查辦案件工作流程及一般方法與談話技巧明主任2019

1、查辦案件工作流程及一般方法與談話技巧 主講：明玉清2019年9月,第一部分,查辦案件 工作流程,第一章 概 述第二章 案件檢查的管轄第三章 案件檢查的回避 第四章 受 理 第五章 初步核實(shí) 第六章 立 案 第七章 調(diào) 查 第八章 關(guān)于辦案措施的使用 第九章 移送審理 第十章 審 理第十一章 處分及其執(zhí)行 第十二章 做好

2、調(diào)查后的有關(guān)工作,第一章 概 述,一、案件檢查的基本任務(wù) 二、案件檢查的基本要求 三、案件檢查的方式,一、案件檢查的基本任務(wù),（一）查明案件事實(shí) （二）收集確實(shí)、充分的證據(jù) （三）使違紀(jì)者受到應(yīng)有的懲處 （四）保護(hù)沒有違紀(jì)的人不受追究 （五）教育紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象遵紀(jì)守法,二、案件檢查的基本要求,（一）事實(shí)清楚 （二）證據(jù)確鑿 （三）定性準(zhǔn)確 （四）處理恰當(dāng) （五）手續(xù)

3、完備 （六）程序合法,三、案件檢查的方式,（一）自辦 （二）協(xié)辦 （三）交辦,第二章 案件檢查的管轄,一、職 能 管 轄二、分 級(jí) 管 轄 三、特 殊 管 轄,一、職 能 管 轄,1、黨的紀(jì)檢機(jī)關(guān)是各級(jí)黨委行使黨內(nèi)監(jiān)督的部門，直接負(fù)責(zé)受理和查處黨員、黨的組織違犯黨章、黨紀(jì)的案件；行政監(jiān)察機(jī)關(guān)是國務(wù)院和各級(jí)人民政府行使監(jiān)察職能的專門機(jī)構(gòu)，直接負(fù)責(zé)受理和查處國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員和國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員違犯政紀(jì)的

4、案件。2、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在黨紀(jì)政紀(jì)案件檢查中，所依據(jù)的規(guī)定不同。,二、分 級(jí) 管 轄,1、黨內(nèi)違紀(jì)案件分級(jí)管轄 2、行政違紀(jì)案件分級(jí)管轄,三、特 殊 管 轄,1、直接管轄 2、協(xié)商管轄3、指定管轄,第三章 案件檢查的回避,一、回避的對(duì)象和情形 二、回避的方式和決定,一、回避的對(duì)象和情形,（一）回避的對(duì)象 1、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的案件檢查人員。 2、參加查辦案件的兼職紀(jì)檢員、監(jiān)察員。 3、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在案件調(diào)查中聘請(qǐng)的

5、有關(guān)人員。 （二）回避的情形 1、本案被調(diào)查人的近親屬。 2、本案的檢舉人、主要證人。 3、本人或近親屬與本案有利害關(guān)系的。 4、與本案有其他關(guān)系，可能影響公正查處案件的。,二、回避的方式和決定,（一）回避的方式 1．自行回避。 2．申請(qǐng)回避。 3．指令回避。 （二）回避的決定,第四章 受 理,一、接受違紀(jì)線索或材料 二、違紀(jì)線索和材料的審查 三、違紀(jì)線索和材料的登記 四、處 理,一、接受違紀(jì)線

6、索或材料,1.公民、法人和其他組織檢舉控告的。2.領(lǐng)導(dǎo)交辦的。3.有關(guān)機(jī)關(guān)移送的。4.違紀(jì)者自述的。5.紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)的。,二、違紀(jì)線索和材料的審查,1.看是否屬于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄。2.看是否有涉嫌違紀(jì)的行為。,三、違紀(jì)線索和材料的登記,（附件1） 《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)受理違紀(jì)線索和材料登記表》,四、處 理,1.對(duì)涉及到正在進(jìn)行初步核實(shí)或立案調(diào)查的有關(guān)人員的受理線索和材料，迅速轉(zhuǎn)交核查組辦理。2.對(duì)屬于下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)

7、察機(jī)關(guān)受理范圍的，盡快交辦或轉(zhuǎn)辦。3.對(duì)反映的主要問題內(nèi)容不具體，無法查證，或已經(jīng)做過調(diào)查并作出結(jié)論沒有新內(nèi)容的，留存?zhèn)洳椤?.對(duì)需要查清所反映的主要問題，提出初步核實(shí)的意見，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。,第五章 初步核實(shí),一、一般流程 二、對(duì)同級(jí)黨委（黨組）或它的成員的初步核實(shí)流程,一、一般流程,1.辦理審批手續(xù)。附件2《初步核實(shí)呈批表》附件3 《初步審查呈批表》附件4 《委托初步核實(shí)通知書》 2.制定初步核實(shí)（審查）方案。

8、3.實(shí)施初步核實(shí)（審查）。 附件5 《監(jiān)察通知書》 4.撰寫初步核實(shí)（審查）情況報(bào)告。附件6 《初步核實(shí)情況報(bào)告》5.對(duì)初步核實(shí)（審查）結(jié)果的處理。附件7 《紀(jì)律檢查建議書》,二、對(duì)同級(jí)黨委（黨組）或它的 成員的初步核實(shí)流程,1.紀(jì)委（紀(jì)檢組）發(fā)現(xiàn)同級(jí)黨委（黨組）或它的成員有違反黨紀(jì)的，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行研究，作出是否進(jìn)行初核的決定。 2.在作出決定后，將是否初核的意見書面報(bào)告上級(jí)紀(jì)委，同時(shí)報(bào)黨委（黨組）主要領(lǐng)導(dǎo)同志（涉

9、及本人的除外）。 3.對(duì)同級(jí)黨委違反黨紀(jì)的情況，以及對(duì)同級(jí)黨委（黨組）成員同時(shí)又是上級(jí)黨委成員違反黨紀(jì)的情況進(jìn)行初核，應(yīng)先向上級(jí)紀(jì)委報(bào)告；對(duì)同級(jí)黨委（黨組）的其他成員違反黨紀(jì)的情況進(jìn)行初核，在報(bào)告上級(jí)紀(jì)委的同時(shí)即可進(jìn)行。上級(jí)紀(jì)委接到下級(jí)紀(jì)委（紀(jì)檢組）的報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)研究，并對(duì)初核工作給予指示。必要時(shí)，上級(jí)紀(jì)委可以與下級(jí)紀(jì)委共同進(jìn)行初核工作。 4.紀(jì)委（紀(jì)檢組）應(yīng)根據(jù)《案件檢查條例》規(guī)定的程序進(jìn)行初核。 5.初核結(jié)束后，將初核

10、結(jié)果和意見書面報(bào)告上級(jí)紀(jì)委。 6.上級(jí)紀(jì)委應(yīng)根據(jù)初核結(jié)果和《案件檢查工作條例》等有關(guān)規(guī)定作出處理。需要立案檢查的，按照黨章和《案件檢查工作條例》規(guī)定的程序核權(quán)限報(bào)批。,第六章 立 案,一、履行呈批手續(xù) 二、立案審批的時(shí)限三、立案決定的通報(bào)和通知 四、重要、復(fù)雜案件的備案,一、履行呈批手續(xù),1．委部機(jī)關(guān)自辦案件立案審批程序。 附件8 《立案呈批報(bào)告》附件9 《立案決定書》附件10 《立案審批表》2．對(duì)經(jīng)初核

11、或初步審查已查清的案件的立案手續(xù)。 3．事故類責(zé)任追究案件的立案手續(xù)。 4．對(duì)中央國家機(jī)關(guān)中的正廳級(jí)干部的立案程序。 5．對(duì)受到刑事處罰的案件的立案程序。,二、立案審批的時(shí)限,附件11責(zé)成立案通知書,三、立案決定的通報(bào)和通知,,四、重要、復(fù)雜案件的備案,附件12 《重要復(fù)雜案件立案?jìng)浒副怼?第七章 調(diào) 查,一、調(diào)查的準(zhǔn)備 二、證據(jù)的收集 三、調(diào)查時(shí)限及有關(guān)要求 四、錯(cuò)誤事實(shí)見面材料 五、提出定性處理意見 六、撰

12、寫調(diào)查報(bào)告 七、有關(guān)情況的處理,一、調(diào)查的準(zhǔn)備,１．組織調(diào)查組。 ２．熟悉案情。 3．?dāng)M定調(diào)查方案。 附件13調(diào)查方案,二、證據(jù)的收集,1．書證的收集。 2．物證的收集。 3．證人證言的收集。 4．被調(diào)查人陳述的收集。 5．制作談話筆錄 附件14談話筆錄固定格式 附件15《中央紀(jì)委監(jiān)察部機(jī)關(guān)自辦案件提 請(qǐng)電信部門查詢通信資料呈批表》,三、調(diào)查時(shí)限及有關(guān)要求,,四、錯(cuò)誤事實(shí)見

13、面材料,1、見面的方法 2、被調(diào)查人簽署意見 3、調(diào)查組寫出說明 附件16違紀(jì)事實(shí)材料,五、提出定性處理意見,1、定性意見的依據(jù)2、處理意見的依據(jù),六、撰寫調(diào)查報(bào)告,附件17調(diào)查報(bào)告,七、有關(guān)情況的處理,1.對(duì)立案調(diào)查證明檢舉人反映問題失實(shí)，或是查找不到事實(shí)證據(jù)，或?qū)僬_告，或?qū)佥p微違紀(jì)夠不上追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)予撤銷。 附件18 《銷案呈批報(bào)告》 附件19 《監(jiān)察通知書》 附件20

14、《送達(dá)回證》 附件21 《重要復(fù)雜案件撤銷備案表》2.對(duì)確屬誣告的檢舉人或出具偽證妨礙案件檢查的證人，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)追究責(zé)任。 3.通過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)涉案人員超出了同級(jí)黨委、政府的管理權(quán)限和本級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的處理范圍，應(yīng)迅速將有關(guān)材料報(bào)請(qǐng)上一級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。4.對(duì)署真實(shí)姓名的檢舉人，調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)向其口頭通報(bào)所檢舉問題的調(diào)查結(jié)果，并征求意見。 5.承辦紀(jì)檢監(jiān)察室應(yīng)將調(diào)查組形成的對(duì)應(yīng)追究紀(jì)律責(zé)任的被調(diào)查人的調(diào)

15、查報(bào)告、主要證明材料、被調(diào)查人的檢查交待材料、與被調(diào)查人的見面材料等案件材料送分管領(lǐng)導(dǎo)審議，進(jìn)入移送審理程序。,第八章 關(guān)于辦案措施的使用,一、“兩規(guī)”措施的使用 二、組織處理措施 三、暫予扣留、封存物品和涉嫌違紀(jì)所得查詢、凍結(jié)存款等措施 四、邊控、技偵措施的使用,一、“兩規(guī)”措施的使用,1．“兩規(guī)”的使用條件 2．不得使用“兩規(guī)”措施的人員 3．“兩規(guī)”措施的報(bào)批程序 附件22“兩規(guī)”措施呈批表

16、4．“兩規(guī)”措施的期限 5．對(duì)行政監(jiān)察對(duì)象使用“兩指”措施的報(bào)批程序,二、組織處理措施,1.組織處理方式包括停職、調(diào)整和免職三種。 附件23文書式樣2.組織處理的辦理程序和要求 。,三、暫予扣留、封存物品和涉嫌違紀(jì)所得查詢、凍結(jié)存款等措施,附件24暫予扣留、封存涉案款物呈批表等附件25查詢存款通知書附件26提請(qǐng)保全書,四、邊控、技偵措施的使用,1．對(duì)省部級(jí)干部采取邊控、技偵措施的報(bào)批程序 2．對(duì)廳局級(jí)干部、全

17、國人大代表、全國政協(xié)委員采取邊控、技偵措施的報(bào)批程序 3．對(duì)縣處級(jí)及以下干部和其他人員，以及省、市、縣、鄉(xiāng)人大代表、政協(xié)委員采取邊控、技偵措施報(bào)批程序 4．委部機(jī)關(guān)自辦案件中使用邊控、技偵措施的程序 5．關(guān)于辦理邊控、技偵的時(shí)間要求,第九章 移送審理,一、審議移送審理材料二、呈報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批 三、辦理移送手續(xù) 四、移送審理后相關(guān)事宜,一、審議移送審理材料,1、審閱調(diào)查報(bào)告，對(duì)所認(rèn)定的違紀(jì)事實(shí)及主要情節(jié)是否清楚作

18、出基本的判斷。2、按案件事實(shí)發(fā)生、發(fā)展的順序全面審查證據(jù)材料。3、審查實(shí)體處分條規(guī)的適用是否正確。4、審查全部調(diào)查活動(dòng)有無違反程序規(guī)定的情況。,二、呈報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批,分管領(lǐng)導(dǎo)在對(duì)承辦紀(jì)檢監(jiān)察室呈報(bào)的全部案件材料進(jìn)行審議的基礎(chǔ)上作出審查決定：1、案件事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分，需要追究黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任的，作出移送審理的決定；2、主要違紀(jì)事實(shí)不清、證據(jù)不足或嚴(yán)重違反程序規(guī)定的，明確提出予以補(bǔ)充和糾正的要求，責(zé)成調(diào)查組作補(bǔ)充或重

19、新調(diào)查，待補(bǔ)充或重新調(diào)查完畢后，再重新審議；3、被調(diào)查人的行為不構(gòu)成違紀(jì)，或雖構(gòu)成違紀(jì)但情節(jié)輕微，不需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，要求承辦紀(jì)檢監(jiān)察室提出銷案意見，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意，報(bào)立案機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。,三、辦理移送手續(xù),附件27 《案件移送審理登記表》,四、移送審理后相關(guān)事宜,（一）補(bǔ)充調(diào)查。（二）向被調(diào)查人所在單位黨組織送交本級(jí)紀(jì)委對(duì)案件的處理意見。,第十章 審理,一、審理工作的基本要求 二、案件的受理 三、案件的審核

20、四、案件的審議,一、審理工作的基本要求,案件審理工作的基本要求是：事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備。事實(shí)清楚是準(zhǔn)確定性處理的基礎(chǔ)，證據(jù)確鑿是認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)，定性準(zhǔn)確是正確處理的關(guān)鍵，處理恰當(dāng)是辦案的結(jié)果和目的，手續(xù)完備是處理恰當(dāng)?shù)闹贫缺ＷC。,二、案件的受理,本級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)檢查部門移送的案件，應(yīng)具備下列材料：1.有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意移交審理的批示和移送審理的請(qǐng)示；2.立案依據(jù)。主要包括：檢舉材料、初步核實(shí)情況報(bào)告、有關(guān)

21、領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于進(jìn)行初步核實(shí)的批示、《立案決定書》和其他批準(zhǔn)立案的材料；3.調(diào)查報(bào)告及承辦檢查部門的意見；4.全部證據(jù)材料；5.與受審查人見面的錯(cuò)誤事實(shí)材料； 6.受審查人對(duì)錯(cuò)誤事實(shí)材料的意見和檢討材料；7.調(diào)查組或承辦檢查部門對(duì)受審查人意見的說明；8.如果是違反黨紀(jì)的案件，還應(yīng)報(bào)送有關(guān)黨組織的意見。,三、案件的審核,（一）指定承辦人 （二）審閱案卷（三）補(bǔ)充調(diào)查（四）和受審查人談話（五）征求有關(guān)部門意見（六）中

22、止審理,四、案件的審議,（一）審議的程序 （二）審議的結(jié)果和處理 附件28審理報(bào)告,第十一章 處分及其執(zhí)行,一、黨紀(jì)處分的批準(zhǔn)權(quán)限 二、行政處分的批準(zhǔn)權(quán)限 三、處分的執(zhí)行,一、黨紀(jì)處分的批準(zhǔn)權(quán)限,1.黨的各級(jí)委員會(huì)的批準(zhǔn)權(quán)限 2.黨的各級(jí)紀(jì)律檢查委員會(huì)的批準(zhǔn)權(quán)限,二、行政處分的批準(zhǔn)權(quán)限,（一）直接行政處分權(quán)限的規(guī)定 （二）行政處分建議權(quán)的規(guī)定 （三）監(jiān)察機(jī)關(guān)派出機(jī)構(gòu)的行政處分權(quán)限,三、

23、處分的執(zhí)行,（一）違反黨紀(jì)案件 （二）違反政紀(jì)案件,第十二章 做好調(diào)查后的有關(guān)工作,一、做好總結(jié)工作 二、做好案件剖析工作 三、做好案件的移交工作 附件29 《案件移送司法機(jī)關(guān)函》 附件30 《案件移送登記表》,第二部分,查辦案件工作的一般方法,一、策略類,1、樹立大局意識(shí)，增強(qiáng)政治意識(shí)2、正確運(yùn)用辦案手段，嚴(yán)格依紀(jì)依法3、嚴(yán)格把握政策，寬嚴(yán)相濟(jì)4、發(fā)揮治本功能5、發(fā)揮組織協(xié)調(diào)

24、、整體功能6、建設(shè)一支辦案隊(duì)伍,二、方法類,1、查證類2、談話類,第三部分,談 話 技 巧,一,查辦案件工作中“談話”的目的、特點(diǎn)及其主要分類,（一）談話的目的,主要目的就是要使談話對(duì)象如實(shí)提供情況，還原事實(shí)真相，同時(shí)也使談話對(duì)象從中受到教育,（二）“談話”的特點(diǎn),一是談話主體的特殊性 二是談話客體的特殊性 三是談話內(nèi)容的特殊性,（三）談話的主要分類,一類是與證人談話 一類是與被調(diào)查對(duì)象的談話,二、“談話”的基本方法、

25、步驟與技巧,,（一）認(rèn)真做好談話前的準(zhǔn)備工作,1、談話人必須熟悉案情 2、要對(duì)談話對(duì)象的相關(guān)情況有所了解 3、談話人員要熟悉案情可能涉及到的有關(guān)專業(yè)知識(shí) 4、制定周密的談話方案和談話提綱5、談話人員要自我調(diào)節(jié)好狀態(tài),（二）,接觸談話對(duì)象，正式進(jìn)入談話,（三）,談 查 結(jié) 合,（四）,談話人與記錄人要密切配合,重點(diǎn)展開,（二） 接觸談話對(duì)象，正式進(jìn)入談話,（二）,一 探二 析三 攻四 立,一 探,揣測(cè)心理

26、矛盾心理 比較心理 僥幸心理 抗拒心理 畏罪心理 悔過心理,二 析,,1、戒備心理及其行為表現(xiàn),一是沉默不語 二是察言觀色 三是遮遮掩掩,2、僥幸心理及其行為表現(xiàn),三種類型：一是自信型二是選擇型 三是分析型,行為表現(xiàn) 一是避重就輕 二是推卸責(zé)任 三是以退為進(jìn) 四是以攻為退,3、拒供心理及其行為表現(xiàn),四種類型 一是畏罪型 二是分析性 三是自信型 四是混合型,行為表現(xiàn)一是有恃無恐 二

27、是極力狡辯 三是軟磨硬泡 四是自暴自棄,三 攻,（一）營造一個(gè)有利于我的談話氛圍 ( 二 ) 攻心,（一）營造一個(gè)有利于我的談話氛圍,一是從客觀和微觀的形勢(shì)來壓他二是用問題的事實(shí)的客觀情況壓他三是從法律上去壓他 四是從感情上去壓他,( 二 ) 攻心,對(duì)付僥幸心理 對(duì)付拒供心理 對(duì)付畏罪型,四 立,壓促攻拉,不正確的思想或行為,一是急于求成 二是畏難情緒 三是先入為主 四是惻隱之心,24字方針