大連化物所學風道德制度建設情況介紹

1、大連化物所學風道德制度建設情況介紹,質(zhì)量處肖馳,2024/3/22,1,學術腐敗和科研不端現(xiàn)象,據(jù)調(diào)查：認為大學生論文抄襲行為的普遍程度（50%）以上的占到了被調(diào)查總數(shù)的18.8%研究生平時論文寫作的抄襲現(xiàn)象接近一半研究生發(fā)表論文時一稿兩投現(xiàn)象的程度，認為普遍的占到了被調(diào)查總數(shù)的26%，較普遍的占到了22.2%,總計接近50%。學位論文中發(fā)現(xiàn)抄襲的占到了39.7%大學老師和博導的“抄襲門”、“偽造門”也是層出不窮——

2、引自《學術何以失范》科學文獻出版社，江新華著,2024/3/22,2,學術研究領域不端行為的定義——《中國科學院對科研不端行為的調(diào)查處理暫行辦法》,指在研究和學術領域內(nèi)的各種偽造、篡改、抄襲剽竊和其它嚴重違背科學共同體公認道德的行為，包括：（一）偽造、篡改、抄襲剽竊行為，包括偽造、篡改科研數(shù)據(jù)、資料、文獻、注釋等，抄襲剽竊他人的學術成果和重要的學術思想、觀點或研究計劃，或未經(jīng)授權擴散上述信息等。（二）在科研活動中的虛假陳述行為，包

3、括在個人履歷、資助申請、獎勵申請、職位申請以及同行評審、公開聲明中等提供虛假或不準確信息，或隱瞞重要信息。（三）不當署名的行為，包括與實際貢獻不符或未經(jīng)他人許可的署名，將應當署名的人或單位排除在外，或對著者或合著者排名提出無理要求。,2024/3/22,3,,（四）一稿多投和重復發(fā)表的行為，包括將本質(zhì)上相同的科研成果改頭換面一稿多投或重復發(fā)表的行為。（五）故意干擾或妨礙他人研究活動的行為，包括故意損壞、強占或扣壓他人研究活動中必需的

4、材料、設備、文獻資料、數(shù)據(jù)、軟件或其它與科研有關的物品。（六）違反涉及人體、動物、植物和微生物研究以及環(huán)境保護等科研規(guī)范的行為。（七）其它嚴重科研不端行為。,2024/3/22,4,我國整治學術不端的舉措,組織建設中國科學院學部科學道德建設委員會—1996年中國工程院科學道德建設委員會—1997年國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會-1998年科研誠信建設聯(lián)席會議—2007年科技部科研誠信建設辦公室（科研誠信網(wǎng)）-2007年

5、中國科學院科研道德委員會—2007年教育部學風建設協(xié)調(diào)小組—2009年……,2024/3/22,5,制度建設國家科技計劃（專項、基金等）嚴重失信行為記錄暫行規(guī)定（2016）中國科學院對科研不端行為的調(diào)查處理暫行辦法（2016）發(fā)表學術論文“五不準”——中國科協(xié)、教育部、科技部衛(wèi)生計生委、中科院、工程院自然科學基金會（2015）中國科學院關于加強科研行為規(guī)范建設的意見（2007）……,2024/3/22,6,我國整治學術不端

6、的舉措,,2024/3/22,7,我所開展學風建設的舉措,2024/3/22,8,全所開展“和諧學術生態(tài)環(huán)境建設”大討論,多年來，我所的各級領導一直十分重視科研誠信與學風建設，加強教育，發(fā)現(xiàn)問題嚴肅處理2008年，我所黨委在全所開展了“和諧學術生態(tài)環(huán)境建設大討論活動” 各室黨支部組織師生共同學習了 《中國科學院關于科學理念的宣言》 《關于加強科研行為規(guī)范建設的意見》 路甬祥院

7、長在《宣言》新聞發(fā)布會上的講話等 宣講了國內(nèi)外學術不端行為的典型案例以及我所目前在學風和科研道德方面存在的問題 2016年，所紀委發(fā)布廉政建設工作方案，其中就包括在研究室開展對近期發(fā)布的文件和相關案例的學習要求,2024/3/22,9,學風道德委員會概況,2009年12月22日發(fā)文成立了所學風道德委員會；2010年4月16日，召開了第一屆學風道德委員會成立大會；2013年7月16日，完成學風道德委員會換屆。,學風

8、道德委員會概況,學風道德委員會由所班子提名，組成如下： 第一屆委員會主任：桑鳳亭院士 第二屆委員會主任：衣寶廉院士，副主任：王華、田志堅學風道德委員會下設辦公室，主任由科技處和質(zhì)量處處長擔任，成員由辦公室、科技處、質(zhì)量處、人事處、研究生部、圖書檔案信息中心指定,學風道德委員會概況,學風道德委員會職責：提出對所學風道德建設的建議。推動學風道德相關制度建設，審議討論學風道德相關制度。對學風道德相關制度的執(zhí)行情況進行

9、監(jiān)督。組織開展學風道德相關的培訓、教育活動。接受所內(nèi)外對我所科研活動和科研成果的質(zhì)疑，及對我所科研不端行為的舉報，審查我所科研活動中與科研道德、學風相關的不端行為。,完善制度 規(guī)范管理,通過建立和完善制度，規(guī)范學風道德工作開展,完善制度 規(guī)范管理,這六項制度，除《大連化物所科研成果原始數(shù)據(jù)核查條例》外，其他五項均為學風道德委員會成立后制定。,教育引導 預防為主—警示教育,1、發(fā)放學風道德宣傳教育材料向研究生導師、研究生發(fā)放學風

10、道德教育書籍，共計1000余冊；將學風道德制度所發(fā)文向研究生導師印發(fā)。2、在學風道德網(wǎng)站公布學風道德相關案例3、向新入所職工和研究生講解學風道德相關制度,教育引導 預防為主—引導教育,1、開展學風道德教育學風道德理念宣傳科研規(guī)范技能培訓2、組織專題講座化物所歷史和傳統(tǒng)（2010、2011年）科學實驗規(guī)范與學風建設（2010年）如何撰寫學術論文（2010年）科研道德和學風建設宣講教育系列活動（2012年）大連化物所教

11、育史（2013年）充分利用我所優(yōu)良的學習條件，培養(yǎng)自己成為祖國急需的科技創(chuàng)新人才（2013年）,,自2010年起，已組織6次培訓，累計一千八百余人次接受培訓。,教育引導 預防為主—素質(zhì)教育,如何培養(yǎng)獨立科研能力（2010、2011年）科學研究中的安全問題（2010、2011年）化物所信息資源及其應用（2010年）李燦、劉中民、孫公權、陳萍介紹團隊文化建設（2011年）咨詢委委員葛樹杰研究員“傳承化物所精神、再創(chuàng)化物所輝煌”主題

12、報告(2012年)江雷院士做“求索之路——課題組長的素質(zhì)培養(yǎng)”的專題報告（2012年)科學研究中的“概念、判斷、推理”——如何提高科學思維能力（2013年）遵循科研規(guī)律，提高科研素質(zhì)（2013年） 已經(jīng)分別開展對新職工、新入所研究生、入學兩年以上研究生以及新任導師的培訓,科研成果原始數(shù)據(jù)核查自2006年起，每年開展一次，采用抽查的方式；核查對象—公開發(fā)表的論文、通過鑒定或驗收的成果核查內(nèi)容—原始數(shù)據(jù)的真實性、重復性和可

13、追溯性核查人員—學風道德委員會委員+青年科學家（核查專家/觀察員）截止目前，累計完成189項成果的原始數(shù)據(jù)核查，覆蓋所有研究組,加強監(jiān)督 常抓不懈—抽樣監(jiān)督,加強監(jiān)督 常抓不懈—自我監(jiān)督,科技論文發(fā)表前審查設計“論文數(shù)據(jù)出處對照表”，論文第一作者在發(fā)表前將論文中數(shù)據(jù)出處進行整理設計“論文發(fā)表前審查表”，通訊作者對論文真實性進行審查，并在“審查表”上簽字確認論文其他相關作者對署名合理性進行審查，并在“審查表”上簽字確認研究組長

14、對論文數(shù)據(jù)的可追溯性進行審查，并在“審查表”上簽字確認“論文發(fā)表前審查表”同論文一并歸檔,加強監(jiān)督 常抓不懈—考評監(jiān)督,將學風道德工作納入研究組實地考評由科技處組織，每兩年進行一次實地考核評分標準中，“學風及科研規(guī)范”占30分（總分100分）從實驗記錄規(guī)范性、研究資料完整性、論文數(shù)據(jù)可靠性三方面考核,,實驗記錄規(guī)范性研究資料完整性學術論文數(shù)據(jù)可靠性,加強監(jiān)督 常抓不懈—舉報監(jiān)督,受理學風道德投訴在學風道德委員會網(wǎng)站公布投訴

15、信箱xuefeng@dicp.ac.cn；學風道德委員會辦公室受理署名投訴，投訴郵件多人同時接收；按照《大連化物所科研不端行為處理辦法》15日內(nèi)給出是否受理的答復；由學風道德委員會委員組成調(diào)查組，60個工作日內(nèi)給出書面結論；調(diào)查報告經(jīng)委員會討論后，給出處理建議報所長辦公會；所長辦公會給出處理意見，由學風道德委員會辦公室進行通報；目前已受理三項投訴。,我所學風道德相關制度,大連化學物理研究所學風道德委員會工作條例 2010年

16、5月11日頒布大連化物所科研成果原始數(shù)據(jù)核查條例 2008年8月10日頒布大連化物所科研不端行為處理辦法 2011年5月23日頒布，2015年7月修訂大連化物所實驗原始記錄管理辦法 2011年6月20日頒布大連化物所科技論文發(fā)表前審查規(guī)定2011年8月28日頒布 大連化物所學風道德教育管理辦法2015年9月21日頒布,2024/3/22,22,大連化學物理研究所學風道德委員會工作條例,一、組織機構1.學風道德委員

17、會是我所最高學風評議機構。2.學風道德委員會工作期限與所班子任期相同，委員可以連任。3.學風道德委員會主任及委員由所長辦公會議根據(jù)工作需要，提名任命。4.根據(jù)研究所發(fā)展變化及人員變動情況，經(jīng)所長辦公會議討論決定，可對委員會組成人員進行調(diào)整。5.學風道德委員會日常辦公室設在質(zhì)量處，辦公室主任由科技處和質(zhì)量處處長擔任，辦公室成員抽調(diào)相關管理及支撐部門工作人員組成。（監(jiān)審、科技、人事、質(zhì)量、研究生、圖書信息）,2024/3/22,23

18、,大連化學物理研究所學風道德委員會工作條例,二、工作范圍1.提出對所學風道德建設的建議。2.推動我所學風道德相關制度建設，審議討論學風道德相關制度。3.對學風道德相關制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督。4.組織開展學風道德相關的培訓、教育活動。5.接受所內(nèi)外對我所科研活動和科研成果的質(zhì)疑，及對我所科研不端行為的舉報，審查我所科研活動中與科研道德、學風相關的不端行為。,2024/3/22,24,大連化物所科研成果原始數(shù)據(jù)核查條例,目的：確

19、保我所科研原始數(shù)據(jù)的真實性、重復性和可追溯性，規(guī)范研究工作范圍：重要研究成果、公開發(fā)表的論文（僅限我所為第一產(chǎn)權單位的非綜述、非摘要類論文）、被質(zhì)疑的研究成果。其中：（1）重要研究成果包括通過鑒定或驗收的成果。（2）公開發(fā)表的論文分為兩類：在重要期刊上發(fā)表的論文和其他公開發(fā)表的論文。重要期刊以中科院（院評估中心）對高水平論文的認定標準確定。（3）被質(zhì)疑的研究成果必須進行原始數(shù)據(jù)核查。（4）其他核查對象通過隨機抽樣確定。,202

20、4/3/22,25,大連化物所科研成果原始數(shù)據(jù)核查條例,核查的內(nèi)容包括：原始數(shù)據(jù)的真實性、重復性和可追溯性。（1）真實性是指原始數(shù)據(jù)是確實存在的。（2）重復性是指涉及重要結論和發(fā)現(xiàn)的原始數(shù)據(jù)經(jīng)過了必要的重復性實驗/試驗驗證。（3）可追溯性是指論文中的數(shù)據(jù)與原始記錄之間的轉換規(guī)范和可回溯。,2024/3/22,26,大連化物所科研成果原始數(shù)據(jù)核查條例,核查的頻次和工作流程每年一次根據(jù)科技處、圖書檔案信息中心提供的上年度成果和發(fā)表

21、論文統(tǒng)計結果進行抽樣，確定核查項目，予以公示組織所學風道德委員會委員和有關專家分組到現(xiàn)場核查“三性”情況對每項核查成果形成核查結論，匯總形成核查報告經(jīng)學風道德委員會確認報所班子會所班子會作出決議對核查中發(fā)現(xiàn)的問題予以處理,2024/3/22,27,大連化物所科研不端行為處理辦法,科研不端行為的認定：科研不端行為是指研究和學術領域內(nèi)的各種編造、作假、剽竊和其他公認違背科研道德的行為，以及濫用和騙取科研資源等違背社會道德的行為。其認

22、定標準為：1.在研究和學術領域內(nèi)有意做出虛假的陳述，包括：編造數(shù)據(jù)，篡改數(shù)據(jù)，改動原始文字記錄和圖片，在項目申請、成果申報以及職位申請中做虛假的陳述。2.損害他人著作權，包括：侵犯他人的署名權，如將做出創(chuàng)造性貢獻的人排除在作者名單之外，未經(jīng)本人同意將其列入作者名單，將不應享有署名權的人列入作者名單，無理要求著者或合著者身份或排名，或未經(jīng)原作者允許用其它手段取得他人作品的著者或合著者身份。剽竊他人的學術成果，如將他人材料上的文字或概

23、念作為自己的發(fā)表，故意省略引用他人成果的事實，使人產(chǎn)生為其新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明的印象，或引用時故意篡改內(nèi)容、斷章取義。,2024/3/22,28,科研不端行為認定,3.違反職業(yè)道德利用他人的科研成果、重要的學術認識、假設、學說或者研究計劃，包括：未經(jīng)許可利用同行評議、內(nèi)部報告或其它方式獲得的上述信息，未經(jīng)授權就將上述信息發(fā)表或者透露給第三者，竊取他人的研究成果、研究計劃和學術思想據(jù)為己有，搶先申請專利或發(fā)表論文。4.研究成果發(fā)表或出版中的科

24、研不端行為，包括：將同一研究成果提交多個出版機構出版或提交多個出版物發(fā)表；將本質(zhì)上相同的研究成果改頭換面發(fā)表；將基于同樣的數(shù)據(jù)集或數(shù)據(jù)子集的研究成果以多篇作品出版或發(fā)表，除非各作品間有密切的承繼關系。5.故意干擾或妨礙他人的研究活動，包括故意損壞、強占或扣壓他人研究活動中必需的儀器設備、文獻資料、數(shù)據(jù)、軟件或其它與科研有關的物品。6.在科研活動過程中違背社會道德，包括騙取經(jīng)費、裝備和其它支持條件等科研資源；濫用科研資源，用科研資源謀

25、取不當利益，嚴重浪費科研資源；在個人履歷表、資助申請表、職位申請表，以及公開聲明中故意包含不準確或會引起誤解的信息，故意隱瞞重要信息。,2024/3/22,29,大連化物所科研不端行為處理辦法,科研不端行為的處理 對認定為有科研不端行為的職工（包括在職職工、退休職工、博士后、項目聘用人員以及返聘人員），根據(jù)科研不端行為的性質(zhì)、嚴重程度以及所產(chǎn)生的影響，可做出以下處分：1.警告；2.記過；3.降低崗位等級或者撤職；（適用于行政機

26、關任命的事業(yè)單位工作人員）4.開除。除以上，所內(nèi)還可采取以下處罰：1、通報批評；2、禁止一定期限內(nèi)申報項目；3.停止其一定期限內(nèi)招收研究生；4.禁止其一定期限內(nèi)申報獎勵；5.停止一定期限內(nèi)申報專業(yè)技術職務；7. 對于認定為有科研不端行為的學生，按照《中國科學院大學研究生紀律處分條例》的有關規(guī)定處理。,2024/3/22,30,大連化物所實驗原始記錄管理辦法,實驗記錄所指：我所統(tǒng)一的實驗記錄本和實驗原始記錄實驗記錄的管理

27、職責：科研人員：真實記錄研究組負責人：規(guī)范管理本組人員的實驗行為研究組檔案員：及時收集和歸檔實驗記錄本綜合檔案室：發(fā)放實驗記錄本和歸檔管理質(zhì)量處：原始數(shù)據(jù)核查中抽查實驗記錄科技處：年度考核中作為一項考核內(nèi)容,2024/3/22,31,大連化物所實驗原始記錄管理辦法,實驗記錄本的使用要求：1.實驗記錄均應使用所里統(tǒng)一發(fā)放的實驗記錄本。2.原則上一個課題一個實驗記錄本，不得多課題混用，但如一個課題有多名實驗人員同時進行實驗，

28、可以多人使用一個記錄本，也可以針對該課題每人使用一個實驗記錄本。3.一個大項目中的多課題不得共用一本實驗記錄本。4.如某些課題有特殊需要，研究組可以自行制定實驗記錄表格或形成電子記錄，作為實驗記錄本的補充。自行制定的實驗記錄表格或形成的電子記錄，其編號或文件名應以適當形式標明同所里統(tǒng)一發(fā)放的實驗記錄本的對應關系。5.實驗記錄本由研究組兼職檔案員統(tǒng)一到綜合檔案室領取。,2024/3/22,32,實驗記錄本的使用要求,6.實驗記錄本應

29、妥善保管，保持整潔、完好、無破損、不丟失，不得轉借他人。7.實驗記錄本專供實驗記錄使用，不得記載其它無關事項。8.實驗記錄本中不得有空頁，不得撕頁。9.實驗記錄本的封面應寫明課題名稱、起止年月、使用人等；帶有密級的課題，必須在實驗記錄封面右上角注明密級，按照相應的保密規(guī)定管理。10.工作人員調(diào)離目前工作崗位或離所時應將實驗記錄本移交到所在研究組兼職檔案員保存。11.課題完成后各研究組兼職檔案員應按所檔案管理要求及時將實驗記錄本

30、進行歸檔。,2024/3/22,33,大連化物所科技論文發(fā)表前審查規(guī)定,職責論文作者是發(fā)表論文的第一責任人，對論文數(shù)據(jù)的真實性和可靠性負責；論文其他作者對自身參加論文工作的真實性負責；論文作者所在的研究組組長對論文中所涉及數(shù)據(jù)的可追溯性負責。要求在論文發(fā)表后及時將論文抽印本和兩表上傳到論文數(shù)據(jù)庫，年底經(jīng)審核計入績效,2024/3/22,34,,審查內(nèi)容：,所有論文作者知情；所有論文作者對論文有實質(zhì)性貢獻；沒有忽略有關工作貢獻

31、者的著作權；通訊作者恰當，并能對研究內(nèi)容知識產(chǎn)權負責；論文中所有數(shù)據(jù)真實可靠，并且經(jīng)過重復實驗驗證；論文中所有數(shù)據(jù)經(jīng)過核查，并保有完整原始實驗記錄；沒有將研究工作拆分投稿，片面追求論文數(shù)量的現(xiàn)象；沒有一稿多投；論文中所有數(shù)據(jù)、圖表沒有涉及版權問題；沒有刻意漏引關鍵文獻；論文內(nèi)容沒有違反相關法律，不涉及有關倫理問題。,2024/3/22,35,2024/3/22,36,審查表格,大連化物所學風道德教育管理辦法,目的：為營造我

32、所良好的科研秩序和學風，保證科研工作的科學性和嚴肅性，建立學風道德教育的長效機制，特制訂本辦法。內(nèi)容：學風道德教育堅持以科學精神、科學道德、科研倫理和學術規(guī)范為主要內(nèi)容。范圍：在職職工、博士后及學生職責：學風道德委員會辦公室負責組織和督促相關部門制定詳細計劃，落實學風道德委員會關于學風道德教育的指導意見,2024/3/22,37,,人事處：年度入所培訓、專項培訓、支持其他部門培訓研究生部：負責研究生導師和學生培訓 ，包括：新入

33、所研究生集中宣講、定期高年級學生專題教育、發(fā)放教育讀本、組會教育、導師工作會議辦公室：文化講壇、黨支部組織學習討論研究室（部）主任、研究組長、導師：經(jīng)常性科研誠信教育,2024/3/22,38,2024/3/22,39,,參考書目,《學術何以失范——大學學術道德失范的制度分析》，江新華著，社會科學文獻出版社《科研道德——倡導負責行為》，美國醫(yī)學科學院、美國科學三院國家科研委員會撰，苗德歲譯，北京大學出版社《科研活動道德規(guī)范讀本（

34、試用本）》，中國科學院編，科學出版社《科研誠信——負責任的科研行為教程與案例》（第三版），何鳴鴻、陳越等譯，高等教育出版社,2024/3/22,40,結束語：研究生和青年職工是我所科研工作的中堅力量，認真做好實驗記錄和規(guī)范科研行為，是抓好科研道德教育的基礎工作。希望從每一個人做起，從每一次實驗做起，踏踏實實做學問，老老實實做人！歡迎討論和交流！辦公電話：84379585郵箱地址：xiaoc@dicp.ac.cn,20