經(jīng)濟(jì)性壟斷的效應(yīng)分析.pdf

1、本文以經(jīng)濟(jì)性壟斷(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)濟(jì)壟斷)為研究對(duì)象，圍繞經(jīng)濟(jì)壟斷效應(yīng)這條主線，構(gòu)建了一個(gè)由競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)創(chuàng)新與資源配置組成的三維分析框架，著重研究了經(jīng)濟(jì)壟斷對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)創(chuàng)新以及資源配置的影響，從而為反壟斷政策的制定和實(shí)施提供了新的理論支持。
　　 通過對(duì)壟斷范疇的經(jīng)濟(jì)學(xué)與法律學(xué)分析，可以發(fā)現(xiàn)，壟斷范疇的內(nèi)涵與外延是動(dòng)態(tài)的、發(fā)展的、變化的，人們可以從不同的視角對(duì)壟斷進(jìn)行具體的分類。從成因上可把壟斷細(xì)分為行政壟斷、法定壟斷、自然壟斷和經(jīng)

2、濟(jì)壟斷。本文的研究對(duì)象為經(jīng)濟(jì)壟斷，并把其定義為：一個(gè)或少數(shù)企業(yè)在特定市場(chǎng)上通過競(jìng)爭(zhēng)和集中所形成的排他性控制市場(chǎng)狀態(tài)。本文在對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷檢測(cè)指標(biāo)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，概括并提煉出經(jīng)濟(jì)壟斷發(fā)展的“四大機(jī)制”(主體動(dòng)力機(jī)制、客體動(dòng)力機(jī)制、杠桿機(jī)制和保障機(jī)制)和“三個(gè)階段”。同時(shí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷效應(yīng)的三種代表性觀點(diǎn)(弊害論、效率論和二重性論)進(jìn)行了一般理論分析，指出混淆壟斷市場(chǎng)狀態(tài)與壟斷市場(chǎng)行為、經(jīng)濟(jì)壟斷與行政壟斷的主要區(qū)別，是導(dǎo)致“壟斷弊害論”泛濫的主要理

3、論根源，從而為經(jīng)濟(jì)壟斷效應(yīng)的后續(xù)深入討論提供了基礎(chǔ)平臺(tái)。
　　 經(jīng)濟(jì)壟斷的反競(jìng)爭(zhēng)性，歷來成為政府規(guī)制經(jīng)濟(jì)壟斷的直接依據(jù)。因此本文首先對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)作了系統(tǒng)深入的分析。通過對(duì)競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)涵演變的考證，認(rèn)為作為市場(chǎng)機(jī)制的競(jìng)爭(zhēng)要義乃理性的經(jīng)濟(jì)人逐利爭(zhēng)勝的活動(dòng)或過程。以此為基礎(chǔ)，探討了經(jīng)濟(jì)壟斷對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的全面影響。通過系統(tǒng)的理論分析與經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究，得出了本文的第一個(gè)重要結(jié)論：經(jīng)濟(jì)壟斷取代自由競(jìng)爭(zhēng)成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)生活中的主導(dǎo)市場(chǎng)狀態(tài)以后，從

4、自由競(jìng)爭(zhēng)中生長(zhǎng)起來的經(jīng)濟(jì)壟斷并沒有排除和消滅競(jìng)爭(zhēng)；從長(zhǎng)期的、動(dòng)態(tài)的視角看，經(jīng)濟(jì)壟斷容許競(jìng)爭(zhēng)、包含競(jìng)爭(zhēng)，并可能提升競(jìng)爭(zhēng)的層次、質(zhì)量和效率。當(dāng)代經(jīng)濟(jì)壟斷狀態(tài)下競(jìng)爭(zhēng)的新形式與新特征是：由單一的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)演變?yōu)槎鄻踊姆莾r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)；由原子式企業(yè)的自由競(jìng)爭(zhēng)演變?yōu)閴艛嗥髽I(yè)的全方位競(jìng)爭(zhēng)；由單個(gè)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)演變?yōu)椤皟r(jià)值鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)”或“企業(yè)網(wǎng)絡(luò)之間的競(jìng)爭(zhēng)”；由對(duì)抗性競(jìng)爭(zhēng)演變?yōu)楹献餍愿?jìng)爭(zhēng)。
　　 技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)與經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的決定性因素

5、。經(jīng)濟(jì)壟斷阻礙還是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，是本文不能回避的又一個(gè)重要問題。綜觀現(xiàn)有研究文獻(xiàn)，可把經(jīng)濟(jì)壟斷對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的理論觀點(diǎn)與實(shí)證結(jié)論分為三類：一是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的流行觀點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)壟斷阻礙技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展；二是“熊彼特假設(shè)”與“加爾布雷思觀點(diǎn)”：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的壟斷程度越高，技術(shù)創(chuàng)新就越活躍；三是以莫爾頓·卡曼和南塞·施瓦茨為代表的折衷觀點(diǎn)：壟斷與競(jìng)爭(zhēng)結(jié)合的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)最有利于技術(shù)創(chuàng)新的推進(jìn)。當(dāng)然還有倒U型理論、階段性理論、產(chǎn)業(yè)差異性理論和不確定理論等其

6、他觀點(diǎn)。這些觀點(diǎn)的分歧集中于經(jīng)濟(jì)壟斷對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力與能力的影響兩個(gè)方面。從技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力看，經(jīng)濟(jì)壟斷仍然具有競(jìng)爭(zhēng)壓力、市場(chǎng)需求拉力和創(chuàng)新利潤(rùn)激勵(lì)的綜合創(chuàng)新動(dòng)力；從技術(shù)創(chuàng)新的能力看，經(jīng)濟(jì)壟斷具有顯著的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。通過理論比較分析、大量的實(shí)證對(duì)比研究，得出了本文的第二個(gè)重要結(jié)論：經(jīng)濟(jì)壟斷有利于技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。同時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷下技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的不同實(shí)證研究得出不同結(jié)論的原因進(jìn)行了剖析，并從八個(gè)方面歸納分析了經(jīng)濟(jì)壟斷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的顯著優(yōu)勢(shì)。

7、r>　　 主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)壟斷降低了資源配置效率，造成了無謂的社會(huì)福利損失。這是各國(guó)政府制定反壟斷政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)根源。因此展開對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷資源配置效應(yīng)的討論，成為本文分析框架的第三個(gè)維度。本文通過對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論觀點(diǎn)與分析方法的缺陷進(jìn)行分析，指出其理論觀點(diǎn)得以成立的條件的虛假性與靜態(tài)研究方法的局限性；同時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷如何通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)與學(xué)習(xí)效應(yīng)等機(jī)制來提高資源配置效率，從而增進(jìn)社會(huì)福利的路徑展開了具體的討論，得出了本文的第三個(gè)重

8、要結(jié)論：經(jīng)濟(jì)壟斷是競(jìng)爭(zhēng)獲勝和資源優(yōu)化配置的結(jié)果，反過來又對(duì)資源配置的優(yōu)化起促進(jìn)作用。
　　 論文最后明確指出，必須通過深化體制改革和嚴(yán)格反壟斷執(zhí)法，徹底根除行政壟斷；并對(duì)濫用經(jīng)濟(jì)壟斷的企業(yè)行為予以反壟斷規(guī)制。
　　 本文創(chuàng)新之點(diǎn)歸納如下：
　　 (1)把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家普遍存在的經(jīng)濟(jì)壟斷從眾多壟斷現(xiàn)象中剝離出來，運(yùn)用規(guī)范分析與實(shí)證研究相結(jié)合、歷史分析與邏輯分析相結(jié)合、經(jīng)濟(jì)學(xué)分析與法律學(xué)分析相結(jié)合的方法，從競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)創(chuàng)

9、新與資源配置三維視角展開對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷效應(yīng)的研究，是一種研究思路的創(chuàng)新。
　　 (2)把經(jīng)濟(jì)壟斷的形成機(jī)制歸納并提煉為主體動(dòng)力機(jī)制、客體動(dòng)力機(jī)制、杠桿機(jī)制和保障機(jī)制四個(gè)方面；在此基礎(chǔ)上，把西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)壟斷的形成和發(fā)展歷程，劃分為三個(gè)時(shí)期：19世紀(jì)末20世紀(jì)初是經(jīng)濟(jì)壟斷取代自由競(jìng)爭(zhēng)成為主導(dǎo)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)時(shí)期；二戰(zhàn)以后至20世紀(jì)80年代是經(jīng)濟(jì)壟斷的規(guī)模發(fā)展時(shí)期；20世紀(jì)90年代以來，經(jīng)濟(jì)壟斷的新發(fā)展時(shí)期。
　　 (3)在對(duì)壟斷弊害

10、論的構(gòu)成進(jìn)行闡述的基礎(chǔ)上，指出了斯密壟斷弊害論存在的歷史局限性以及引人深思的負(fù)面效應(yīng)；并對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷弊害論擴(kuò)散的緣由進(jìn)行了較深入的分析。
　　 (4)通過對(duì)競(jìng)爭(zhēng)及其運(yùn)行條件的多維系統(tǒng)考察，把競(jìng)爭(zhēng)界定為理性經(jīng)濟(jì)人逐利爭(zhēng)勝的活動(dòng)過程；并指出競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制運(yùn)行的根本條件是主體的競(jìng)爭(zhēng)自由與市場(chǎng)開放。
　　 (5)從長(zhǎng)期的動(dòng)態(tài)的視角，運(yùn)用包括博弈論在內(nèi)的最新理論工具分別討論壟斷競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷和寡頭壟斷對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的全面影響，并運(yùn)用大量經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)