證券從業(yè)考試各種數(shù)字整理-(1)

1、1那些數(shù)字那些數(shù)字一、公司法一、公司法1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。2.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng)保留期為6個(gè)月。3.公司擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效。4.有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司的注冊(cè)資本為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的公司的注冊(cè)資本為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商品零售為主的公司的注冊(cè)資本為人民

2、幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性公司的注冊(cè)資本為人民幣10萬(wàn)元。5.公司外部轉(zhuǎn)讓?zhuān)汗蓶|向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿(mǎn)30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。6.人民法院依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，

3、視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。7.自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。8.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%9.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人。10.股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開(kāi)兩次，每次應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。11.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)

4、不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1312.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。13.上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的23通過(guò)。3(2)累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%(3)最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。3.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)約定時(shí)效不得超過(guò)90日。5.主承銷(xiāo)人的數(shù)字條件

5、：(1)主要負(fù)責(zé)人中23的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗(yàn)，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)(2)證券專(zhuān)業(yè)操作人員中有70%在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作2年以上。(3)從業(yè)人員以往3年未受處分；承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前3年無(wú)嚴(yán)重劣跡。6.股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢(qián)。7.證券公司代銷(xiāo)證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)期滿(mǎn)后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷(xiāo)情況報(bào)國(guó)務(wù)

6、院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)”)的備案。8.股票上市的數(shù)字條件：(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。(2)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(3)公司最近3年無(wú)重大違法行為。9.股票上市的申請(qǐng)，上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出審批。10.申請(qǐng)股票上市報(bào)送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年或成立以來(lái)財(cái)務(wù)報(bào)告和由2名以上的注冊(cè)