科技信息系統(tǒng)運(yùn)行管理辦法(暫行)

1、XXX農(nóng)村商業(yè)銀行科技信息系統(tǒng)運(yùn)行管理辦法（暫行）第一章總則第一條為規(guī)范XXX農(nóng)村商業(yè)銀行科技信息系統(tǒng)的運(yùn)行管理工作，防范科技信息系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，支持保障業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，依照《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》和《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，特制定本辦法。第二條本辦法所稱科技信息系統(tǒng)，是指營(yíng)業(yè)和管理所用的各類計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)，包括：主機(jī)、服務(wù)器、個(gè)人計(jì)算機(jī)、便攜式計(jì)算機(jī)、終端、打印機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、信息安全設(shè)備、存儲(chǔ)設(shè)備、通信線路、機(jī)房場(chǎng)地環(huán)

2、境和其他外圍設(shè)備，以及系統(tǒng)軟件、應(yīng)用軟件、工具軟件、數(shù)據(jù)及其載體等。第三條本辦法所稱運(yùn)行管理工作，是指對(duì)科技信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行監(jiān)控、管理與維護(hù)、事件管理、應(yīng)急管理、變更管理、技術(shù)支持、運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)行服務(wù)管理、運(yùn)行人員管理等工作。第四條XXX農(nóng)村商業(yè)銀行科技信息系統(tǒng)的運(yùn)行管理工作都應(yīng)遵守本辦法。第五條科技信息系統(tǒng)的運(yùn)行管理工作遵循以下原則：一一一服務(wù)客戶原則。運(yùn)行管理工作遵從“以客戶為中心、以服務(wù)為導(dǎo)向”的宗旨，支持保障我行業(yè)務(wù)發(fā)展和

3、經(jīng)營(yíng)管理，不斷提高銀行客戶和內(nèi)部用戶滿意度。一一一安全運(yùn)行原則。有效控制運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，確保系統(tǒng)安全、可靠、穩(wěn)定運(yùn)行。一一一遵章合規(guī)原則。遵守國(guó)家法律法規(guī)，遵守行業(yè)及監(jiān)管部門的規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，符合XXX農(nóng)村商業(yè)銀行相關(guān)3用軟件移植、優(yōu)化、測(cè)試和驗(yàn)證。第九條負(fù)責(zé)受理關(guān)于系統(tǒng)運(yùn)行服務(wù)的投訴、咨詢和支持請(qǐng)求，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)系統(tǒng)用戶管理和相關(guān)業(yè)務(wù)參數(shù)管理等業(yè)務(wù)運(yùn)行工作。負(fù)責(zé)制定系統(tǒng)運(yùn)行保障計(jì)劃、系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和系統(tǒng)容災(zāi)備份計(jì)劃，并實(shí)施科技信息系統(tǒng)的測(cè)試

4、和應(yīng)急演練。第十條科技信息部是轄內(nèi)科技信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行維護(hù)管理部門，負(fù)責(zé)按照我行科技信息統(tǒng)一規(guī)劃，承擔(dān)轄內(nèi)科技信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和升級(jí)工作，按照我行科技信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度要求，為轄內(nèi)科技信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行提供可靠的技術(shù)支持保障。第十一條各業(yè)務(wù)部門比照部門職責(zé)分工承擔(dān)本行社范圍內(nèi)科技信息系統(tǒng)運(yùn)行相應(yīng)的管理工作。第三章崗位與人員管理第十二條運(yùn)行工作崗位設(shè)置要遵循“職責(zé)明確、權(quán)限分離、相互制約、工作高效”的原則，明確定義崗位

5、職責(zé)和任職資格、能力與限制條件要求。第十三條根據(jù)崗位和工作量確定運(yùn)行人員總量，根據(jù)系統(tǒng)安全策略及崗位需求配置運(yùn)行人員，對(duì)于關(guān)鍵崗位必須配備備份人員，對(duì)于不相容崗位，嚴(yán)禁同一人員兼任。第十四條我行運(yùn)行管理工作的關(guān)鍵崗位至少應(yīng)包括：信息安全管理崗位、系統(tǒng)管理崗位、網(wǎng)絡(luò)管理崗位、安全值班崗位。不相容崗位設(shè)立原則為關(guān)鍵崗位之間互不相容。第十五條科技信息部可根據(jù)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)模和實(shí)際工作需要確定運(yùn)行人員的配備數(shù)量，原則上運(yùn)行人員要有備份。第十六條運(yùn)行