非上公眾公司監(jiān)督管理辦法征求意見(jiàn)稿

1、1《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》起草說(shuō)明起草說(shuō)明為貫徹落實(shí)“十二五”規(guī)劃和全國(guó)金融工作會(huì)議的決策部署，加大對(duì)中小企業(yè)等薄弱領(lǐng)域的金融支持，深化資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能，加強(qiáng)對(duì)暫不具備公開(kāi)發(fā)行上市條件的成長(zhǎng)型、創(chuàng)新型中小企業(yè)和小微企業(yè)的服務(wù)，為民間資本創(chuàng)造更有利的投資環(huán)境，根據(jù)《公司法》、《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)起草了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)管辦法》）?，F(xiàn)

2、說(shuō)明如下：一、非上市公眾公司監(jiān)管的必要性一、非上市公眾公司監(jiān)管的必要性（一）建立非上市公眾公司監(jiān)管制度是實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要股份公司是宏觀經(jīng)濟(jì)的重要微觀主體，其發(fā)展需要資本市場(chǎng)的服務(wù)與支持。去年12月召開(kāi)的金融工作會(huì)議要求，“金融行業(yè)要大力提升服務(wù)功能，擴(kuò)大服務(wù)覆蓋面。重點(diǎn)支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)和自主創(chuàng)新，特別要加快解決農(nóng)村金融服務(wù)不足、小型微型企業(yè)融資難問(wèn)題”。交易所市場(chǎng)由于其限定性，不能覆蓋絕大多數(shù)中小企業(yè)、三農(nóng)企業(yè)、創(chuàng)

3、新創(chuàng)業(yè)企業(yè)和小微企業(yè)。建立非上市公眾公司監(jiān)管制度，全面而有層次地支持上述企業(yè)股本融資、股份轉(zhuǎn)讓、公司重組等活動(dòng)，可以促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)步成長(zhǎng)，服3包容能力，支持知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)、小型微型企業(yè)的股本融資、股份轉(zhuǎn)讓、公司重組等活動(dòng)，促進(jìn)中小企業(yè)穩(wěn)步成長(zhǎng)，為加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。非上市公眾公司監(jiān)管是一個(gè)嶄新的領(lǐng)域，此類公司具有數(shù)量多、規(guī)模小、經(jīng)營(yíng)不確定等特點(diǎn)，監(jiān)管制度的設(shè)計(jì)，既要保證其

4、具有一定的透明度、規(guī)范性和組織性，也要建立相應(yīng)的投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制，維護(hù)“三公”原則。在監(jiān)管理念上，一是強(qiáng)化信息披露，建立統(tǒng)一的信息披露規(guī)范要求，保證投資者的知情權(quán)，使其能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地獲取投資信息；二是強(qiáng)化公司治理和規(guī)范運(yùn)作，引導(dǎo)并推動(dòng)公司在法律法規(guī)框架下健全公司治理機(jī)制，依法實(shí)行“自治”，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。監(jiān)管制度安排主要遵循以下原則：一是放松行政管制，簡(jiǎn)化許可程序。按照《證券法》的要求，公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并沒(méi)有對(duì)