科技查新與科研項目管理

1、科技查新與科研項目管理,謝新洲 教授北京大學(xué)中國競爭情報和競爭力研究中心北京大學(xué)市場與媒介研究中心,,一、科技查新的幾個問題二、科技計劃與科研項目三、科研項目管理四、科研項目管理中的科技查新,一、科技查新的幾個問題,1、科技查新的含義2、科技查新的幾個特點(diǎn)3、科技查新的變化及所帶來的問題,1、科技查新的含義,,《國家科委關(guān)于科技查新咨詢工作管理辦法(試行)》中，科技查新工作是指通過手工檢索和計算機(jī)檢索等手段，運(yùn)用綜

2、合分析和對比等方法，為評價科研立題、成果、專利、發(fā)明等的新穎性、先進(jìn)性和實(shí)用性提供文獻(xiàn)依據(jù)的一種信息咨詢服務(wù)形式。國家科學(xué)技術(shù)部發(fā)布的《科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法》和《科技查新規(guī)范》(國科發(fā)計字[20OO]544號)中將科技查新定義為 “是指查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按本規(guī)范操作，并作出結(jié)論?！?,以上定義將科技查新的作用局限在一種單一的功能上，未能體現(xiàn)科技查新在科研管理和科學(xué)研究中的真正作用與意義，并將科

3、技查新定義為一種靜態(tài)的過程，有悖于科技查新的信息傳播規(guī)律。科技查新的目的：（1） 科研管理：科研項目內(nèi)容的“把關(guān)人”（2） 科學(xué)研究:科技查新應(yīng)用于科研項目的始終。最終的服務(wù)對象：科研管理人員和研究人員，尤其是面向研究人員的服務(wù)。,2、科技查新的幾個特點(diǎn),,(1)面向特定的用戶與科研項目(2)檢索人員的學(xué)科專業(yè)性(3)檢索方法、檢索結(jié)果與結(jié)果分析的統(tǒng)一(4)基本檢索指標(biāo)要求是“查全率”(5)檢索所得的相關(guān)文獻(xiàn)的多寡與項目

4、新穎性大小成反比(6)可持續(xù)性和延展性(7)書目信息與原文服務(wù)的統(tǒng)一,3、科技查新的變化及所帶來的問題,,（1）手工檢索到數(shù)據(jù)庫檢索，信息源從紙質(zhì)到電子，導(dǎo)致了：信息源選擇更加多樣與復(fù)雜越來越多地用電子檢索來替代手工檢索信息的可靠性判斷難度加大,,（2）數(shù)據(jù)庫檢索到網(wǎng)絡(luò)檢索，導(dǎo)致了：海量信息的出現(xiàn)越來越少使用聯(lián)機(jī)檢索，甚至拋棄聯(lián)機(jī)檢索檢索結(jié)果越來越良莠不分，難以判斷新穎性（3）科技查新隨著信息傳播能力的提高及研究項目的

5、國際化檢索結(jié)果卻出現(xiàn)中國化的趨勢，一些查新中心幾乎拋棄了外文文獻(xiàn)檢索。,二、科技計劃與科研項目,1、我國科技計劃與科研項目類型 2、科研項目的特征 3、主要的科研項目,,國家科技計劃是政府組織科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)活動的基本形式，我國科技計劃的制定一般由政府科技主管部門負(fù)責(zé)組織。目前國家科技部、國家發(fā)改委、教育部、國家自然科學(xué)基金委等推出了20多相國家級重大科技計劃，計劃以項目申報為中心。,1、我國科技計劃與科研項目類型,國家科技計劃可

6、按其研究目的、經(jīng)費(fèi)來源、重要性等分為不同的類型。（1）按研究性質(zhì)應(yīng)用開發(fā)主導(dǎo)型：如科技攻關(guān)計劃、星火計劃、成果推廣計劃、技術(shù)創(chuàng)新工程、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金等。高技術(shù)研究發(fā)展型：如高技術(shù)研究發(fā)展計劃（“863”計劃）、火炬計劃等?；A(chǔ)研究型：如國家自然科學(xué)基金制、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室計劃、基礎(chǔ)性研究重大關(guān)鍵項目計劃（攀登計劃）等。試驗(yàn)與發(fā)展項目,,（2）按管理部門國家項目部門項目地方項目（3）從研究內(nèi)容的重要程度和經(jīng)費(fèi)需求的

7、大小重大項目重點(diǎn)項目一般(面上)項目等,2、科研項目的特征,研究任務(wù)明確實(shí)現(xiàn)路徑清晰研究的創(chuàng)新性：基礎(chǔ)性研究應(yīng)體現(xiàn)對新知識體系的貢獻(xiàn)，應(yīng)用于開發(fā)研究應(yīng)體現(xiàn)出技術(shù)的先進(jìn)性和潛在的效益。研究結(jié)果不確定結(jié)果評價的專業(yè)化,3、主要的科研項目,NSFC863計劃攀登計劃技術(shù)推廣計劃,（1） 國家自然科學(xué)基金項目,,,國家自然科學(xué)基金是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分, 其戰(zhàn)略定位是“支持基礎(chǔ)研究, 堅持自由探索, 發(fā)揮導(dǎo)向作用”。自

8、然科學(xué)基金面向全國, 采取競爭機(jī)制, 以資助“項目”和“人才”的方式, 擇優(yōu)并重點(diǎn)支持我國具有良好研究條件和研究實(shí)力的高等院校和研究機(jī)構(gòu)中的科技工作者從事自然科學(xué)基礎(chǔ)研究?；A(chǔ)研究科學(xué)問題有兩個來源, 一是從科學(xué)自身發(fā)展提出的問題, 二是從經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提出的問題。,,自然科學(xué)基金委每年向社會發(fā)布國家自然科學(xué)基金項目指南（以下簡稱《項目指南》）引導(dǎo)廣大科研人員積極申請項目, 所有符合申請條件的科研人員均可通過所在單位自由申請各類項目, 申

9、請者根據(jù)《項目指南》可自行確定申請項目的名稱、研究內(nèi)容、目標(biāo)以及方案等。自然科學(xué)基金委積極鼓勵科研人員開展具有重要科學(xué)意義的、瞄準(zhǔn)國際科學(xué)發(fā)展前沿的研究, 以及開展針對我國國民經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展中關(guān)鍵科學(xué)問題的創(chuàng)新性研究。它鼓勵科研人員充分利用國家現(xiàn)有科學(xué)研究基地開展工作, 鼓勵開展實(shí)質(zhì)性的國際合作與交流, 特別鼓勵進(jìn)行學(xué)科交叉方面的研究。,,國家自然科學(xué)基金面向全國, 已經(jīng)在自然科學(xué)基金委注冊的單位的研究人員均可以根據(jù)自然科學(xué)基金各

10、類項目的要求, 向自然科學(xué)基金委提出申請。,① 基金項目的類型,,,,,②項目的經(jīng)費(fèi)情況,,,,,③關(guān)于立項依據(jù)與研究內(nèi)容,,（2）教育部高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項科研基金（簡稱“博士點(diǎn)基金”）,,,①凡在高?？蒲械谝痪€工作、經(jīng)有關(guān)部門正式批準(zhǔn)具有指導(dǎo)博士生資格的教授,均可申請資助（已退休者不得申請）。為使博士點(diǎn)基金的科研工作與高級專門人才培養(yǎng)密切結(jié)合，申請課題應(yīng)有博士生參加。②加強(qiáng)國家重點(diǎn)學(xué)科、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè),各校在申報課題時應(yīng)優(yōu)

11、先保證國家重點(diǎn)學(xué)科、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等國家研究基地的課題申報。,,③申報工作應(yīng)以基礎(chǔ)性研究課題為主。④為鼓勵產(chǎn)學(xué)結(jié)合，提倡與其他基金、行業(yè)或企業(yè)申報聯(lián)合資助課題，共同開展研究。⑤ 博士點(diǎn)基金主要用于資助學(xué)術(shù)思想新穎、創(chuàng)新性強(qiáng)、有重要應(yīng)用前景的課題，從2007年起申報博士點(diǎn)基金課題必須進(jìn)行科技查新，《查新報告》將作為附件與本年度申請課題的《申請書》一并上報。請各校就近在教育部部級科技查新工作站進(jìn)行查新，若本地區(qū)沒有教育部部級科技查新工作

12、站，可在省部級科技查新站進(jìn)行查新。,三、科研項目管理,1、科研項目管理的要素與內(nèi)容 2、科研項目前期、中期和后期的管理 3、項目評估中存在的問題,,根據(jù)現(xiàn)代項目管理理論，科技項目實(shí)施要經(jīng)歷項目可行性論證、規(guī)劃計劃、實(shí)施與控制、收尾和驗(yàn)收等幾個階段， 所涉及管理技術(shù)包括項目范圍管理、進(jìn)度管理、資金管理、質(zhì)量管理、風(fēng)險管理、項目隊伍管理、設(shè)備采購管理、溝通管理和項目整體管理等。,1、科研項目管理的要素與內(nèi)容,,,(1)項目立項管理

13、發(fā)布指南項目申請可行性論證或評估項目審批項目簽署,,(2)項目實(shí)施管理明確各方職責(zé)建立項目年度報告制度中期評估,,(3)項目結(jié)題驗(yàn)收管理驗(yàn)收時間驗(yàn)收程序驗(yàn)收資料驗(yàn)收小組驗(yàn)收結(jié)論,2、科研項目前期、中期和后期的管理,前期評估中期評估后期評估,3、項目評估中存在的問題,,,(1)我國雖然也有科技評估制度，但到目前為止。評估工作的重點(diǎn)還是對科技成果的評審。,,(2)近幾年在國家和省級項目開展了科技評審，但比較注重

14、的是對申報項目的前期評估，缺少事中、事后與跟蹤等幾個階段評估。對不同的項目還缺少分類評估，往往一個評估小組同時評價幾種類型的項目，評的項目多、時間緊，效果欠佳。,,(3)科技評估缺乏有效的法律保障。雖然已制定了一些法律或者規(guī)定，如科技部委托國家科技評后中心規(guī)定了《科技評估管理暫行辦法》和《科技評估、科技項目招投標(biāo)工作資質(zhì)認(rèn)定暫行辦法》等，但總體上還不夠完善。,,(4)評估(價)的透明度不夠。開展對重大項目的公示制度，是提高評價透明度、防

15、止偏離評價目標(biāo)的重要措施。我國目前還沒有推行這一做法。評估中心(生產(chǎn)力促進(jìn)中心)等第三方評價有很多優(yōu)點(diǎn)，增強(qiáng)了評價的公正性，但評估還未做到完全透明，對評估結(jié)果未能及時分布于眾，還存在“人情” 弊病。,,(5)科技評估機(jī)構(gòu)人員素質(zhì)還有待提高，還需要經(jīng)過專門的培訓(xùn)。許多評估機(jī)構(gòu)還存在人員專業(yè)素質(zhì)、職業(yè)道德方面的培養(yǎng)、訓(xùn)練等問題，還需要磨練。,四、科研項目管理中的科技查新,,,1、科技查新是科研項目管理的必要環(huán)節(jié)，是科研項目評估的依據(jù) 2、