jīng)驗。 2、本文對將來在經(jīng)濟模型中納入其他經(jīng)濟學(xué)分支的研究成果，擴大模型內(nèi)生經(jīng)濟變量的范圍，進一步進行經(jīng)濟學(xué)規(guī)范研究奠定堅實的基礎(chǔ)。 3、本文為進一

4、步研究促進產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策提供理論工具。 本文的實踐意義在于：1、本文可以幫助我們判斷現(xiàn)實經(jīng)濟空間中產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生的主要原因，分析經(jīng)濟環(huán)境變化在產(chǎn)業(yè)集群形成過程中發(fā)揮的作用。 2、本文有助于集群企業(yè)充分認(rèn)識企業(yè)競爭行為和策略對產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展的影響，促進區(qū)域政府思考在推動產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展的過程中所擔(dān)負的責(zé)任。這對提高和深化區(qū)域政府和企業(yè)對產(chǎn)業(yè)集群的理性認(rèn)識，促進經(jīng)濟主體對產(chǎn)業(yè)集群的形成機理產(chǎn)生共識，推動產(chǎn)業(yè)集群的

5、健康成長，促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟的發(fā)展具有重大的實際意義。 本文主要采取實證分析方法，輔之以規(guī)范分析方法。主要回答“是什么”和“為什么”的問題。在實證分析方法中，本文主要側(cè)重于理論實證研究中的應(yīng)用理論分析，在每個應(yīng)用理論分析的最后，本文都提供了經(jīng)驗性實證研究的案例。 本文的研究手段是數(shù)學(xué)模型分析和案例研究相結(jié)合。論文在各章產(chǎn)業(yè)集群形成機理的研究都進行了數(shù)學(xué)模型的分析，然后引入經(jīng)驗性案例輔助證明之。文章中所有數(shù)學(xué)模型的分析都進

6、行了詳細的推導(dǎo)和求解，力求使論文的空間經(jīng)濟分析具有嚴(yán)格的邏輯結(jié)構(gòu)。在每章結(jié)尾經(jīng)驗性案例的選擇上均充分考慮了模型分析的假設(shè)條件，使之能盡量(最大限度地)滿足模型假設(shè)，具有較強的證明能力。 本文共分為七章，主要內(nèi)容如下：第一章為導(dǎo)論。該章主要介紹選題的背景和意義，對研究的目標(biāo)、觀點、思路和方法進行概述。該章對國內(nèi)外的相關(guān)文獻、各學(xué)科研究的歷史和現(xiàn)狀進行了回顧，指出了現(xiàn)有分析方法的不足，闡述了本文立足主流經(jīng)濟學(xué)進行研究的依據(jù)。

7、 第二章為競爭性均衡的空間不可能性與壟斷競爭模型的引入。該章主要回答了以下兩個問題：1、我們?yōu)槭裁匆穸ǜ偁幮砸话憔饫碚撛诳臻g經(jīng)濟問題中的適用性? 2、如果不采用完全競爭的假設(shè)，那么我們應(yīng)該選擇怎樣的市場結(jié)構(gòu)呢?本章的第一節(jié)簡要介紹阿羅——德布勒競爭性一般均衡的內(nèi)容，分析該均衡成立的前提條件。第二節(jié)引入?yún)^(qū)位的二次分配問題。選用該特例是為了說明：如果把空間的概念引入到競爭性模型中，那么一般均衡將不存在。這也就是說，當(dāng)運輸成本為正

8、時，在完全競爭的市場條件下，最優(yōu)的區(qū)位分布對生產(chǎn)者來說是不可能維持下去的。第三節(jié)具體證明競爭性一般均衡的空間不可能性。在前三節(jié)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，文章在第四節(jié)引入了迪克西特——斯蒂格利茨壟斷競爭模型(D-S模型)，為第三章的分析奠定基礎(chǔ)。 第三章為產(chǎn)業(yè)集群形成機理的基本模型。該章引入了產(chǎn)業(yè)集群形成機理分析的基本模型：中心——外圍模型(C-P模型)。該模型分析產(chǎn)業(yè)集群形成機理的邏輯思路如下： 從經(jīng)濟現(xiàn)象看，產(chǎn)業(yè)集群是某產(chǎn)業(yè)(或以

9、某產(chǎn)業(yè)為中心的相關(guān)若干個產(chǎn)業(yè))中的企業(yè)在空間某一特定區(qū)域集中的現(xiàn)象。然而從經(jīng)濟要素的角度出發(fā)，產(chǎn)業(yè)集群實際上是可流動要素在某一特定區(qū)域的集中。經(jīng)濟要素流動的原因是為了追求更高的要素報酬。所以，可流動生產(chǎn)要素報酬的區(qū)域差額就是推動要素流動，進而推動產(chǎn)業(yè)集群形成的根本動力。歷史偶然事件觸發(fā)了可流動生產(chǎn)要素在地區(qū)間的流動。在經(jīng)濟系統(tǒng)變量許可(貿(mào)易自由程度達到或超過臨界值)的條件下，可流動生產(chǎn)要素的初始流動必然導(dǎo)致該要素在集群區(qū)域的報酬始終高于

10、其在其他區(qū)域的報酬，這種要素報酬的差額就是推動產(chǎn)業(yè)集群形成的根本動力。 在該模型中，推動可流動要素報酬差額正向和反向擴大的力量被分解：推動可流動要素報酬差額正向擴大的力量被稱為推動產(chǎn)業(yè)集群的向心力；推動可流動生產(chǎn)要素報酬差額反向擴大的力量被稱為阻礙產(chǎn)業(yè)集群的排斥力。 本模型得到了三種推動(或阻礙)產(chǎn)業(yè)集群形成的力量：市場吸引效應(yīng)、市場擁擠效應(yīng)和價格指數(shù)效應(yīng)。其中，市場吸引效應(yīng)和價格指數(shù)效應(yīng)是吸引產(chǎn)業(yè)集群的向心力，市場擁擠

11、效應(yīng)是阻礙產(chǎn)業(yè)集群的排斥力。本章通過嚴(yán)格的推理運算不僅得出了這些推動(或阻礙)產(chǎn)業(yè)集群的力量是如何隨著經(jīng)濟變(參)量的變化而變化的，做出了它們的二維關(guān)系圖；而且得出了產(chǎn)業(yè)集群的穩(wěn)定性是如何隨著經(jīng)濟參量的變化而變化的。 隨后，本章給出了在該模型中產(chǎn)業(yè)集群形成的過程圖，分析了產(chǎn)業(yè)集群形成過程中的特征，指出產(chǎn)業(yè)集群具有一定的社會福利意義。本章在最后通過三個經(jīng)驗性案例驗證了本章的分析。 第四章是產(chǎn)業(yè)縱向關(guān)聯(lián)與產(chǎn)業(yè)集群。在第三章的

12、基本模型中，集群產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間體現(xiàn)的是一種橫向競爭關(guān)系。經(jīng)驗性研究的成果表明：集群產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的縱向聯(lián)系在產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展過程中同樣發(fā)揮了不可忽視的作用。在第四章中，本文對第三章的基本模型進行了一些修改，在企業(yè)間建立了產(chǎn)業(yè)間的縱向聯(lián)系。修改后的模型不僅考慮了最終消費者對集群產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的最終消費需求，而且考慮了生產(chǎn)廠商對集群產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品(生產(chǎn)投入品)的需求。 通過推理分析，文章得出了另一種推動產(chǎn)業(yè)集群的新力量：生產(chǎn)價格指數(shù)效應(yīng)，它也是推

13、動產(chǎn)業(yè)集群形成的向心力。本章分析使得第三章得出的價格指數(shù)效應(yīng)的內(nèi)涵更加豐富了：它既包括消費價格指數(shù)效應(yīng)，也包括生產(chǎn)價格指數(shù)效應(yīng)。本章在最后通過兩個經(jīng)驗性案例驗證了本章的分析。 文章在第三、四章討論的是“金錢的外部性”對產(chǎn)業(yè)集群形成機理的作用。那么，馬歇爾“技術(shù)的外部性”對產(chǎn)業(yè)集群的形成是如何發(fā)揮作用的呢?第五章和第六章回答的就是這個問題。 “技術(shù)的外部性”對廠商的生產(chǎn)可能產(chǎn)生的影響有：1、知識和技術(shù)的溢出效應(yīng)可以降低企業(yè)

14、的生產(chǎn)成本。 2、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從根本上改變企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)。 第五章是知識技術(shù)溢出與產(chǎn)業(yè)集群。本章的知識技術(shù)溢出模型是在第三章基本模型的基礎(chǔ)之上將企業(yè)間及企業(yè)與其他機構(gòu)之間的知識技術(shù)溢出關(guān)系考慮在內(nèi)。本章只考慮“技術(shù)的外部性”對企業(yè)生產(chǎn)成本發(fā)生的作用，而不考慮企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)發(fā)生根本改變的可能性。通過推理分析，文章得出了另一種推動產(chǎn)業(yè)集群的新力量：知識技術(shù)溢出效應(yīng)；并發(fā)現(xiàn)這種力量隨著地區(qū)間知識技術(shù)溢出衰減程度的降低而減弱，畫出

15、了二維關(guān)系圖。 第六章技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集群。本章考慮知識和技術(shù)的溢出效應(yīng)可能對企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)產(chǎn)生的影響，試圖回答這樣的問題：在企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)發(fā)生重大變化的情況下，如何分析技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)集群形成機理的作用? 在以往的文獻中，產(chǎn)業(yè)集群對技術(shù)創(chuàng)新的推動作用經(jīng)常被討論，而集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的負面作用卻很少被提及。該章利用兩個動態(tài)博弈模型說明了產(chǎn)業(yè)集群對企業(yè)原始技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)創(chuàng)新擴散可能產(chǎn)生的負面作用，最終導(dǎo)出了另兩個值得重視的影響產(chǎn)業(yè)

16、集群形成的力量：創(chuàng)新成本效應(yīng)和企業(yè)策略效應(yīng)。這兩種效應(yīng)在不同情況下可能成為推動產(chǎn)業(yè)集群形成的向心力，也可能成為阻礙產(chǎn)業(yè)集群形成的排斥(離心)力。通過推理分析，我們發(fā)現(xiàn)： 1、企業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群的形成過程中并不是被動的，其價格競爭策略和技術(shù)創(chuàng)新策略直接影響產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展。 2、良好的外界經(jīng)濟環(huán)境對產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展也是必不可少的，而在創(chuàng)造良好外界環(huán)境的過程中，地區(qū)政府和行業(yè)組織可以發(fā)揮一定的作用。 第七章是結(jié)論

17、。文章的結(jié)論是：產(chǎn)業(yè)集群是在一定條件下空間經(jīng)濟達到一般均衡的必然現(xiàn)象。該章總結(jié)了產(chǎn)業(yè)集群形成的一般機理：1、在經(jīng)濟資源分布均勻的空間中可能存在多種空間均衡狀態(tài)：一種是產(chǎn)業(yè)發(fā)展完全對稱的內(nèi)部均衡；一種是產(chǎn)業(yè)發(fā)展不對稱的內(nèi)部均衡；一種是產(chǎn)業(yè)完全集群于某一地區(qū)的集聚均衡。 2、當(dāng)經(jīng)濟系統(tǒng)的貿(mào)易自由程度達到一定的程度后，即使在勻質(zhì)的經(jīng)濟空間也會發(fā)生產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象。 3、產(chǎn)業(yè)集群形成的觸發(fā)條件為歷史的偶然事件。 4、在產(chǎn)業(yè)集