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文檔簡介
1、公司20年度合規(guī)管理有效性評估報告(不存在重大風(fēng)險)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》等法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的要求,公司董事會(或監(jiān)事會,或董事會授權(quán)管理層)牽頭成立跨部門評估小組,于年月日至年月日對本公司(以下簡稱“公司”)20年度合規(guī)管理的有效性進(jìn)行了評估。在合規(guī)管理有效性評估過程中,評估小組采用了訪談、文本審閱、問卷調(diào)查、知
2、識測試、抽樣分析、穿行測試、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測試等評估方法,從合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責(zé)履行情況、經(jīng)營管理制度與機(jī)制的建設(shè)及運行狀況等方面,復(fù)核了各業(yè)務(wù)及管理部門的自評底稿等文件,為評估公司合規(guī)管理的有效性取得了必要的評價證據(jù)。經(jīng)評估,報告期內(nèi),公司對納入評估范圍的業(yè)務(wù)與事項均已建立了相應(yīng)的管理制度,并得到有效執(zhí)行,達(dá)到了公司合規(guī)管理的目標(biāo),在所有方面不存在重大合規(guī)風(fēng)險。此外,評估小組還注意到,公司合規(guī)管理尚存在以下待改進(jìn)的薄弱環(huán)節(jié):合規(guī)管理
3、環(huán)境方面公司20年度合規(guī)管理有效性評估報告(存在重大風(fēng)險)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》等法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的要求,公司董事會(或監(jiān)事會,或董事會授權(quán)管理層)牽頭建立跨部門的評估小組,于年月日至年月日對本公司(以下簡稱“公司”)20年度合規(guī)管理的有效性進(jìn)行了評估。在合規(guī)管理有效性評估過程中,評估小組采用了訪談、文本審閱、問卷
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