專利分析

1、2024/3/18,1,信息分析方法與應用,第十二章 專利分析,12.1 專利與專利文獻 12.2 專利分析概述 12.3 專利分析方法 12.4 專利地圖 12.5 專利分析軟件 12.6 專利分析實例,2024/3/18,2,信息分析方法與應用,學習目標,掌握專利的含義 掌握專利文獻結構 掌握專利分析的含義 掌握專利分析的

2、內容 掌握常用的專利分析方法 掌握專利地圖的制作方法,掌握專利分析報告 了解專利的類型 了解主要的專利檢索系統(tǒng) 了解專利分析的產生與發(fā)展 了解專利分析的優(yōu)缺點 了解常用的專利分析工具,第十二章 專利分析,2024/3/18,3,信息分析方法與應用,12.1.1專利 1.專利的含義 專利（patent）一詞來源于拉丁語“l(fā)itterae patentes”，意為公開的信件

3、或公共文獻，是中世紀君主用來頒布某種特權的證明。 專利是專利法中最基本的概念，社會上對它的認識一般有三種含義：一是指受到專利權保護的發(fā)明創(chuàng)造；二是指專利權；三是指專利文獻。本書所指的主要是前兩種含義，即其發(fā)明創(chuàng)造屬性和權利屬性，而第三層含義則用專利文獻指代。,12.1 專利與專利文獻,2024/3/18,4,信息分析方法與應用,2.專利的種類（1）發(fā)明專利 （2）實用新型專利 （3）外觀設計專利 3.

4、專利的特征 （1）排他性 （2）區(qū)域性 （3）時間性 （4）實施性,12.1 專利與專利文獻,2024/3/18,5,信息分析方法與應用,12.1.2 專利文獻專利文獻的含義 專利文獻是專利制度的產物，也是專利制度的重要基礎。專利文獻是專利信息的主要載體，因而是專利分析的原材料。各種類型的發(fā)明、實用新型、外觀設計的說明書、專利公報、文摘、索引、以及有關的分類資料等，構成了專利信息的主要組

5、成部分。,12.1 專利與專利文獻,2024/3/18,6,信息分析方法與應用,12.2.1 專利分析的產生與發(fā)展 從1474年世界上第一部專利法誕生，至今已有500多年的歷史。迄今全球共有約6000萬件專利，且每年新增約150萬件專利文獻。隨著技術發(fā)展步伐的加快，以及技術進步對市場的決定作用的加強，人們逐漸意識到專利信息的重要性，開始分析大量的專利數(shù)據(jù)，將其轉換為競爭情報以把握技術動態(tài)、了解技術競爭力。

6、 目前，專利分析已經從手工處理時代過渡到以計算機為工具的時代，這為專利分析提供了極大的便利條件，而且也促使專利分析向自動化、職能化、可視化方向發(fā)展。計算機的量化處理，可以說是提高專利分析效率的一個主要發(fā)展方向。,,,,12.2 專利分析概述,2024/3/18,7,信息分析方法與應用,12.2.2 專利分析的含義 專利分析是指從專利說明書、專利公報等專利文獻中采集大量的專利信息，通過科學的

7、方法對專利信息進行加工、整理、組合和分析，進而利用統(tǒng)計學的方法將這些信息轉化為具有總攬全局及預測作用的競爭情報，為企業(yè)的技術、產品和服務開發(fā)中的決策提供參考的活動的集合。 專利分析的實質是對專利信息的內容、專利數(shù)量以及數(shù)量的變化、不同范圍內各種量的比值（百分比、增長率等）的研究，是對專利文獻中各種信息進行定向選擇和科學抽象的研究。,,,,12.2 專利分析概述,2024/3/18,8,信息分析方法與應用,12.

8、2.3 專利分析的內容1.專利管理面分析（1）專利趨勢分析。分析歷年的專利數(shù)的變化，觀察技術領域專利產出的數(shù)量，以及該技術領域的公司數(shù)量和專利權人的發(fā)展變化，一般用于總體發(fā)展趨勢的預測。（2）重要國家分析。統(tǒng)計各國專利件數(shù)和所占比例，分析特定技術領域的主要競爭國和潛在進入國，通常用歷年專利數(shù)量的國家趨勢圖監(jiān)測技術領先國家和潛在進入國家的技術發(fā)展。（3）重要公司分析。利用專利資料，分析競爭對手的各項競爭指標，找出領先公司和潛

9、在競爭者被引率最高的關鍵專利，把握競爭對手進入或退出相關領域的動向。（4）發(fā)明人、申請人分析。發(fā)明人分析是對掌握核心技術人才的監(jiān)測，對該領域的主要發(fā)明人作分析，以了解誰是重要的發(fā)明人及其所在公司（申請人）。,,,,12.2 專利分析概述,2024/3/18,9,信息分析方法與應用,12.2.3 專利分析的內容1.專利管理面分析（5）專利分類號（IPC）分析。按IPC對某一技術領域的專利進行統(tǒng)計，可了解該技術主要集中在哪些部類

10、，各部類專利在該技術領域中所占的比重，各類技術研發(fā)投入程度與取得專利保護的情況，判斷哪些技術類別為技術密集區(qū)域、哪些為空白區(qū)域。此外，對主要競爭公司的專利作IPC分析還可發(fā)現(xiàn)這些公司的熱點申請領域，熱點領域通常為研發(fā)投入較大的領域，且公司往往在該領域有一定的優(yōu)勢。IPC 技術分析也可監(jiān)測不同國家或者不同公司發(fā)展策略上的差別。（6）重要專利引證率分析。在所有專利中，有70%~80%從未被其他專利發(fā)明者引用。如果某一專利不斷被引用，通常

11、意味著其重要性很高。利用重要專利引用族譜圖，可以揭示相關專利之間的聯(lián)系，了解技術發(fā)展的脈絡，發(fā)現(xiàn)技術領導者和主要競爭對手，發(fā)現(xiàn)公司的戰(zhàn)略特征。,,,,12.2 專利分析概述,2024/3/18,10,信息分析方法與應用,12.2.3 專利分析的內容2. 專利技術面分析1）專利解讀摘要表。分析人員將從專利文獻中解讀出來的重要信息填入專利解讀摘要表中，包括專利編號、專利名稱、專利權人、發(fā)明人、申請及公告日、專利摘要、技術目的、技術手

12、段、技術效果。通過對某一技術領域專利解讀可了解該技術的發(fā)展歷程，了解各年代、各公司的研發(fā)重點和發(fā)現(xiàn)基礎專利。,,,,12.2 專利分析概述,2024/3/18,11,信息分析方法與應用,12.2.3 專利分析的內容2. 專利技術面分析2）技術/功效矩陣。將各專利文獻中所要達到的功效作為橫向欄目，將專利文獻中采用的技術手段作為縱向欄目，在表中列出各專利編號。將某一技術領域的專利分別按照“技術”、“功效”作細分類，并一一填入適當空格

13、內，計算每個空格內的專利數(shù)量，即成為專利空白、疏松、密集區(qū)的矩陣分布表。由矩陣表中各區(qū)域的密度分布，可看出技術密集區(qū)、地雷禁區(qū)，尚未被開發(fā)及有利可圖的區(qū)域。,,,,12.2 專利分析概述,2024/3/18,12,信息分析方法與應用,12.2.3 專利分析的內容 2. 專利技術面分析（3）主要公司技術分析表。主要公司技術分析表是對技術/功效矩陣表的進一步分析。通過對主要公司的技術作技術/功效矩陣分析，發(fā)現(xiàn)其有特長的技術領域和研發(fā)

14、實力，確定主要的競爭對手或威脅者、關鍵技術的掌握廠家，確定哪些公司是交叉許可談判的對象。,,,,12.2 專利分析概述,2024/3/18,13,信息分析方法與應用,12.2.3 專利分析的內容 3. 專利投資組合分析（1）公司專利矩陣。以專利活動為橫軸，以專利品質為縱軸繪制公司專利矩陣圖。,,,,12.2 專利分析概述,,2024/3/18,14,信息分析方法與應用,12.2.3 專利分析的內容 3. 專利投資組合分析（2

15、）技術專利矩陣。為了分析不同公司的不同研發(fā)重心和技術領域，需要進一步構建技術層面的專利矩陣。,,,,12.2 專利分析概述,,,2024/3/18,15,信息分析方法與應用,12.2.4 專利分析的流程 1.準備期 準備期的主要工作包括建立專利分析隊伍、確定分析目標、研究背景資料、選定分析工具和選擇專利信息數(shù)據(jù)庫等。對整個分析過程而言，準備期是保證專利信息分析達到目標的基礎。準備期的主要目的在于識

16、別出進行分析的技術領域的范圍。,12.2 專利分析概述,2024/3/18,16,信息分析方法與應用,12.2.4 專利分析的流程 2.專利搜集和分析期 專利數(shù)據(jù)搜集包括確定專業(yè)領域，擬定專利檢索策略，進行檢索和修正，以及分析樣本數(shù)據(jù)庫專利分析的前提是進行專利檢索。熟悉各專利檢索系統(tǒng)的結構和檢索模式，是進行專利檢索和專利分析的關鍵。常用的專利搜集方法有兩種（Ashton，1988）：以特定企業(yè)為檢

17、索對象和范圍；以特定技術為檢索對象和范圍。,12.2 專利分析概述,2024/3/18,17,信息分析方法與應用,12.2.4 專利分析的流程 3.應用期 應用期的主要工作包括對分析報告進行評估、制定相應的專利戰(zhàn)略和實施專利戰(zhàn)略等。應用期的工作是分析工作的延伸，專利信息分析的最終目的在于將專利情報應用于實際工作中。因而，積極地將獲得的專利情報應用到專利戰(zhàn)略和企業(yè)技術發(fā)展中，是專利分析工作取得成功的重要保障。,12

18、.2 專利分析概述,2024/3/18,18,信息分析方法與應用,12.2.5 專利分析的應用 （1）技術競爭分析。 （2）整合S 曲線分析。 （3）評估新風險。 （4）專利投資組合管理。 （5）研發(fā)管理。 （6）產品領域和市場監(jiān)督。 （7）兼并與收購分析。 （8）價值鏈分析。,,,,,,12.2 專利分析概述,2024/3/18,19,信息分析方法與應用,12.2.6專利分析的優(yōu)缺點 1.專利分析的優(yōu)點

19、 （1）專利分析是技術變革的領先指標。專利分析技術為技術的不連續(xù)性的戰(zhàn)略管理提供了很到的分析支持。此外，從競爭對手到并購分析，專利分析提供了幾個有價值的戰(zhàn)略見解。 （2）有效地專利分析有助于保護企業(yè)，以免企業(yè)在保護關鍵技術的時候出現(xiàn)致命錯誤。由于很難預測專利對于企業(yè)和其競爭對手的影響的底線，所以專利分析變得很重要。在現(xiàn)實的經濟中，有太多的業(yè)務和企業(yè)家知道陷入困境時，才想到要做專利潛力調查。其實，許多企業(yè)在利用專利獲

20、得競爭優(yōu)勢方面得花費都很低。 （3）專利分析能夠獲得可信的、外部的、客觀的技術信息。在全球范圍內，全球專利數(shù)據(jù)庫非常龐大、組織良好，并能夠以多種語言方式獲得，還常常是技術信息的唯一來源，并且，它還允許在廣泛的分析標準中進行交叉分類。,,,,,,12.2 專利分析概述,2024/3/18,20,信息分析方法與應用,12.2.6專利分析的優(yōu)缺點 2.專利分析的缺點 （1）專利數(shù)據(jù)并不能完全代表整個領域的創(chuàng)新

21、活動。這是由于一方面并不是每一個專利都具有商業(yè)創(chuàng)新價值；另一方面，不少企業(yè)選擇保守商業(yè)秘密來保護其發(fā)明創(chuàng)新技術，這些都是無法通過單純的專利分析來發(fā)現(xiàn)的。 （2）專利分析存在著固有的時滯。這是因為申請日期和公開日期之間通常有間隔，在美國，這一時間差為2年左右；在歐洲，這一時滯達18個月。對于一個在進一步開發(fā)與現(xiàn)有產品相關的專利技術的企業(yè)來說，這個時滯將直接影響專利分析預測結果的準確性。 （3）專利申請只是復雜企業(yè)

22、活動的一個方面。單純的專利分析并不能完全準確地評價企業(yè)現(xiàn)狀及其活動，因此我們在利用專利分析的時候，應與其他經濟數(shù)據(jù)、技術文獻等競爭情報源配合起來，才能有助于企業(yè)更好的實施專利戰(zhàn)略，輔助企業(yè)在市場競爭做出正確的決策。,,,,,,12.2 專利分析概述,2024/3/18,21,信息分析方法與應用,12.3.1 定量分析 定量分析也稱統(tǒng)計分析，是在占有大量專利文獻的基礎上，以專利件數(shù)為單位，對專利文獻的外部特

23、征（如專利分類號、專利權人、申請年度、申請人所在國、專利引文等）進行科學計量，即通過專利文獻上固有的標引項來識別有關文獻，然后對相關指標進行統(tǒng)計，從中提取有用的分布規(guī)律和發(fā)展趨勢等信息，將個別零碎的信息轉化成系統(tǒng)的知識。,12.3 專利分析方法,2024/3/18,22,信息分析方法與應用,12.3.1 定量分析1.統(tǒng)計的主要指標（1）專利數(shù)量。某一技術類別的專利數(shù)量可以用于衡量這一技術領域技術活動的水平；而某一公司或某專利權

24、人歷年申請的專利數(shù)量反映了其技術活動發(fā)生、發(fā)展的過程及發(fā)展趨勢。（2）同族專利數(shù)量。由至少一個共同優(yōu)先權聯(lián)系的一組專利文獻，稱一個專利族（patent family）。同族專利的數(shù)量反映了某公司專利申請地域的廣度，也反映了此發(fā)明的潛在價值。由于在國外申請專利比在國內花費更多，只有公司認為有重要價值的發(fā)明才會在多國申請專利，以便保護日后投資和產品輸出的獨占權，所以對同族專利數(shù)量進行統(tǒng)計可以了解某公司的海外戰(zhàn)略。（3）專利被引次數(shù)。某一

25、專利被后續(xù)專利引用的次數(shù)可以反映此專利的重要程度，因為一項重要的專利出現(xiàn)以后，會伴隨出現(xiàn)大量的改進專利，這項重要專利會被改進專利重復引用。引用情況揭示了專利之間的聯(lián)系，可用于跟蹤對應于不同技術的專利網絡，發(fā)現(xiàn)處于不同技術交叉點上的專利。,12.3 專利分析方法,2024/3/18,23,信息分析方法與應用,12.3.1 定量分析1.統(tǒng)計的主要指標（4）專利成長率。專利成長率是指專利數(shù)量隨時間增長的百分率，可顯現(xiàn)技術創(chuàng)新隨時間變

26、化的速度快慢。例如，專利季成長率是將企業(yè)于某季度所獲得的專利數(shù)量與前一季度相比較，計算出該季度所獲專利較前一季度增減幅度的百分比率。（5）科學關聯(lián)性?？茖W關聯(lián)性測算的是標的專利所引證的科研成果的數(shù)量，以衡量專利技術與前沿科學研究的關系?？茖W關聯(lián)性的數(shù)值與產業(yè)類別有很大關系，如機械行業(yè)的科學關聯(lián)性平均數(shù)值接近0，而生化產業(yè)則高達15，在利用此指標進行專利分析時，要注意產業(yè)區(qū)分。（6）技術生命周期。技術生命周期衡量的是標的專利所引證的所

27、有專利的技術年齡平均數(shù)，可以把技術生命周期理解為最新專利與最老專利之間的時間差。如果技術生命周期短，則意味著正在著力研發(fā)一門相對較新的技術，而且這門技術發(fā)展創(chuàng)新得非?？?。技術生命周期也具有產業(yè)依存性，相對熱門的產業(yè)技術周期較短，如電子類產業(yè)約3～4年，而制藥類產業(yè)約為8～9年，造船類產業(yè)則長達15年。,12.3 專利分析方法,2024/3/18,24,信息分析方法與應用,12.3.1 定量分析1.統(tǒng)計的主要指標（7）專利效率。

28、專利效率測算的是一定的研發(fā)經費支出所創(chuàng)造的專利數(shù)量產出，此項指標用來評估企業(yè)在預定時間內專利數(shù)量產出的科研能力和成本效率。專利數(shù)量產出的越多，專利效率越高，則企業(yè)的技術研發(fā)能力越強；反之則反。（8）專利實施率。通過技術性能、經濟效益、社會效益、市場因素、產業(yè)化開發(fā)和生產能力、宏觀環(huán)境以及產業(yè)化風險等多個角度對發(fā)明專利的實施進行衡量。專利實施率越高，對于技術發(fā)展、技術創(chuàng)新的貢獻就越大，與技術發(fā)展結合得越緊密。我國的專利實施率僅僅維持于3

29、0%左右，遠遠低于歐美日等國的水平。（9）產業(yè)標準化指標。在跨產業(yè)橫向比較的時候，產業(yè)之間的差異給不同產業(yè)之間比較專利指標數(shù)值造成影響，需要使用產業(yè)標準化指標。產業(yè)標準化指標的數(shù)值是將一個企業(yè)的指標值除以企業(yè)所在產業(yè)該指標的平均值得出的。通過這種方式，可以消除不同產業(yè)所帶來的不同影響，進而找出每個產業(yè)內表現(xiàn)最好的企業(yè)。,12.3 專利分析方法,2024/3/18,25,信息分析方法與應用,12.3.1 定量分析2、主要分析方法

30、（1）統(tǒng)計頻次排序法 對專利數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計和頻次排序分析是定量分析的一項最為基礎和重要的工作。在對專利信息進行分析時，首先對檢索結果按照專利分類號、申請人等特征進行升序或降序排列，排列表中包括位次、專利特征的名稱和專利數(shù)量。此方法可以從不同角度體現(xiàn)專利中包含的技術、經濟和法律信息。,12.3 專利分析方法,2024/3/18,26,信息分析方法與應用,12.3.1 定量分析2、主要分析方法 （2）時間序列分析法

31、 時間序列分析是進行定量分析比較簡單和常用的方法，用于專利分析，則一般選用專利分類號、申請人、發(fā)明人以及申請人所在國家作為變量，探索這些統(tǒng)計數(shù)據(jù)依時間變化的規(guī)律，并預測它們在未來時間中的變化情況。例如，將某企業(yè)在特定的專利分類中所取得的專利數(shù)量按時間的推移作圖，可以調查該企業(yè)在此特定技術領域方面的參與和撤退的動向。,12.3 專利分析方法,2024/3/18,27,信息分析方法與應用,12.3.1 定量分析2、主要分析方法

32、 （3）技術生命周期分析法。 一般把技術的發(fā)展過程分為五個階段：萌芽期、發(fā)展期、成熟期、衰老期和復蘇期（如圖）。,12.3 專利分析方法,2024/3/18,28,信息分析方法與應用,12.3.1 定量分析2、主要分析方法 （4）三角圖分析法。 將各年度某一技術發(fā)明/實用新型專利、外觀設計專利、商標的申請量占全部申請量的比例作圖，再按年代順序連接起來。,12.3 專利分析方法,2024/3/18,29

33、,信息分析方法與應用,12.3.2 定性分析 定性分析也稱技術分析，是對專利信息內容特征進行質的分析，并按技術特征歸并有關專利使其有序化。定性分析一般根據(jù)專利的內容特征進行分類或聚類，結合時間和空間指標，進行比較分析、組合分析、關聯(lián)分析、序列分析、預測分析等。,12.3 專利分析方法,2024/3/18,30,信息分析方法與應用,12.3.2 定性分析 1.技術動向分析法 該方

34、法用以發(fā)現(xiàn)新的技術生長點，評價技術成熟程度。從用途、原理、材料、結構和方法等5個方面重點考察有關專利，判斷分析某項技術的成熟程度，及時發(fā)現(xiàn)該技術的生長點。一般而言，專利內容以原理為主而涉及用途、材料、結構和方法的，還未完全成熟，屬于探索性專利；以用途為主而結構等為輔的，可認定為新技術生長點，今后可能會有所發(fā)展，屬于使用目標型專利 。,,12.3 專利分析方法,2024/3/18,31,信息分析方法與應用,12.3.2 定性分析

35、 2.技術功效矩陣分析法 主要分析專利技術（包括方法、設備和操作原理）及其功效間的對應關系，通過專利數(shù)量來衡量為提升技術功效而投入的技術力量，從而明確為提升某一技術功效所必需的技術投入，再結合自身技術潛力，對發(fā)展計劃實施的難易程度進行估計。另一方面，運用技術功效矩陣分析方法有利于找出技術領域內的瓶頸問題，幫助對類似技術主題和優(yōu)先解決的技術障礙等問題的合理決策。,,12.3 專利分析方法,

36、2024/3/18,32,信息分析方法與應用,12.3.2 定性分析 3.權利要求范圍構件及其關系分析 權利要求定位的主要作用，其一是新技術研發(fā)過程中，不斷分析現(xiàn)有專利（特別是新近公開的）的權利要求點，從中尋找權利空白，不斷調整技術研發(fā)方向，為自身新技術專利申請規(guī)劃權利空間，以保證順利獲得專利并得到最大經濟利益；其二是在侵權判斷中的應用，新產品上市后，無論是被訴侵權還是訴他人侵權，都可由專利、技術和法律專

37、業(yè)人員通過對雙方技術要點、權利要求點進行比對，判斷是否在被控侵權的產品或方法中，包括了獨立權利要求中的每一個技術特征，由此分辨侵權可能。,,12.3 專利分析方法,2024/3/18,33,信息分析方法與應用,12.4.1專利地圖的概念 19世紀60年代，日本專利辦公室提出了專利地圖（Patent Map）的概念。專利地圖對專利文獻中包含的技術信息、經濟信息和法律信息進行深

38、度挖掘與縝密剖析，將蘊涵在專利數(shù)據(jù)內的大量信息以各種直觀的圖表形式反映出來，具有類似地圖的指向功能，它既是一種專利分析研究方法又是一種分析結果的表現(xiàn)形式。,,12.4 專利地圖,2024/3/18,34,信息分析方法與應用,12.4.2 專利地圖的制作1.制作步驟（1）明確制作專利地圖目的，以及要解決的問題，它是正確選擇專利文獻的基石。（2）確定專利檢索的主題、地區(qū)及數(shù)據(jù)庫，以便確定專利地圖制作及分析所涉及的范圍和對象。（3

39、）根據(jù)檢索主題和地區(qū)，進入專利數(shù)據(jù)庫輸入關鍵字和國際分類號等檢索主題進行檢索。（4）篩選、剔除與制作專利地圖需求無關的部分，得到與研究內容相關的專利文獻，利用篩選后的專利文獻進行專利管理圖的制作。,,12.4 專利地圖,2024/3/18,35,信息分析方法與應用,12.4.2 專利地圖的制作 2.專利管理圖的制作 （1）歷年專利件數(shù)動向圖。常用折線圖表示，橫坐標表示申請年度（或授權年度），縱坐標表示專利件數(shù)

40、。該圖專利的統(tǒng)計可以包含所有國家，也可具體針對某一特定國家進行統(tǒng)計。透過歷年專利動向圖能看出該技術領域內，歷年專利申請、產出及發(fā)展情況，并由此可推測研發(fā)投入趨勢和技術發(fā)展趨勢。 （2）技術生命周期圖。常用折線圖表示，橫軸表示專利件數(shù)／一段時間，縱軸表示專利權人數(shù)（或發(fā)明人數(shù)）/一段時間。透過技術生命周期圖可發(fā)現(xiàn)產業(yè)所處的技術生命周期狀況，如技術萌芽期、發(fā)展期、成熟期、衰退期、再發(fā)展期。該圖可作為研發(fā)投入的重要參考，通常

41、技術處于發(fā)展期公司可加大研發(fā)投入，處在衰退期則應減少研發(fā)投入。 （3）各國專利占有比例圖。常用餅狀圖表示，餅圖中的每一個扇面代表一個國家，扇面積的大小則代表該國專利所占的份額。由該圖可輕易發(fā)現(xiàn)，哪些國家為該領域的主要競爭國，及該競爭國的實力如何。 （4）競爭公司專利平均年齡圖。常用條形圖表示，每一長條代表一個競爭公司，長條的高度代表平均專利年齡的大小。由該圖可看出競爭公司在此領域的活動時間長短及專利技術壟

42、斷時間長短。,,12.4 專利地圖,2024/3/18,36,信息分析方法與應用,12.4.2 專利地圖的制作 2.專利管理圖的制作 （5）競爭專利排行榜表。常用表格表示。橫欄表示各分野年前后一段時間，縱列表示分野年前后一段時間內各個競爭公司的專利數(shù)量排名順序。分野年為該技術有重大突破或技術應用范圍擴增等的重要年份。該圖可看出一段時間內競爭公司實力的演變情況。 （6）重要專利引用族譜表

43、。常用表格表示，表格橫欄第一欄表示各主要引用專利公司，縱列第一列表示專利被引用的公司，中央的空格列出各引用專利編號。由該表可發(fā)現(xiàn)技術發(fā)展的脈絡，也可發(fā)現(xiàn)重要專利和基礎專利。 （7）IPC分析圖。常用條形圖表示，每一長條表示國際專利分類號的部（類或組），長條的高度表示該技術領域該部（類或組）專利數(shù)量的多少。由該圖可得知該技術主要集中在那些部類，以及各部類在該技術領域專利中所占的比重，并進一步了解各類技術研發(fā)投入程度與取

44、得專利保護的情形，還有助于判斷哪些技術類別為技術密集區(qū)域，哪些為空白區(qū)域。,,12.4 專利地圖,2024/3/18,37,信息分析方法與應用,12.4.2 專利地圖的制作 3.專利技術圖的制作 （1）專利技術分布鳥瞰表?？捎脤＠?shù)/技術類別表和專利件數(shù)/功效類別表來表示。專利件數(shù)/技術類別表中，橫欄表示某一技術領域的所有技術類別，與橫欄相對應的列則表示與該技術類別相對應的專利件數(shù)。該表的作用是可

45、以看出該項技術領域的專利主要集中在哪些技術類別上，目前的科研投入主要集中在哪些技術方面，技術的發(fā)展趨勢如何等。同理，專利件數(shù)/功效類別表中，橫欄表示某一技術領域的專利能達到的功效類別，與橫欄相對應的列則表示達到某功效的專利件數(shù)。該表主要作用是可大致看出目前國內外的研發(fā)投入主要用來解決哪些技術問題，以及其發(fā)展趨勢等。 （2）專利技術領域累計圖。常用雷達圖表示，每個雷達圖表示一個技術類別，雷達圖的一角表示一個競爭公司，角

46、頂相對于中心的高度表示該公司在該技術類別上擁有專利數(shù)量的多少。該圖可較直觀地看出每個技術類別上各競爭公司的專利數(shù)量，從而可知各競爭公司在該技術類別上的實力強弱及其技術分布。,,12.4 專利地圖,2024/3/18,38,信息分析方法與應用,12.4.2 專利地圖的制作 3.專利技術圖的制作 （3）專利技術／功效矩陣表。常用表格表示，橫欄第一欄列出專利文獻中所要達到的功效種類，縱列第一列表示出專利文

47、獻中采用的技術手段種類，而在表中央列出各專利編號。將某一技術領域的專利分別按照“技術”、“功效”所作的分類，一一填入適當空格內，即成為有專利空白區(qū)、疏松區(qū)、密集區(qū)的矩陣分布表。 （4）主要公司技術分布分析圖。采用的也是專利技術／功效矩陣表，只是針對的不是所有公司而是某些具體的競爭公司。通過該圖可了解備公司在各項技術上實力強弱、威脅程度大小，主要技術掌握廠家，哪些公司是交叉許可談判的適當對象等；及幫助企業(yè)更精確地看出各公

48、司專長的技術領域及研發(fā)實力，并可指導企業(yè)進行技術追蹤。,,12.4 專利地圖,2024/3/18,39,信息分析方法與應用,12.4.3 專利地圖的作用 1. 激發(fā)創(chuàng)造新專利的新概念和發(fā)現(xiàn)，以及可以對現(xiàn)有技術進行改進的領域。 2. 為公司制定的大研發(fā)項目的合理性進行驗證。 3. 對公司的技術策略進行技術方面的審慎調查，為技術投資決策提供依據(jù)；密切關注競爭者的研究動態(tài)并發(fā)現(xiàn)新

49、的競爭者。 4. 通過研究也可以發(fā)現(xiàn)在技術相對密集的領域的技術發(fā)展機會點。 5. 幫助制定避免專利侵權的策略或可以專利訴訟的策略和打擊對象。,,12.4 專利地圖,2024/3/18,40,信息分析方法與應用,12.5.1 HIT_恒庫,,12.5 專利分析軟件,北京恒和頓創(chuàng)新科技有限公司，是從事專利信息咨詢服務的高新技術企業(yè)。公司成立于2001年，是中國首家利用自主知識產權的產品——《

50、恒和頓專利數(shù)據(jù)庫》、《HIT恒庫》、《Hpatent_建庫寶》、《專利戰(zhàn)略分析系統(tǒng)》等資源，為企業(yè)提供專利分析、專利實施、專利戰(zhàn)略全方位咨詢服務的專業(yè)化公司。 HIT_恒庫是恒和頓自主研發(fā)的，集專利信息檢索、管理與分析為一體的專利分析系統(tǒng)，軟件主界面如圖所示。,2024/3/18,41,信息分析方法與應用,12.5.2 大為PatentEX 大為計算機軟件開發(fā)有限公司成立于2001年9月，

51、是專業(yè)從事知識產權信息系統(tǒng)、技術創(chuàng)新平臺開發(fā)的公司。PatentEx專利信息創(chuàng)新平臺是大為計算機軟件開發(fā)有限公司精心研制的一款技術創(chuàng)新服務系統(tǒng)，其主要功能包括專利文摘數(shù)據(jù)、法律狀態(tài)、專利說明書、同族等相關專利的下載建庫，專利主題數(shù)據(jù)庫的分類標引管理，專利數(shù)據(jù)的常規(guī)分析、引證分析、存活期分析、技術生命周期分析等。,,12.5 專利分析軟件,2024/3/18,42,信息分析方法與應用,12.5.3 Aureka

52、 Aureka IPAM知識產權管理系統(tǒng)最早由美國Aurigin Systems Inc公司推出。2004年，Micropatent公司被美國Thomson集團公司收購，Aureka成為Thomson集團旗下一個重要產品。通過數(shù)據(jù)挖掘和專利引文分析等方法，揭示專利信息間的相互關聯(lián)，為用戶技術研發(fā)與自主創(chuàng)新、專利評價與評估、專利資產運營、專利權保護、企業(yè)聯(lián)營與合作或兼并等的生產經營決策活動提供幫助。可以說，Aureka系統(tǒng)可以

53、滿足用戶對于專利信息的多方面需求。,,12.5 專利分析軟件,2024/3/18,43,信息分析方法與應用,12.5.4 PatentLab-II PatentLab-II是Wisdomain公司于1998年研發(fā)成功的專利分析軟件，通過IBM知識產權網站為客戶提供專利數(shù)據(jù)可視化分析，用于分析從Thomsom Delphion 網站下載的專利數(shù)據(jù)，是一款免費軟件。用戶可以利用專利數(shù)據(jù)分析各技術領域，同時可

54、以自行定義新的領域，并對這些領域加以注釋，從而產生增值情報。,,12.5 專利分析軟件,2024/3/18,44,信息分析方法與應用,12.5.5 SooPAT SooPAT是一款免費的專利搜索及在線專利分析工具，除了基本的專利檢索的功能，還提供了強大的專利統(tǒng)計分析功能。SooPAT的主頁面如圖所示。,,12.5 專利分析軟件,2024/3/18,45,信息分析方法與應用,有機發(fā)光顯示器（OLED），

55、又稱有機電致發(fā)光顯示器，是一種在電場驅動下，通過載流子注入和復合導致有機材料發(fā)光的平板顯示器件。 在中國，國內外200多廠商和研究機構申請了OLED相關的中國專利為2100多篇。從統(tǒng)計分析的角度，對OLED相關度較高的中國專利進行數(shù)據(jù)挖掘，從中可以了解該產業(yè)的領先企業(yè)、產業(yè)的發(fā)展前景、主要市場參與者的在華戰(zhàn)略專利布局及技術對比等。,,12.6 專利分析實例,2024/3/18,46,信息分析方法與應用,12.6.

56、1專利分析的方法和策略 1.分析方法 本次分析的專利數(shù)據(jù)來自國家知識產權局專利檢索系統(tǒng)。專利分析的工具為Microsoft Excel，通過Excel的排序、篩選、分類匯總和作圖功能完成對中國專利的統(tǒng)計分析。 2.檢索策略 檢索策略包含兩個部分： （1）在標題內檢索：有機發(fā)光+有機電致發(fā)光+有機EL+有機ＥＬ+OLED； （2）在文摘內檢索：有機發(fā)光+有機電致發(fā)光+有機EL+有機ＥＬ+OLED；

57、 檢索結果為A和B兩部分之和，經過對檢索結果的篩選，去除了一些檢索噪音，獲得2140篇中國專利。,12.6 專利分析實例,2024/3/18,47,信息分析方法與應用,12.6.2總體分析1.時間序列分析專利申請年度分布圖 由圖可知，OLED中國專利的申請始于1995年，自1999年開始，OLED專利申請量逐年呈明顯遞增，2001年起進入加速發(fā)展階段，尤其是2001-2

58、003年出現(xiàn)了爆發(fā)式的增長，呈現(xiàn)了持續(xù)、快速的增長態(tài)勢。因此可以得出結論：OLED行業(yè)在中國屬于新興行業(yè)，正處于發(fā)展初期的高速增長階段。,,,,12.6 專利分析實例,2024/3/18,48,信息分析方法與應用,2.專利類型分析 下圖是國內外申請人在我國申請的不同類型專利的分布情況，顯示了國內、國外技術實力上的差距。國內外專利申請類型對比圖 從專利申

59、請的總數(shù)來看，國內申請專利共226項，占專利申請總數(shù)的10.5%，國外專利共計1914項，占專利申請總數(shù)的89.5%；從發(fā)明專利申請的數(shù)量和比例來看，國內共申請發(fā)明專利201項，占發(fā)明專利申請總數(shù)的11.8%，國外共申請1506項，所占比例為88.2%；這些數(shù)據(jù)表明，在中國OLED技術領域，無論在專利申請的數(shù)量還是技術含量上，國外的研究均處于領先地位。,,,,12.6 專利分析實例,2024/3/18,49,信息分析方法與應用,3.技

60、術構成分析 由下圖可知，OLED中國專利的技術領域分布比較集中，分布于前2位技術領域的專利總和，占據(jù)專利總量的62%。排名第一的技術領域為發(fā)光光源（H05B-033/00），為電致發(fā)光光源領域，共1056項專利，占據(jù)專利總數(shù)的將近一半；排名第二的為控制裝置和電路（G09G-003/00），為僅考慮與除陰極射線管以外的目視指示器連接的控制裝置和電路，共312項專利，占總量的14%。 技術分布圖,,,12.6

61、 專利分析實例,2024/3/18,50,信息分析方法與應用,12.6.2總體分析 由專利申請年度分布圖可知，OLED中國專利的申請始于1995年，自1999年開始，OLED專利申請量逐年呈明顯遞增，2001年起進入加速發(fā)展階段，尤其是2001-2003年出現(xiàn)了爆發(fā)式的增長，呈現(xiàn)了持續(xù)、快速的增長態(tài)勢。 從專利申請的總數(shù)來看，國內申請專利共226項

62、，占專利申請總數(shù)的10.5%，國外專利共計1914項，占專利申請總數(shù)的89.5%；從這些數(shù)據(jù)表明，在中國OLED技術領域，無論在專利申請的數(shù)量還是技術含量上，國外的研究均處于領先地位。 由技術分布圖可知，OLED中國專利的技術領域分布比較集中，分布于前2位技術領域的專利總和，占據(jù)專利總量的62%。,,12.6 專利分析實例,2024/3/18,51,信息分析方法與應用,12.6.3國家（地區(qū)）競爭分析1.各國（

63、地區(qū)）在華專利申請量,,12.6 專利分析實例,上圖為各國在華的專利申請量分布情況，其中各國家（地區(qū)）指的是專利申請人的所在國或地區(qū)。由圖可知，在OLED領域中，來華布局中國市場的國家或地區(qū)主要有日本、韓國、臺灣、美國、德國和荷蘭。其中日本的專利申請量占據(jù)首位為35%，757項；其次是韓國、中國臺灣，分別占24%和17%；中國大陸僅排在第四位占11%，226項。,2024/3/18,52,信息分析方法與應用,12.6.3國家（地區(qū)）競

64、爭分析2.各國（地區(qū)）在華專利申請年度分布,,12.6 專利分析實例,從年度專利申請看，在所有國家中，美國是來華申請OLED專利最早的國家，1995年就申請了三件OLED中國專利，也是國內OLED領域最早的三件專利，但相比其他國家，其專利申請增長相對緩慢。日本也在1996年就開始布局中國市場，韓國、臺灣分別于1998年、2000年申請了第一件專利。從發(fā)展趨勢看，日本、臺灣、韓國在中國OLED領域的專利申請均處于快速發(fā)展階段，尤以日本

65、領先；韓國在中國申請的專利數(shù)量雖排在中國臺灣之后，但近年顯示出超越中國臺灣的勢頭。相比其他國家，中國大陸專利申請的增長勢頭最為緩慢。國內申請人應加緊相關研究，加強高質量的專利申請，以免在OLED領域受制于他國專利。,2024/3/18,53,信息分析方法與應用,12.6.3國家（地區(qū)）競爭分析 3.主要國家（地區(qū)）的主要技術領域,,12.6 專利分析實例,（1）各國在中國OLED技術中重點關注的領域非常相似，如H05B；（2）除H

66、05B外，各國的主要關注領域有所區(qū)別：日本還關注G09G領域；韓國和臺灣還關注G09G、H01L領域；中國大陸還關注C09K領域；美國還關注H01L領域；（3）各國在中國主要技術領域投入的專利申請實力，日本最強、且相對全面，韓國次之，臺灣第三，美國投入相對較少。中國大陸雖然與日、韓、臺相比，實力較弱，但在C07D和C09K領域中略具一定優(yōu)勢。,2024/3/18,54,信息分析方法與應用,12.6.3國家（地區(qū)）競爭分析 4.國內各

67、?。ㄊ校＠暾埩糠治?,12.6 專利分析實例,由圖表明，在OLED領域中，我國目前研究實力較強的為北京和上海，其次為吉林和廣東，其他省市對OLED的研發(fā)投入很少。,2024/3/18,55,信息分析方法與應用,12.6.4競爭對手分析1.競爭對手及其專利申請量分析,,12.6 專利分析實例,由圖可知，三星SDI株式會社申請的中國專利占據(jù)首位，達12.5%，268項；友達光電位居第二，達8%，171項；排名第三的是精工愛普生，占

68、6.8%；145項；三洋電機居第四，占5.8%，124項；LG.飛利浦第五，占5.2%，111項。伊斯曼柯達公司是小分子OLED的創(chuàng)始人，其在中國申請的專利數(shù)為83項，占3.9%，排名第六。,2024/3/18,56,信息分析方法與應用,12.6.4競爭對手分析2.主要競爭對手技術特征分析,,12.6 專利分析實例,從圖中可以看出，三星SDI、友達光電整體實力較強，技術比較全面，涉及OLED產業(yè)的多個領域，體現(xiàn)了兩公司垂直整合能力較