論中國投資銀行業(yè)的規(guī)范與發(fā)展.pdf

1、投資銀行業(yè)是資本運(yùn)作提供中介業(yè)務(wù)的專業(yè)性金融服務(wù)行業(yè),是資本市場中的智慧型 中介產(chǎn)業(yè),是國家金融體系中的重要組成部分,投資銀行本質(zhì)上是經(jīng)營資本市場中介業(yè)務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu).它主要從事證券承銷、證券經(jīng)世與交易、企業(yè)購并策劃、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)顧問、投資咨詢等業(yè)務(wù).在該文中,討論中國投資銀行業(yè)問題時(shí)所稱的投資銀行主要是指證券公司.由于中國投資銀行業(yè)是在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制過渡條件下產(chǎn)生與發(fā)展的,這一特定歷史背景決定了中國投資銀行

2、投資銀行業(yè)的發(fā)展具有許多先天不足,決定了中國投資銀行業(yè)的發(fā)展是一個(gè)不斷開拓、探索、實(shí)驗(yàn)和實(shí)踐過程.目前,中國的投資銀行業(yè),尚處在比較稚嫩的發(fā)展階段,它還存在諸多問題.只有規(guī)范發(fā)展投資銀行業(yè),才可能進(jìn)一步有效地發(fā)展資本市場,才可能順利地完成國有經(jīng)濟(jì)布局戰(zhàn)略調(diào)整和國有企業(yè)戰(zhàn)略改組的歷史任務(wù).規(guī)范發(fā)展問題是關(guān)系到中國投資銀行業(yè)的總體發(fā)展方向和發(fā)展道路選擇的重大問題.該文從法制建設(shè)、運(yùn)作監(jiān)督、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、道德規(guī)范等方面探討了中國投資銀行業(yè)的規(guī)范發(fā)