一般均衡模型并非自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的基礎(chǔ)分析

1、<p>　　一般均衡模型并非自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的基礎(chǔ)分析</p><p>　　[摘要]由瓦爾拉斯創(chuàng)建，并由?？怂?、薩繆爾森、阿羅―德布魯完善的一般均衡模型并不是自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的理論基礎(chǔ)，而只是被認(rèn)為是數(shù)學(xué)的結(jié)晶體，因?yàn)榻ㄔ煺咴趧?chuàng)造模型之初思考的是，要滿足帕累托最優(yōu)在數(shù)學(xué)上要滿足哪些條件，而非經(jīng)濟(jì)學(xué)上應(yīng)該滿足的條件。其次，盡管阿羅―德布魯曾經(jīng)提出過(guò)很多政策建議，但是卻不是從一般均衡模型的角度提出的。另外，構(gòu)建模型

2、時(shí)提出的假設(shè)是非現(xiàn)實(shí)的。 </p><p>　　[關(guān)鍵詞]數(shù)學(xué)結(jié)晶體；政策建議；模型假設(shè)；非現(xiàn)實(shí) </p><p>　　[DOI]1013939/jcnkizgsc201611032 </p><p>　　從一般均衡模型的建造者對(duì)“無(wú)形之手”的論證出發(fā)，說(shuō)明一般均衡模型只是數(shù)學(xué)的結(jié)晶體。接著闡明了一般均衡理論可以證明計(jì)劃經(jīng)濟(jì)甚至奴隸制社會(huì)也是具有帕累托效率的，從而說(shuō)

3、明一般均衡并非自由市場(chǎng)的理論基礎(chǔ)。最后指出一般均衡理論的假設(shè)條件是非現(xiàn)實(shí)的，“無(wú)形之手定理”的成立需要依賴一系列苛刻非現(xiàn)實(shí)的條件。 </p><p>　　1一般均衡模型是數(shù)學(xué)結(jié)晶體 </p><p>　　早在1874年，法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂?瓦爾拉斯就建立了一套被后人稱為瓦爾拉斯一般均衡的理論。他是經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上第一個(gè)試圖以數(shù)學(xué)形式表述“無(wú)形之手”信念的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。瓦爾拉斯受物理學(xué)家《靜態(tài)學(xué)要義》

4、影響很深，他的《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義》借鑒了物理學(xué)的方法首次以數(shù)學(xué)形式表明，消費(fèi)者和生產(chǎn)者的極大化行為在一定條件下能夠并將導(dǎo)致該經(jīng)濟(jì)體系每個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)和生產(chǎn)要素市場(chǎng)的需求和供給之間的平衡，從而論證了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的“一般均衡”的存在。 </p><p>　　瓦爾拉斯的一般均衡價(jià)格決定思想是通過(guò)數(shù)學(xué)公式闡述的。他假定社會(huì)上有n種資源生產(chǎn)m種商品。在模型中，他發(fā)現(xiàn)確實(shí)存在著一組相對(duì)價(jià)格可使一切商品的供求同時(shí)相等。用數(shù)學(xué)公式表示，瓦

5、爾拉斯一般均衡就是：Di（P1，P2，…，Pn）-Si（P1，P2，…，Pn）=0，i=1，2，…，n；或Ei（P1，P2，…，Pn）=0，i=1，2，…，n。 </p><p>　　瓦爾拉斯均衡模型體現(xiàn)了一般均衡分析的基本思想，但是遺憾的是，它的解并不具備經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。它對(duì)一般均衡價(jià)格的存在性的說(shuō)明缺乏說(shuō)服力，因?yàn)榧词贵w系中未知價(jià)格變量的個(gè)數(shù)和方程的個(gè)數(shù)相等，也不能保證得到一個(gè)解。事實(shí)上，未知價(jià)格變量的個(gè)數(shù)等于方

6、程個(gè)數(shù)的條件，既不是一組方程有解的必要條件，也不是充分條件。即使是一個(gè)方程組有解，但又有什么理由斷定這些解一定是正數(shù)值呢？對(duì)此，瓦爾拉斯不得不推演出一種方式，通過(guò)一系列連續(xù)的近似來(lái)逼近均衡解。這種方式，瓦爾拉斯稱之為退約調(diào)整過(guò)程，并用這種過(guò)程來(lái)模擬市場(chǎng)實(shí)際發(fā)生的交換過(guò)程。根據(jù)這一方法，市場(chǎng)機(jī)構(gòu)通過(guò)反復(fù)試驗(yàn)來(lái)“感覺(jué)”和“摸索”逼近均衡的途徑。假定市場(chǎng)過(guò)程中存在一個(gè)拍賣者來(lái)組織交易的進(jìn)行。商品的交換中，由拍賣者喊價(jià)，交易者隨著喊出的價(jià)格調(diào)整

7、供求，直到供求相等而成交，首次喊價(jià)是隨意的，隨后就在喊價(jià)的基礎(chǔ)上，比較供給與需求的意愿。如果它們不一致，則第二次喊價(jià)根據(jù)供求意愿的相對(duì)情況，對(duì)有超額需求意愿的商品提高價(jià)格，對(duì)有超額供給意愿的商品降低價(jià)格，從而逐步接近均衡。這就是瓦爾拉斯一般均衡的“試探過(guò)程”。“在這一過(guò)程中，理性個(gè)體之間，理性個(gè)體與社會(huì)個(gè)體之間的相互沖突和制約</p><p>　　1954年，肯尼思?阿羅和杰拉德?德布魯合作，聯(lián)名發(fā)表了一篇具有劃

8、時(shí)代意義的文章《競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)濟(jì)中均衡的存在》。在這篇文章中，他們運(yùn)用了拓?fù)鋵W(xué)方法，證明了私有制經(jīng)濟(jì)存在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)均衡，對(duì)一般均衡的存在提供了數(shù)學(xué)證明。然而與瓦爾拉斯相比，他們也只是找到了更為恰當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)工具。 </p><p>　　2一般均衡模型可以證明不同的結(jié)論，而且模型創(chuàng)建者在提出政策建議時(shí)并沒(méi)有從一般均衡的角度出發(fā)21一般均衡可以證明不同的結(jié)論 </p><p>　　211一般均衡模型可以推

9、導(dǎo)出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是有帕累托效率的 </p><p>　　“蘭格模型”是由波蘭著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家?jiàn)W斯卡蘭格在20世紀(jì)30年代中期和與米塞斯、哈耶克等人的論戰(zhàn)中，第一次提出來(lái)的。蘭格模型假定社會(huì)主義中存在真正的商品和勞務(wù)市場(chǎng)，中央計(jì)劃委員會(huì)可以先確定一個(gè)價(jià)格，然后再根據(jù)供求狀況進(jìn)行調(diào)整，直到達(dá)到供求平衡為止。消費(fèi)者追求效用最大化，生產(chǎn)者按中央計(jì)劃當(dāng)局規(guī)定的準(zhǔn)則生產(chǎn)，要素所有者追求收入最大化，經(jīng)過(guò)預(yù)定價(jià)格和試錯(cuò)過(guò)程，均衡價(jià)格可以

10、確定。即中央當(dāng)局起到了市場(chǎng)的作用。 </p><p>　　瓦爾拉斯模型的“拍賣者”就可以很容易地轉(zhuǎn)化為蘭格模式中的“中央計(jì)劃委員會(huì)”。蘭格的論證就是，如果市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)均衡需要這些假設(shè)，那么，借助這樣的假設(shè)，一個(gè)中央計(jì)劃委員會(huì)能知道所有人的效用函數(shù)，又懂得資源、技術(shù)和制度的限制，它就能夠精確地復(fù)制市場(chǎng)調(diào)節(jié)過(guò)程所產(chǎn)生的結(jié)果。在蘭格看來(lái)，這一論證就足以得出結(jié)論：計(jì)劃是可行的，至少在理論上是可行的”。 [2] </p

11、><p>　　212均衡模型可以推導(dǎo)出奴隸制也可以實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu) </p><p>　　福格爾和恩格爾曼在其合著的《十字架上的歲月：美國(guó)黑人奴隸制經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中對(duì)以下兩個(gè)方面進(jìn)行了論證：一方面，他們研究了奴隸生產(chǎn)的利潤(rùn)水平、奴隸制的資本主義性質(zhì)以及繁育奴隸所獲得的收入占奴隸主凈收入的比例；另一方面，福格爾和恩格爾曼研究了美國(guó)獨(dú)立革命后到南北戰(zhàn)爭(zhēng)前到奴隸制的狀態(tài)，并進(jìn)而指出奴隸制的可行性。通過(guò)以

12、上兩個(gè)方面對(duì)奴隸制的營(yíng)利性和可行性進(jìn)了研究，并提出，撇開(kāi)奴隸制的不道德因素，僅從經(jīng)濟(jì)的角度考慮，農(nóng)奴制對(duì)于發(fā)展戰(zhàn)前南方經(jīng)濟(jì)是一種非常有效的制度因素。論證了奴隸制也能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。 </p><p>　　22一般均衡模型的建造者在提出政策建議時(shí)也沒(méi)有從一般均衡的角度出發(fā)瓦爾拉斯把自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義看作最理想的制度，但也主張國(guó)家根據(jù)正義原則干預(yù)經(jīng)濟(jì)。阿羅在1951年出版了《社會(huì)選擇和個(gè)人價(jià)值》一書(shū)，提出這樣一個(gè)問(wèn)題

13、：是否存在著一種以符合社會(huì)普遍接受的道德準(zhǔn)則的方式從個(gè)人偏好之中推導(dǎo)出社會(huì)偏好的完美機(jī)制。阿羅得出的結(jié)論是否定的。[3]阿羅認(rèn)為以純數(shù)學(xué)的理論證明什么是最優(yōu)，肯定要引入價(jià)值判斷。 </p><p>　　3一般均衡模型的假設(shè)是非現(xiàn)實(shí)的 </p><p>　　一般均衡的確立以及“無(wú)形之手定理”的成立需依賴一系列苛刻且非現(xiàn)實(shí)的條件。一般來(lái)說(shuō)需要這樣幾個(gè)假設(shè)：要求市場(chǎng)的參與者有關(guān)于市場(chǎng)的完全信息；

14、假定經(jīng)濟(jì)中不存在不確定性因素，因此不會(huì)因?yàn)轭A(yù)防不測(cè)而貯藏貨幣；不存在虛假交易，所有的交易都是在市場(chǎng)均衡價(jià)格形成時(shí)達(dá)成，即只有在這套價(jià)格下，市場(chǎng)參與者才能實(shí)現(xiàn)最大化目標(biāo)，均衡價(jià)格是通過(guò)拍賣商喊價(jià)試錯(cuò)過(guò)程來(lái)實(shí)現(xiàn)的；經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是個(gè)“大經(jīng)濟(jì)”，即有足夠多的參與者，從而符合“無(wú)剩余條件”。 </p><p>　　顯然，符合上述假設(shè)的經(jīng)濟(jì)世界只存在于理論而非現(xiàn)實(shí)之中，而一般均衡經(jīng)濟(jì)學(xué)家們正是通過(guò)這些假設(shè)使得在數(shù)學(xué)上個(gè)體的最佳狀

15、態(tài)與整體的最佳狀態(tài)相符合，個(gè)體理性與社會(huì)理性相一致。而現(xiàn)實(shí)生活中個(gè)體理性時(shí)常帶來(lái)社會(huì)困境。例如，公共物品供給中的“搭便車問(wèn)題”，外部性帶來(lái)的“公地悲劇”，非對(duì)稱信息導(dǎo)致的“道德風(fēng)險(xiǎn)”“逆向選擇”“委托人―代理人問(wèn)題”等。由于假設(shè)的非現(xiàn)實(shí)與嚴(yán)格性，一般均衡分析只能被視為是一種純粹的邏輯游戲。 </p><p>　　?？怂乖赋觯巴郀柪贵w系之所以比較貧乏，主要是由于他沒(méi)有為他的一般均衡體系定下關(guān)于改變的定律。他能

16、夠說(shuō)出來(lái)由既定的資源與既定的偏好所建立的價(jià)格必須滿足哪些條件；但他沒(méi)有解釋假使嗜好和資源改變，將會(huì)產(chǎn)生什么后果?！笨梢?jiàn)對(duì)于瓦爾拉斯均衡中一系列非現(xiàn)實(shí)的假設(shè)，很多學(xué)者并不贊成。 </p><p>　　綜上所述，一般均衡模型存在著上述懸而未決的問(wèn)題，并不可以把它當(dāng)作自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的基礎(chǔ)。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn)： </b></p><p&