zjycwjz證券業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)協(xié)同的集中管理模式

1、1證券業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)協(xié)同的集中管理模式——申銀萬國(guó)證券股份有限公司管理信息系統(tǒng)一、企業(yè)簡(jiǎn)介申銀萬國(guó)證券股份有限公司是中國(guó)國(guó)內(nèi)第一家股份制證券公司，由原上海申銀證券公司和原上海萬國(guó)證券公司于是996年7月16日合并組建而成。該公司的222家股東全部是國(guó)內(nèi)著名的大中型企業(yè)，其中第一大股東單位是中國(guó)光大(集團(tuán))總公司。截止1999年底，該公司注冊(cè)資本為9.2億元，凈資產(chǎn)達(dá)26.54億元，總資產(chǎn)為231.33億元，擁有員工近3000名。主承銷A股1

2、72家，占全國(guó)A股上市公司總數(shù)的18％。主承銷B股38家，占全國(guó)B股上市公司總數(shù)的35％。連續(xù)四年被國(guó)際權(quán)威金融雜志《歐洲貨幣》評(píng)為“中國(guó)最佳證券機(jī)構(gòu)”，榮獲卓越獎(jiǎng)。在1999年券商經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)排名中，申銀萬國(guó)利潤(rùn)總額、滬市A、B股交易總量名列全國(guó)券商第一。申銀萬國(guó)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)包括證券自營(yíng)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不

3、墊付資金，不賺差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以營(yíng)利為目的并以白有資金和依法籌集的資金，通過以自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為。申銀萬國(guó)公司兼有兩種業(yè)務(wù)，屬于綜合類證券公司，也是我國(guó)證券市場(chǎng)的投資主力之一。所以說，其財(cái)務(wù)狀況是否穩(wěn)健，經(jīng)營(yíng)成果是否良好，現(xiàn)金流量是否正常，不僅關(guān)系到自身的生存，也直接關(guān)系到中國(guó)證券市場(chǎng)能否健康地發(fā)展。申銀萬國(guó)證券股份有限公司在全國(guó)擁有下屬單位128家，組織結(jié)構(gòu)劃分為三

4、個(gè)層次：(1)本部：集團(tuán)一級(jí)的管理機(jī)構(gòu)、從從集團(tuán)角度對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理。(2)子部：相應(yīng)區(qū)域的地區(qū)一級(jí)管理機(jī)構(gòu)，如北京總部、上?？偛?、廣州總部等共有十幾個(gè)子部。(3)各地營(yíng)業(yè)部：集團(tuán)在各地直接開展業(yè)務(wù)的組織機(jī)構(gòu)。申銀萬國(guó)證券股份有限公司是我國(guó)較知名的證券公司之一，也是國(guó)內(nèi)最早實(shí)行會(huì)計(jì)電算化的證券公司。公司在企業(yè)管理方面投入了大量的精力，早在1993年就開始試用財(cái)務(wù)系統(tǒng)，并于1996年在全公司推廣使用。當(dāng)時(shí)使用的系統(tǒng)為DOS版賬務(wù)系統(tǒng)，運(yùn)

5、行在Novell網(wǎng)上。該系統(tǒng)曾為申銀萬國(guó)公司的財(cái)務(wù)工作發(fā)揮了重；要的作用，把財(cái)務(wù)人員從手工操作的繁重低效勞動(dòng)中解放出來。隨著公司業(yè)務(wù)的不斷拓展和規(guī)模的擴(kuò)大，原有單機(jī)版分散化財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)固有的缺陷給集團(tuán)公司的管理帶來一系列問題，已經(jīng)不能適應(yīng)申銀萬國(guó)公司現(xiàn)代化管理的需要，主要表現(xiàn)在：不能實(shí)現(xiàn)電子化交易、財(cái)務(wù)核算分散化、不支持證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的核算和管理、證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)與賬務(wù)不能實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享和傳遞、事前、事中控制困難。申銀萬國(guó)證券股份有限公司領(lǐng)導(dǎo)高

6、瞻遠(yuǎn)矚，決定抓住時(shí)機(jī)，建設(shè)一套具有本企業(yè)特色、先進(jìn)、實(shí)用、可靠的管理信息系統(tǒng)，以適應(yīng)集團(tuán)公司的總體發(fā)展戰(zhàn)略。而建立證券行業(yè)的管理信息系統(tǒng)是一項(xiàng)專業(yè)性強(qiáng)、涉及面廣、管理理念先進(jìn)、實(shí)施難度大的系統(tǒng)工程，需要慎重選擇具有良好軟件、實(shí)力雄厚、具有專業(yè)水準(zhǔn)、能夠長(zhǎng)期合作的應(yīng)用方案提供商作為合作伙伴。其時(shí)，適逢中國(guó)管理軟件龍頭企業(yè)，用友公司推出適應(yīng)集團(tuán)公司集中式管理模式的網(wǎng)絡(luò)管理軟件NC(Web版)。雙方立刻開始密切合作，于2000年8月開始實(shí)施“

7、申銀萬國(guó)證券股份有限公司財(cái)務(wù)管理信息系統(tǒng)”。經(jīng)過制定計(jì)劃、試點(diǎn)運(yùn)行、用戶培訓(xùn)、正式運(yùn)行、評(píng)審驗(yàn)收5個(gè)階段近半年時(shí)間的實(shí)施過程，申銀萬3時(shí)，活動(dòng)主機(jī)上的應(yīng)用全部切換至備份主機(jī)。(4)客戶端配置。各管理總部、專業(yè)總部、分支營(yíng)業(yè)部由若干客戶機(jī)組成，完成相應(yīng)分支機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)處理業(yè)務(wù)，客戶機(jī)負(fù)責(zé)人機(jī)交互，完成數(shù)據(jù)的錄入、查詢等界面操作，通過DDN專線直接訪問總公司服務(wù)器。(5)網(wǎng)絡(luò)計(jì)算方案。分布式網(wǎng)絡(luò)計(jì)算方案，采用面向?qū)ο蟮拇笮完P(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)(ACLE

8、)。(6)平臺(tái)方案。系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)基于當(dāng)前最先進(jìn)的瀏覽器／服務(wù)器應(yīng)用模式，將傳統(tǒng)的運(yùn)行在客戶端的應(yīng)用軟件移植到服務(wù)器端?？蛻舳瞬辉傩枰獞?yīng)用程序，它們完全集中在服務(wù)器端，大大簡(jiǎn)化了實(shí)際應(yīng)用。這意味著用戶完全可以通過瀏覽器來執(zhí)行應(yīng)用程序。使用戶可以低成本地使用網(wǎng)絡(luò)，通過瀏覽器傳遞網(wǎng)上眾多的數(shù)據(jù)。適用于局域網(wǎng)、廣域網(wǎng)和Inter等各種網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。3應(yīng)用解決方案作為面向大型、集團(tuán)型證券公司整體化管理需要而建設(shè)的信息系統(tǒng)，申銀萬國(guó)管理信息系統(tǒng)從全局著

9、眼，能夠?qū)崿F(xiàn)整個(gè)集團(tuán)的全面集中式管理，同時(shí)以集團(tuán)總部為中心，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)、報(bào)表的迅速傳遞，為企業(yè)決策者提供及時(shí)的財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)信息，真正實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)預(yù)算的監(jiān)控，防患于未然。(1)軟件功能結(jié)構(gòu)。申銀萬國(guó)管理信息系統(tǒng)目前包括證券業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、總賬系統(tǒng)、現(xiàn)金銀行、應(yīng)收系統(tǒng)、應(yīng)付系統(tǒng)、項(xiàng)目管理、固定資產(chǎn)、UFO報(bào)表、財(cái)務(wù)分析和財(cái)務(wù)預(yù)算10個(gè)子系統(tǒng)。系統(tǒng)還可與人力資源、決策支持等系統(tǒng)集成應(yīng)用；可整合電子商務(wù)、辦公自動(dòng)化應(yīng)用；支持跨國(guó)、跨地區(qū)應(yīng)用；支持集團(tuán)級(jí)、上

10、下級(jí)、分(子)公司應(yīng)用；支持遠(yuǎn)程辦公，配置遠(yuǎn)程訪問設(shè)備，可為領(lǐng)導(dǎo)層及異地分支機(jī)構(gòu)提供安全、快捷的遠(yuǎn)程查詢及操作功能，并提供相應(yīng)的遠(yuǎn)程訪問控制；支持并表、并賬，跨年數(shù)據(jù)處理，滿足企業(yè)從基本的證券業(yè)務(wù)管理到領(lǐng)導(dǎo)決策支持全方位的管理需求。目前申銀萬國(guó)系統(tǒng)已經(jīng)實(shí)施完畢并正常運(yùn)行的有7個(gè)子系統(tǒng)：總賬、現(xiàn)金銀行、應(yīng)收、應(yīng)付、項(xiàng)目管理、UFO報(bào)表和證券業(yè)務(wù)管理子系統(tǒng)。申銀萬國(guó)管理信息系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和主要功能如圖7—2所示。圖7—2管理信息系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)圖在