關(guān)于工程索賠工作的初步探討

1、<p>　　關(guān)于工程索賠工作的初步探討</p><p>　　摘要：在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，索賠在合同履行過程中是一種非常正常的事件。作為工程項(xiàng)目各參與方之間正常的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律法規(guī)、合同條款以及事實(shí)等為依據(jù)的、合法合規(guī)的行為。在工程索賠過程中，要充分研究施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、招標(biāo)文件、合同協(xié)議、各種往來文件及國家政策及法律、法規(guī)等，必須“依合同、重證據(jù)、講技巧、有信譽(yù)”，才有可能實(shí)實(shí)在在地做好這

2、項(xiàng)工作。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：索賠合同證據(jù)方案 </p><p>　　中圖分類號(hào)：TU723.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)： </p><p>　　引言：工程項(xiàng)目索賠通常是指在合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因非自身原因或?qū)Ψ轿茨芡耆男泻贤x務(wù)而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)益損害時(shí)，通過合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)賠償?shù)纫?。在工程?shí)踐中，要克服習(xí)俗，將傳統(tǒng)觀念轉(zhuǎn)變?yōu)楣こ趟?/p>

3、賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求的觀念，充分認(rèn)識(shí)到工程索賠是工程項(xiàng)目利益相關(guān)方之間一項(xiàng)正常的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律、合同及事實(shí)為依據(jù)的、合情合理的行為。因此，加強(qiáng)對(duì)工程索賠理論和方法的研究，做好工程索賠工作，是合同當(dāng)事人，尤其是承包商保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損益、提升項(xiàng)目效益的有效途徑和手段。 </p><p>　　工程項(xiàng)目的索賠事件，索賠方可以是發(fā)包方（或建設(shè)方）、承包商或供應(yīng)商等，本文重點(diǎn)探討承包商的索賠問題。

4、</p><p>　　1、索賠事件發(fā)生的原因 </p><p>　　任何工程項(xiàng)目，在其實(shí)施過程中，由于各種因素，比如：施工地各種條件、氣候條件、施工進(jìn)度、物價(jià)水平以及合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)文件的變更，必然影響工程項(xiàng)目成本或工期的變化，導(dǎo)致工程索賠事件的發(fā)生。工程索賠發(fā)生的原因有很多，一般來說，主要有如下幾個(gè)方面： </p><p>　?、?、工程項(xiàng)目本身的特點(diǎn) &

5、lt;/p><p>　　現(xiàn)代工程項(xiàng)目規(guī)模大、工期長、材料價(jià)格變化快，使得工程項(xiàng)目在實(shí)施過程中存在許多不確定因素。一般情況下，對(duì)于承包商來說，施工過程中部分合同事實(shí)發(fā)生變更，而合同又必須在工程開工前簽訂，合同文件不可能對(duì)工程施工過程中的所有問題作出準(zhǔn)確預(yù)見和規(guī)定，必然導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生。 </p><p><b>　?、?、合同文件方面 </b></p><

6、;p>　　工程合同文件眾多，因此難免會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)漏、合同條款不慎密甚至出現(xiàn)自相矛盾的地方，設(shè)計(jì)文件錯(cuò)誤以及合同文件與實(shí)際情況不符等情況，從而導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生。 </p><p><b>　?、?、項(xiàng)目參與方多 </b></p><p>　　一個(gè)工程項(xiàng)目的參與主體，包括發(fā)包方、設(shè)計(jì)方、監(jiān)理單位、承包商、材料供應(yīng)商等單位，各參與方的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)關(guān)系聯(lián)系密切又相互影響，只要

7、其中一方發(fā)生變化，就會(huì)影響到其他參與者，就有可能造成他人的損失或工期延誤，引起索賠事件的發(fā)生。 </p><p>　?、取⑼獠凯h(huán)境復(fù)雜多變 </p><p>　　工程項(xiàng)目建設(shè)的外部環(huán)境多變，例如：地質(zhì)條件發(fā)生變化、材料及人工費(fèi)用上漲、國家政策法規(guī)的變更等，都有可能在工程實(shí)施過程中經(jīng)常發(fā)生，使得施工階段實(shí)際情況與合同約定情況不一致，造成工程成本或建設(shè)工期發(fā)生變化，從而導(dǎo)致索賠事件。 <

8、/p><p><b>　　2、索賠事項(xiàng) </b></p><p>　　現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際施工情況與合同約定不符，引起承包商成本增加或權(quán)益損害的事項(xiàng)，均為工程索賠事項(xiàng)。在工程實(shí)踐中，就承包商而言，索賠的主要內(nèi)容包括費(fèi)用與工期的補(bǔ)償。一般來說，工程索賠事項(xiàng)主要有以下幾個(gè)方面： </p><p>　?、?、人力不可抗拒的自然因素 </p><p&

9、gt;　　施工過程中遇到的自然條件（地下水、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷等），與招標(biāo)文件中的描述不符，增加了施工難度，導(dǎo)致承包商成本增大、工期延長。而這種不利的自然條件，是任何一個(gè)富有經(jīng)驗(yàn)的承包商也不可能完全準(zhǔn)確預(yù)見的。 </p><p>　　⑵、發(fā)包方違約或未完全履行合同義務(wù) </p><p>　　發(fā)包方未按合同約定完全履行合同義務(wù)：未按合同約定的時(shí)間交付設(shè)計(jì)圖紙資料，或者現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際施工條件與

10、招標(biāo)條件不符等。例如，招標(biāo)文件對(duì)工程施工過程中，施工地可提供的外供電作了明確的約定，而在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際施工的過程中，外供電遠(yuǎn)不能達(dá)不到招標(biāo)文件約定的要求，因此承包商增加了自發(fā)電量，可向發(fā)包方提出補(bǔ)償自發(fā)電量差與價(jià)差的索賠。 </p><p>　?、恰⒁蚬こ套兏鼘?dǎo)致施工方案的改變 </p><p>　　由于發(fā)包方增加工程內(nèi)容、修改設(shè)計(jì)、變更施工方案、提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，造成費(fèi)用增加，承包商可對(duì)此提出索

11、賠。例如，因設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的提高，結(jié)構(gòu)物由漿砌片（塊）石變更為混凝土，模板、支架等措施費(fèi)用的增加等。 </p><p>　?、?、非承包商原因?qū)е碌墓て谘诱` </p><p>　　非承包商原因?qū)е碌墓て谘诱`，發(fā)包方一方面應(yīng)相應(yīng)延長承包商工期，另一方面應(yīng)對(duì)承包商現(xiàn)場(chǎng)的管理費(fèi)用、人工機(jī)械等費(fèi)用予以補(bǔ)償。 </p><p>　?、?、發(fā)包方或監(jiān)理工程師的指令 </p>

12、<p>　　發(fā)包方或監(jiān)理工程師在工作中指令出現(xiàn)失誤或增加了承包商的成本，發(fā)包方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)合同規(guī)定的賠償責(zé)任。例如，因雨季來臨防洪渡汛的需要，發(fā)包方指令承包商對(duì)河灘擋墻后一定范圍內(nèi)回填，依據(jù)合同約定，該回填項(xiàng)目并未包含在擋墻的施工內(nèi)容內(nèi)，發(fā)包方應(yīng)給予費(fèi)用補(bǔ)償。 </p><p>　?、?、國家政策及法律、法規(guī)變更 </p><p>　　對(duì)于發(fā)包方未按照國家政策及法律、法規(guī)的變更給予

13、調(diào)整合同價(jià)款的，承包商可以要求索賠。例如，根據(jù)《高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用財(cái)務(wù)管理暫行辦法》（財(cái)企[2006]478號(hào)）文件規(guī)定，建筑施工企業(yè)提取的安全生產(chǎn)費(fèi)用列入工程造價(jià)。該部分費(fèi)用發(fā)包方應(yīng)足額支付。但索賠時(shí)要注意國家政策及法律、法規(guī)的適用性及時(shí)效性。 </p><p><b>　　3、索賠證據(jù)歸集 </b></p><p>　　工程索賠的證據(jù)是索賠案件成立的證明性文

14、件和資料，是索賠文件的主要組成部分，是工程索賠能否成功的關(guān)鍵。因此，在施工過程中，對(duì)可能發(fā)生索賠的工程項(xiàng)目，應(yīng)有針對(duì)性的及時(shí)收集索賠證據(jù)資料，有意識(shí)的為索賠文件積累必須的證據(jù)材料，并按合同約定及早報(bào)告監(jiān)理工程師。工程索賠證據(jù)主要有以下幾個(gè)方面： </p><p><b>　?、?、合同文件 </b></p><p>　　合同文件，主要包括工程合同、招標(biāo)書、投標(biāo)書、圖紙、

15、技術(shù)規(guī)范及有關(guān)技術(shù)資料，含發(fā)包方提供的工程地質(zhì)與水文地質(zhì)資料等。 </p><p><b>　?、?、各種往來文件 </b></p><p>　　經(jīng)發(fā)包方批復(fù)的施工組織設(shè)計(jì)、發(fā)包方或監(jiān)理工程師發(fā)出的指令書或簽認(rèn)的確認(rèn)書、承包人上報(bào)函及批復(fù)資料、會(huì)議紀(jì)要等，可以證明某一階段工程進(jìn)展的情況及與工程索賠有關(guān)的事項(xiàng)，對(duì)確認(rèn)工程索賠事項(xiàng)的時(shí)間段及相關(guān)事實(shí)起證據(jù)作用。 </p

16、><p><b>　?、?、施工影像資料 </b></p><p>　　包括工程有關(guān)施工部位的照片及錄象等。保存完整的工程照片及錄象能有效的反映施工期的實(shí)際情況，作為工程索賠的支撐性資料。 </p><p><b>　?、?、施工現(xiàn)場(chǎng)記錄 </b></p><p>　　施工現(xiàn)場(chǎng)記錄，包括工程各項(xiàng)設(shè)計(jì)交底、變

17、更圖紙、施工指令、施工日志、備忘錄等，現(xiàn)場(chǎng)記錄還應(yīng)包括工程圖紙下發(fā)的日期記錄、工程材料和機(jī)械設(shè)備的采購進(jìn)場(chǎng)記錄、停工或干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期記錄等。 </p><p>　?、?、發(fā)包方或監(jiān)理工程師簽證 </p><p>　　對(duì)于發(fā)包方或監(jiān)理工程師的要求或指令，應(yīng)及時(shí)要求監(jiān)理工程師給予簽認(rèn)確定，是重要的文字性證據(jù)資料。 </p><p>　?、?、國家政策、法

18、規(guī) </p><p>　　國家政策、法規(guī)的變更，包括國務(wù)院有關(guān)部委、各級(jí)建設(shè)行政主管部門公布的調(diào)整文件，例如：調(diào)整定額，料差、工費(fèi)及稅費(fèi)調(diào)整文件，取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)變更通知等。 </p><p><b>　?、恕⒒臼聦?shí) </b></p><p>　　對(duì)于無相關(guān)合同及法規(guī)依據(jù)，但又實(shí)際發(fā)生且給承包商造成損失的事實(shí)，首先應(yīng)要求監(jiān)理工程師將發(fā)生事實(shí)給予文字性

19、的確認(rèn)，然后雙方再協(xié)商解決的辦法，即使最終做出讓步放棄該項(xiàng)目的索賠，也是索賠談判的一個(gè)技巧，可以取得相關(guān)方理解。 </p><p><b>　　4、索賠方案 </b></p><p>　　工程索賠方案，是索賠方向被索賠方提出索賠的書面文件，以事實(shí)、合同及法律法規(guī)為依據(jù)，以證據(jù)資料作支撐，向?qū)Ψ教岢鏊髻r的要求和主張。承包商工程索賠方案應(yīng)包括以下幾部分內(nèi)容： </p

20、><p><b>　?、?、綜述部分 </b></p><p>　　綜述部分，要概要的敘述發(fā)生索賠事件的基本情況，說明承包商對(duì)該事項(xiàng)所做的努力、所造成的損失及提出索賠的要求。 </p><p><b>　?、?、論證部分 </b></p><p>　　論證部分，主要說明承包商提出的索賠主張是合理的，是索賠能

21、否成功的基礎(chǔ)。其主要內(nèi)容包括索賠項(xiàng)目的事實(shí)情況、合同文件及法律法規(guī)依據(jù)，并應(yīng)有具體的條款規(guī)定，證明承包商提出索賠要求的合理性。 </p><p><b>　?、?、費(fèi)用計(jì)算部分 </b></p><p>　　采用分項(xiàng)法，以詳細(xì)的計(jì)算方法和計(jì)算公式來說明承包商應(yīng)該得到的工期或費(fèi)用的補(bǔ)償。在補(bǔ)償費(fèi)用計(jì)算的過程中，要將可能發(fā)生費(fèi)用的方面考慮周全。 </p>&l

22、t;p><b>　?、?、證據(jù)部分 </b></p><p>　　證據(jù)部分，包括索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料以及這些資料的說明，是索賠方案的主要組成部分。涉及的證據(jù)資料應(yīng)包括施工過程中所涉及的現(xiàn)場(chǎng)簽證、合同文件、法律法規(guī)等多方面的資料，同時(shí)需注意證據(jù)材料的法律效力。 </p><p><b>　　5、結(jié)語 </b></p>&l

23、t;p>　　工程索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，在索賠工作中要充分研究施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、招投標(biāo)文件、合同協(xié)議、各項(xiàng)往來性文件及國家政策及法律、法規(guī)等，必須“依合同、重證據(jù)、講技巧、有信譽(yù)”，才能實(shí)實(shí)在在地做好這項(xiàng)工作。 </p><p>　　工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，是建設(shè)工程各參與方保證自身利益的重要手段，只有把索賠工作處理好，才能切實(shí)維護(hù)工程參與方，尤其是承包商的合法權(quán)

24、益，取得效益最大化。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn)： </b></p><p>　　[1] 定士昭.建設(shè)工程項(xiàng)目管理.中國建筑工業(yè)出版社,2007年. </p><p>　　[2] 柯洪.工程造價(jià)與計(jì)價(jià)控制.中國計(jì)劃出版社,2006年. </p><p>　　[3] 宋宗宇.建設(shè)工程索賠與反索賠.同濟(jì)大學(xué)出版社