外國(guó)直接投資在華的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)分析.pdf

1、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)碩士學(xué)位論文外國(guó)直接投資在華的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)分析姓名：劉超然申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：碩士專業(yè)：國(guó)際貿(mào)易指導(dǎo)教師：儲(chǔ)祥銀2002.3.11緒論11問題的提出1996年美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里和斯特勞特提出“兩缺口”理論，對(duì)引進(jìn)外部資源的必要性、外部資源與一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系等，作了系統(tǒng)的理論說明。錢納里認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，發(fā)展中國(guó)家往往會(huì)遇到儲(chǔ)蓄和外匯等方面的約束，即本國(guó)的儲(chǔ)蓄無法滿足投資擴(kuò)大的需求，而由于進(jìn)出1：3之間的矛盾外匯又難

2、以滿足本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。因此，在發(fā)展實(shí)踐中，利用外部資源對(duì)與發(fā)展中國(guó)家克服儲(chǔ)蓄約束和外匯約束是十分重要的。其后，一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家在他們所作分析的基礎(chǔ)上，將該模型擴(kuò)展為“三缺口理論”。赫爾希曼認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，由于本國(guó)的技術(shù)水準(zhǔn)、管理水平、人力資源等方面存在的問題，致使無法充分有效的利用可以獲得的各種資源，經(jīng)濟(jì)發(fā)展因此麗受到限制1。由此可見，技術(shù)落后是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的又一缺口。從發(fā)展中國(guó)家的實(shí)踐來看，技術(shù)缺口僅僅靠

3、國(guó)內(nèi)資源幾乎無法彌補(bǔ)，或者成本極高，因此從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)成為發(fā)展中國(guó)家滿足本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的一條重要途徑。改革開放以前，我國(guó)主要以技術(shù)貿(mào)易的方式引進(jìn)技術(shù)，包括購(gòu)進(jìn)成套設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備；專利、專有技術(shù)許可、技術(shù)服務(wù)等，總的原則是希望把技術(shù)引進(jìn)來，通過消化、吸收而成為自己的技術(shù)，以提高我國(guó)技術(shù)水平。資料表明，1973～1982年的lO年中，我國(guó)共引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備727項(xiàng)，以總付方式支付技術(shù)費(fèi)用的占80—90％2。然而，以技術(shù)貿(mào)易方式引進(jìn)技術(shù)存在下

4、列問題3：(1)受外匯短缺的制約，多數(shù)項(xiàng)目只能引進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)和設(shè)備，往往影響整個(gè)項(xiàng)目迅速形成生產(chǎn)能力。(2)以技術(shù)貿(mào)易方式引進(jìn)技術(shù)花費(fèi)了大量外匯，企業(yè)再籌集用于消化、吸收的資金更加困難，從而制約了企業(yè)消化、吸收技術(shù)的效果。(3)大規(guī)模引進(jìn)技術(shù)所需資金可能會(huì)增加國(guó)家債務(wù)。(4)注重硬技術(shù)的引進(jìn)而忽略與之配套的管理技術(shù)的引進(jìn)，無法發(fā)揮技術(shù)的最佳效果。(5)由于跨國(guó)公司母國(guó)技術(shù)出口的限制和跨國(guó)公司自身戰(zhàn)略的安排，無法獲得最先進(jìn)的技術(shù)。理論界認(rèn)為

5、利用直接投資的方式引進(jìn)技術(shù)，有著技術(shù)貿(mào)易所沒有的優(yōu)勢(shì)：(1)引進(jìn)技術(shù)的同時(shí)又給當(dāng)?shù)刈⑷肓税l(fā)展資金，能較好地解決發(fā)展中國(guó)家外匯和資本短缺的闖題。(2)外國(guó)直接投資方采用的技術(shù)往往領(lǐng)先于其出售的技術(shù)。(3)在引入技術(shù)的同時(shí)還可以學(xué)習(xí)外國(guó)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)。基于以上考慮，我國(guó)逐步調(diào)整了外資政策，由改革開放初期的利用外資彌補(bǔ)建設(shè)資金和外匯的不足逐漸演變?yōu)槔猛赓Y獲取外國(guó)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，并在80年代中后期明確提出了“以市場(chǎng)換技術(shù)”的戰(zhàn)略，希望通

6、過開放部分國(guó)內(nèi)市場(chǎng)來帶動(dòng)整體行業(yè)技術(shù)進(jìn)步和管理水平的提高。近年來，我國(guó)外國(guó)直接投資在稅收等優(yōu)惠政策激勵(lì)下，除1999和2000年略有回落外，一直保持迅猛增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。白1979年以來，我國(guó)實(shí)際利用外資由1983年的916億美元增加到2000年的40772億美元4，平均年遞增25：02％。外資，’見陶文達(dá)主編‘發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，四川人民出版杜，1992年版。第269頁2王亞平，“知識(shí)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)引進(jìn)方針的選擇’‘田際貿(mào)易問露1999年第3期3趙奎勛