論檔案行政職能

1、<p><b>　　論檔案行政職能</b></p><p>　　摘 要：檔案行政是局館合一體制下檔案行政管理機構(gòu)的職能之一。文章從檔案行政管理機構(gòu)的層級劃分入手，對各級檔案行政管理機構(gòu)行政職能的共性與差異及重點與難點等問題，進行了初步研究與分析。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：檔案行政；行政職能；檔案行政職能 </p><p>　　檔

2、案行政是局館合一體制下檔案行政管理機構(gòu)的職能之一。關(guān)于檔案行政職能，檔案學(xué)界長期以來多有研究，但對各級檔案行政管理機構(gòu)職能的共性與差異等問題少有探究。筆者從檔案行政管理機構(gòu)的層級劃分入手，對此作一些初步研究與分析，不當(dāng)之處請各位同仁指正。 </p><p>　　1 檔案行政管理機構(gòu)的層級劃分與法定職能 </p><p>　　我國的行政機構(gòu)設(shè)置分為國家、?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、市（地區(qū)）、縣（

3、區(qū)）、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）五級。各級行政機構(gòu)中檔案行政管理部門的職能在《檔案法》與《檔案法實施辦法》中已作了明確規(guī)定。除了《檔案法》第六條的規(guī)定外，在《檔案法實施辦法》中是這樣規(guī)定的：“第七條 國家檔案局依照《檔案法》第六條第一款的規(guī)定，履行下列職責(zé)：（一）根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)方針政策，研究、制定檔案工作規(guī)章制度和具體方針政策；（二）組織協(xié)調(diào)全國檔案事業(yè)的發(fā)展，制定發(fā)展檔案事業(yè)的綜合規(guī)劃和專項計劃，并組織實施；（三）對有關(guān)法律、法規(guī)和國

4、家有關(guān)方針政策的實施情況進行監(jiān)督檢查，依法查處檔案違法行為；（四）對中央和國家機關(guān)各部門、國務(wù)院直屬企業(yè)事業(yè)單位以及依照國家有關(guān)規(guī)定不屬于登記范圍的全國性社會團體的檔案工作，中央級國家檔案館的工作，以及省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門的工作，實施監(jiān)督、指導(dǎo)；（五）組織、指導(dǎo)檔案理論與科學(xué)技術(shù)研究、檔案宣傳與檔案教育、檔案工作人員培訓(xùn)；（六）組織、開展檔案工作的國際交流活動。第八條 縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門依照《

5、檔案法》第六條第二款的規(guī)定，履行下列職責(zé)：（一）貫徹執(zhí)</p><p>　　按照職能法定的原則，《檔案法》分別對國家檔案行政管理部門、縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門和鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府有關(guān)檔案工作方面的職能作了規(guī)定。《檔案法實施辦法》只對國家檔案行政管理部門、縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門的職能分別作了規(guī)定，沒有對鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府有關(guān)檔案工作方面的職能作出規(guī)定。按照《檔案法》的層

6、級劃分，我們可以將檔案行政機構(gòu)分為決策層、中間層和執(zhí)行層三個不同層次。 </p><p>　　國家檔案行政管理部門為決策層，其職能由《檔案法》第六條第一款和《檔案法實施辦法》第七條規(guī)定；縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門（包括省、市、縣三級）為中間層，其職能由《檔案法》第六條第二款和《檔案法實施辦法》第八條規(guī)定；鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府指定的專人為執(zhí)行層，其職能由《檔案法》第六條第三款規(guī)定。 </p&

7、gt;<p>　　通過對《檔案法》和《檔案法實施辦法》相關(guān)條款的對比可以看出，三個不同層次中，有些職能是各個層次檔案行政管理機構(gòu)都具備的，可稱之為“共性職能”；有些職能只是某一或者某幾個層次檔案行政管理機構(gòu)所具備的，可稱之為“層級職能”。 </p><p>　　2 各級檔案行政管理機構(gòu)的共性職能 </p><p>　　各級檔案行政管理機構(gòu)雖然所處的層級不同，但由于行政管理工作

8、與檔案工作存在的共性因素，有些職能是相同的。這些職能就是《檔案法》中所規(guī)定的對檔案工作實行“監(jiān)督和指導(dǎo)”。只是不同層級的檔案行政管理機構(gòu)監(jiān)督和指導(dǎo)的范圍不同。國家檔案行政管理部門――國家檔案局，對全國的檔案事業(yè)進行監(jiān)督和指導(dǎo)；縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門――省、市、縣檔案局，對本行政區(qū)域內(nèi)機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)；鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府指定的有關(guān)人員對所屬單位的檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)。 &

9、lt;/p><p>　　這里的監(jiān)督和指導(dǎo)是行政職能，也是行政行為。監(jiān)督是指行政監(jiān)督，指導(dǎo)是指行政指導(dǎo)。 </p><p>　　行政監(jiān)督一般“是指行政系統(tǒng)內(nèi)的各級政府及所屬部門對有關(guān)行政機關(guān)和公務(wù)員的活動實施的監(jiān)督和監(jiān)察”。[1]但是，“行政監(jiān)督有兩種用法：一是指行政主體基于行政職權(quán)依法對行政相對人是否遵守行政法規(guī)范和執(zhí)行行政決定等情況進行的監(jiān)督檢查，也叫行政檢查。另一種是指行政組織系統(tǒng)內(nèi)容的監(jiān)

10、督檢查，指的是對行政機關(guān)和工作人員的監(jiān)督”。[2]而《檔案法》中規(guī)定的“監(jiān)督”，這兩種用法都有，而且，主要指的是前者。也就是行政監(jiān)督檢查，簡稱“行政檢查”?！吨腥A人民共和國檔案法實施辦法釋解》對“監(jiān)督”釋解：“是指通過對法律、法規(guī)、規(guī)章實施情況的檢查，督促有關(guān)方面依法做好檔案工作?！薄巴瑫r，地方檔案行政管理部門也必須接受國家檔案局的監(jiān)督?！盵3] </p><p>　　“行政指導(dǎo)是行政機關(guān)在其職能、職責(zé)或管轄事務(wù)

11、范圍內(nèi)為適應(yīng)復(fù)雜多樣化的經(jīng)濟和社會管理需要，適時靈活地采用符合法律精神、原則、規(guī)則或政策的指導(dǎo)、勸告、建議等不具有國家強制力的方法，謀求相對人同意或協(xié)辦，以有效地實現(xiàn)一定行政目的之行為。簡言之，行政指導(dǎo)是行政機關(guān)在其職責(zé)范圍內(nèi)為實現(xiàn)一定行政目的而采用的指導(dǎo)、勸告、建議等不具有國家強制力的行為?！盵4]《中華人民共和國檔案法實施辦法釋解》對“指導(dǎo)”釋解：“是指通過業(yè)務(wù)上的輔導(dǎo)、咨詢、政策的闡釋，使有關(guān)方面做好檔案工作?！盵5] </

12、p><p>　　3 各級檔案行政管理機構(gòu)的層級職能 </p><p>　　各級檔案行政管理機構(gòu)由于所處的層級不同，其職能也不盡相同。這些差異亦可從《檔案法》與《檔案法實施辦法》相關(guān)條款的對比中看到。 </p><p>　　3.1 國家檔案行政管理部門特有的層級職能。作為決策層的國家檔案行政管理部門，其與中間層、執(zhí)行層不同的職能在《檔案法》中為：“主管全國檔案事業(yè)，對全國

13、的檔案事業(yè)實行統(tǒng)籌規(guī)劃，組織協(xié)調(diào)，統(tǒng)一制度?！痹凇稒n案法實施辦法》中為：根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)方針政策，研究、制定檔案工作規(guī)章制度和具體方針政策；組織協(xié)調(diào)全國檔案事業(yè)的發(fā)展；組織、開展檔案工作的國際交流活動。簡而言之，國家檔案行政管理部門特有的層級職能就是制定規(guī)章和具體方針政策、組織協(xié)調(diào)、開展國際交流。其中，制定部門規(guī)章的職能是《立法法》所規(guī)定的。 　　3.2 縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門的層級職能。作為中間層

14、的縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門，其層級職能大部分職能與決策層的職能相同，一部分與執(zhí)行層的職能相同，只有很少一部分是其特有的，既不同于決策層，也不同于執(zhí)行層。這部分職能是：貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和國家有關(guān)方針政策；制定本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作規(guī)章制度。就是說，省、市、縣三級檔案行政管理部門對于有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策只有執(zhí)行的職能。而對于制定本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作規(guī)章制度的規(guī)定，由于省、市、縣三級</p><

15、;p>　　3.3 省級檔案行政管理部門的特有職能。省級檔案行政管理部門雖然按《檔案法》規(guī)定的職能，應(yīng)劃分為中間層，但由于目前我國行政立法多數(shù)還是以行政機關(guān)立法為主，其具有代省級權(quán)力機關(guān)起草專業(yè)性地方法規(guī)規(guī)章的職能，在一定意義上講，也應(yīng)該歸屬到?jīng)Q策層。 </p><p>　　省級檔案行政管理機關(guān)的這種立法代省級權(quán)力機關(guān)起草專業(yè)性地方法規(guī)規(guī)章的職能，一方面來自《立法法》，另一方面來自國家檔案行政管理部門的授權(quán)。

16、在《檔案法實施辦法》中對省級檔案行政管理機關(guān)的授權(quán)就有以下兩項：《檔案法實施辦法》第二條規(guī)定：“《檔案法》第二條所稱對國家和社會有保存價值的檔案，……屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門征得國家檔案局同意后確定具體范圍?！钡谒臈l中規(guī)定：“省、自治區(qū)、直轄市人民政府各部門經(jīng)本級人民政府檔案行政管理部門同意，可以制定本系統(tǒng)專業(yè)檔案的具體管理制度和辦法?！贝送?，在《檔案法實施辦法》第十八

17、條中規(guī)定了“各級各類檔案館以及機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織為了收集、交換中國散失在國外的檔案、進行國際文化交流，以及適應(yīng)經(jīng)濟建設(shè)、科學(xué)研究和科技成果推廣等的需要，經(jīng)國家檔案局或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門依據(jù)職權(quán)審查批準(zhǔn)，可以向國內(nèi)外的單位或者個人贈送、交換、出賣檔案的復(fù)制件”。第十九條中規(guī)定了“各級國家檔案館館藏的三級檔案……以及機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位、其他組織和個人需要攜帶、運輸或者郵寄出境的</p&g

18、t;<p>　　4 當(dāng)前各級檔案行政管理機構(gòu)履行職能的重點與難點 </p><p>　　從上面的分析中可以看出，對于各級檔案行政管理機構(gòu)而言，共性職能是檔案行政的基本職能，這種職能自有檔案行政管理工作始就存在，而且是檔案行政管理工作者較為明晰、熟悉的職能。以至于在一些地方和單位的檔案行政管理工作者，只知有“監(jiān)督和指導(dǎo)”職能，不知還有其他職能。另一方面，在各級檔案行政管理機構(gòu)不同的層級職能中，有些雖然

19、只是一個或兩個層級有的職能，但也是自這一級機構(gòu)存在起就有的職能，如，國家檔案局對全國的檔案事業(yè)實行統(tǒng)籌規(guī)劃，組織協(xié)調(diào)的職能；而另外一些職能卻是以前所沒有，是在依法行政背景下新增加的職能，如，國家檔案局根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)方針政策，研究、制定檔案工作規(guī)章制度和具體方針政策的職能。這類職能并不是機構(gòu)成立之初就有的，而是行使這一職能的依據(jù)發(fā)生了變化，從依據(jù)國家有關(guān)方針政策，轉(zhuǎn)變?yōu)楦鶕?jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)方針政策，增加了根據(jù)

20、有關(guān)法律、行政法規(guī)的條件和內(nèi)容；再如，省級檔案行政管理機構(gòu)確定屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的，但對國家和社會有保存價值的檔案具體范圍的職能。這類職能實際上是國家檔案行政管理機構(gòu)依法將部分職能（權(quán)力）下放給地方檔案行政管理機構(gòu)。履行</p><p>　　說其是重點，是因為依法行政不是一句“空話”，一方面，需要各級檔案行政管理機構(gòu)，根據(jù)國家檔案法律、法規(guī)、規(guī)章和方針政策，依照各級檔案行政管理機構(gòu)的權(quán)限

21、，按照程序?qū)覚n案法律、法規(guī)、規(guī)章和上級機構(gòu)的方針政策，細化成具體的規(guī)章、制度、標(biāo)準(zhǔn)、辦法、要求、操作規(guī)程等規(guī)范性文件，并予以執(zhí)行。只有這樣，宏觀的檔案法律和相對抽象的法律條文，才能變成易于操作的方法與要求。另一方面，需要不斷地將基層檔案工作中出現(xiàn)的好做法總結(jié)成經(jīng)驗，加以推廣應(yīng)用；在推廣應(yīng)用過程中，再經(jīng)過提煉，成為政策，在更大范圍內(nèi)指導(dǎo)我們的檔案工作；如果政策效果良好，則再通過提煉，使之上升為地方規(guī)章，直至法律。只有在各級檔案行政管理

22、機構(gòu)的共同努力下，才能使檔案立法與檔案執(zhí)法形成良好的互動，才能使各級檔案行政管理機構(gòu)的職能得以履行，也才能使檔案法律法規(guī)真正地落地，真正地得到貫徹執(zhí)行。 </p><p>　　說其是難點，其一，各級檔案行政管理機構(gòu)普遍習(xí)慣于傳統(tǒng)的做法，缺乏依法履行法定職能的意識，缺乏依法管理檔案事業(yè)的意識。而這種意識的樹立又非“一日之功”，需要長期加強學(xué)習(xí)宣傳培養(yǎng)，需要在依法履行法定職能的實踐中不斷地強化。其二，因為有權(quán)力就有責(zé)

23、任，制定那些涉及諸如檔案“取舍存毀”的規(guī)范性文件，不單單是有沒有經(jīng)驗的問題，還有一個如何負責(zé)的問題。特別是負責(zé)問題，讓不少地方檔案行政管理機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)者和具體工作承擔(dān)者面臨著一種兩難選擇。不制定這類的規(guī)范性文件，是不履行職責(zé)，是“不作為”；制定這類規(guī)范性文件，難免會有疏漏，一旦這些疏漏造成日后檔案的損失，擔(dān)心會被追究責(zé)任，“兩害相權(quán)取其輕”。這或許就是此類職能沒有得到充分履行的原因所在。諸如此類問題已經(jīng)成為影響地方各級檔案行政管理機構(gòu)履行

24、職能中不可忽視的因素。如何破解這些難題，不僅要靠上級機構(gòu)的指導(dǎo)，更要依靠各級檔案行政管理機構(gòu)工作者的努力探索。不能因為沒有經(jīng)驗，怕承擔(dān)風(fēng)險，就不履行職責(zé)。 </p><p><b>　　5 結(jié)語 </b></p><p>　　檔案行政職能是一個老問題，也是一個新問題，更是一個動態(tài)性的問題。對于這個問題的研究，不僅是檔案理論工作的課題與任務(wù)，也是各級檔案行政管理機構(gòu)工作

25、者的課題與任務(wù)，而且是依法行政環(huán)境下各級檔案行政管理機構(gòu)工作者面臨的現(xiàn)實課題與緊迫任務(wù)。當(dāng)前，不同層級的檔案行政管理機構(gòu)在具體履行此類職能時應(yīng)該從哪一級開始、從何處入手呢？筆者認為，應(yīng)該從省級檔案行政管理機構(gòu)開始。因為，省級檔案行政管理機構(gòu)是同國家檔案行政管理機構(gòu)一樣擁有立法權(quán)和地方各級檔案行政管理機構(gòu)職能的機構(gòu)，是整個依法行政承上啟下的關(guān)鍵性中間環(huán)節(jié)。具體內(nèi)容不妨從制定對國家和社會有保存價值檔案的劃分標(biāo)準(zhǔn)，已有國家和檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的入規(guī)

26、，并在檔案館推行全面質(zhì)量管理入手。 </p><p>　　注：本文為2012年度河南省檔案局科技項目《轉(zhuǎn)變檔案行政管理職能研究》的階段性成果，項目批準(zhǔn)號為：“2012-R-05”。 </p><p><b>　　參考文獻： </b></p><p>　　[1]應(yīng)松年.行政法[M].北京：北京大學(xué)出版社，2010.232. </p>

27、<p>　　[2]百度百科：行政監(jiān)督，http：//baike.baidu.com/view/315303.htm. </p><p>　　[3][5]郭樹銀主編.中華人民共和國檔案法實施辦法釋解[M].北京：中國法制出版社，2000.38～42、38. </p><p>　　[4]莫于川.行政指導(dǎo)要論――以行政指導(dǎo)法制化為中心[M].北京：人民法院出版社，2002.11. &