民營企業(yè)制度創(chuàng)新研究【文獻綜述+開題報告+畢業(yè)論文】

1、<p><b>　　本科畢業(yè)論文</b></p><p><b>　　開題報告</b></p><p><b>　　工商管理</b></p><p>　　民營企業(yè)制度創(chuàng)新研究</p><p>　　一、選題的背景與意義</p><p><b

2、>　　選題的背景：</b></p><p>　　我國民營企業(yè)成為我國國民經(jīng)濟中最具活力的部分。當前,我國的家族式民營企業(yè)已基本上完成了創(chuàng)業(yè)階段,正在向發(fā)展階段轉變。改革開放以來，民營企業(yè)在促進經(jīng)濟發(fā)展、增加財政收入、安置職工就業(yè)、保證社會穩(wěn)定等方面發(fā)揮越來越大的作用，已經(jīng)成為繁榮經(jīng)濟、增加就業(yè)、推動創(chuàng)新、優(yōu)化結構的重要力量。</p><p><b>　　選題的意

3、義：</b></p><p>　　制度缺陷嚴重制約了民營企業(yè)在新時期的發(fā)展。在新時期企業(yè)步入可持續(xù)發(fā)展階段，企業(yè)發(fā)展對知識的依賴程度也極大提高，市場開放度和透明度日漸提高，市場競爭格局也發(fā)生了變化，這些因素推動民營企業(yè)必須進行制度創(chuàng)新。民營企業(yè)應該盡快建立以利益相關者為導向的產(chǎn)權關系，建立靈活有效的組織制度，建立以市場效率為導向的企業(yè)制度系統(tǒng)。</p><p>　　研究的基本內(nèi)

4、容與擬解決的主要問題：</p><p><b>　　研究基本內(nèi)容：</b></p><p>　　本文首先回顧了民營企業(yè)制度創(chuàng)新的相關研究文獻和資料，概括了其發(fā)展狀況，運用統(tǒng)案例分析等方法實證研究了民營企業(yè)制度創(chuàng)新對企業(yè)生存和發(fā)展的意義?；咎峋V如下：</p><p>　　1 緒論 1.1本文研究的背景和意義 1.2本文研究的思路與方法

5、 1.3國內(nèi)外相關文獻的綜述2 民營企業(yè)制度創(chuàng)新概述</p><p>　　2.1民營企業(yè)的概念</p><p>　　2.2制度創(chuàng)新的概念和內(nèi)容</p><p>　　2.2.1制度創(chuàng)新的概念</p><p>　　2.2.2制度創(chuàng)新的內(nèi)容</p><p>　　2.3我國民營企業(yè)發(fā)展歷程3 民營企業(yè)內(nèi)部治理制度創(chuàng)新

6、 3.1公司治理基本理論 3.2中國民營企業(yè)內(nèi)部治理的現(xiàn)狀分析 3.3民營企業(yè)內(nèi)部治理制度創(chuàng)新的方向及途徑4 關于民營企業(yè)制度創(chuàng)新的思考 4.1民營企業(yè)與家族企業(yè)制度 4.2國外民營企業(yè)制度的演變及啟示</p><p>　　4.2.1美國企業(yè)管理模式</p><p>　　4.2.2日本企業(yè)管理模式</p><p><b>　　4.2.3企

7、業(yè)再造</b></p><p>　　4.3中國民營企業(yè)制度創(chuàng)新的方向5結語</p><p>　　研究的方法與技術路線：</p><p><b>　　研究方法：</b></p><p>　　1.1文獻資料法：通過大量地收集、閱讀關于學習型組織的文獻，對其相關發(fā)展概況和理論有了一定程度的掌握。資料主要來自于CN

8、KI和圖書管 。</p><p>　　1.2 案例分析法：從案例分析的角度，對構建學習機制對人的發(fā)展做出客觀的描述，并利用比較方法分析構建學習型組織的重要性。最后通過將理論與實證結果進行比較，以期得出某些有意義的結論。</p><p><b>　　技術路線：</b></p><p>　　研究的總體安排與進度：</p><p&

9、gt;<b>　　主要參考文獻：</b></p><p>　　[1] 道格拉斯·諾斯.經(jīng)濟史中的結構與變遷.上海三聯(lián)書店，1994</p><p>　　[2] 約瑟夫·熊彼特.何畏，易家詳?shù)茸g.經(jīng)濟發(fā)展理論[M].北京:商務印書館，1990</p><p>　　[3] 科斯，諾斯，威廉姆森著.劉剛等譯.制度、契約與組織一從新

10、制度經(jīng)濟學角度的透視〔M].北京:經(jīng)濟科學出版社，2003</p><p>　　[4] 錢得勒著.重武譯.看得見的手—美國企業(yè)的管理革命[M].北京:商務印書館，1987.</p><p>　　[5] 奈杰爾·金·尼爾·安德森著.冒光燦，關海峽譯.組織創(chuàng)新與變革[M].北京:清華大學出版社，2002.</p><p>　　[6] 厲以寧

11、等.怎樣組建股份制與股份制企業(yè)[M].北京:北京大學出版社，1998.</p><p>　　[7] 陳志新.當前民營企業(yè)的制度創(chuàng)新研究[J].環(huán)渤海經(jīng)濟望,2005</p><p>　　[8] 孫海英.民營企業(yè)制度創(chuàng)新研究[J]價值工程,2010 </p><p>　　[9] 吳天鳳.家族式民營企業(yè)制度創(chuàng)新的動力機制[J]西南民族大學學報(人文社科版),2008 &

12、lt;/p><p>　　[10]呂萌. 輪民營企業(yè)制度創(chuàng)新[J]. 渭南師范學院學報，2007 </p><p>　　[11] 卿濤. 民營企業(yè)的制度缺陷與制度創(chuàng)新[J]. 四川行政學院學報,2004</p><p>　　[12] 馬紅軍. 民營企業(yè)制度創(chuàng)新的理性思考[J]. 經(jīng)濟問題探索,2003</p><p>　　[13] 王寶榮. 民營企

13、業(yè)制度創(chuàng)新的驅動因素及發(fā)展方向[J]. 廣西大學學報 , 2003</p><p>　　[14] 王國保. 民營企業(yè)制度創(chuàng)新的探討[J]. 鄭州航空工業(yè)管理學院學報 , 2003</p><p>　　[15] 馬超 凌文輇. 民營企業(yè)制度創(chuàng)新探析[J]. 企業(yè)活力—改革探索 , 2004</p><p>　　[16] 黃明元. 民營企業(yè)制度創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展的相關性[

14、J]. 發(fā)展論壇 , 2006</p><p>　　[17] 張春明. 淺議民營企業(yè)的制度創(chuàng)新[J]. 現(xiàn)代企業(yè) ,2006</p><p>　　[18] 胡慎言. 淺議中小民營企業(yè)制度創(chuàng)新[J].經(jīng)營與管理 , 2005 </p><p>　　[19] 吳敏. 我國民營企業(yè)的現(xiàn)狀及其發(fā)展模式[J]. 經(jīng)濟體制改革 , 2005 </p><p&

15、gt;　　[20] 周國榮. 中小民營企業(yè)制度創(chuàng)新的理論探索[J]. 福建農(nóng)林大學學報 , 2004</p><p>　　[21] 道格拉斯.C諾斯.制度、制度變遷與經(jīng)濟績效[M].上海三聯(lián)書店出版社，1994</p><p>　　[22] 舒爾茨.制度與人的經(jīng)濟價值的不斷提高【M].上海:上海三聯(lián)書店出版，1994</p><p><b>　　畢業(yè)論文文

16、獻綜述</b></p><p><b>　　工商管理</b></p><p>　　民營企業(yè)制度創(chuàng)新研究</p><p><b>　　國外學者的研究</b></p><p>　　創(chuàng)新的概念和創(chuàng)新的理論是由熊彼特在1912年出版的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中首次提出和闡發(fā)的。在熊彼特看來，創(chuàng)新就是

17、建立一種生產(chǎn)函數(shù)。創(chuàng)新包含產(chǎn)品創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和市場創(chuàng)新。美國經(jīng)濟學家戴維斯和諾斯在1971年出版的((制度變革和美國經(jīng)濟增長》一書中繼承了熊彼特的創(chuàng)新理論，研究了制度變革的原因和過程，并提出了制度創(chuàng)新模型補充和發(fā)展了熊彼特的制度創(chuàng)新學說。把制度創(chuàng)新分為五個階段。T "W·舒爾茨認為制度是某些服務的供給者，他們應經(jīng)濟增長的需求而產(chǎn)生。1973年，美國經(jīng)濟學家諾思和托馬斯出版《西方世界的興起》一書，指出:有效率

18、的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關鍵，一個有效率的經(jīng)濟組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的真正原因。這種觀點引發(fā)了全世界對企業(yè)制度的關注。20世紀70-80年代西方經(jīng)濟學家進行了大量的現(xiàn)代企業(yè)制度的研究、創(chuàng)建和推廣，使科技革命的成果迅速轉化為社會經(jīng)濟成果，企業(yè)的社會運作方式發(fā)生了根本性的變化。人們逐漸認識到了企業(yè)制度的先進性與企業(yè)經(jīng)濟效率的密切關系。沒有先進的企業(yè)制度，技術進步就沒有動力和活力，企業(yè)絕無可能保持創(chuàng)新、進步的長期優(yōu)勢。</p>

19、<p><b>　　國內(nèi)學者的研究</b></p><p>　　以上國外專家學者關于創(chuàng)新和企業(yè)發(fā)展的理論為本文的研究提供了理論借鑒和支持，在國內(nèi)，也有不少的專家學者通過專著或專章的形式對民營企業(yè)制度創(chuàng)新進行了更直接的研究。如經(jīng)濟學家厲以寧于2000年在《中國上市公司為什么需要制度創(chuàng)新》的主題演講中，提出2000年中國上市公司重組的關鍵是制度創(chuàng)新;陳志新于2005年在《當前民營企

20、業(yè)的制度創(chuàng)新研究》在對我國民營企業(yè)存在的制度缺失問題的分析的基礎上，進一步找出民營企業(yè)的制度創(chuàng)新的動力，并最終給出了民營企業(yè)制度創(chuàng)新的策略；何立勝教授在其《國有企業(yè)與民營企業(yè)制度創(chuàng)新比較研究》一文中通過對國有企業(yè)與民營企業(yè)制度創(chuàng)新比較，給了民營企業(yè)制度創(chuàng)新的一個新視角; 吳天鳳所著《家族式民營企業(yè)制度創(chuàng)新的動力機制》概括的分析了民營企業(yè)制度創(chuàng)新的內(nèi)在與外在動力; 呂萌的《論民營企業(yè)的制度創(chuàng)新》旨在通過對、當前我國民營企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展中的制度

21、性缺失問題的剖析以明確進行制度創(chuàng)新對發(fā)展民營經(jīng)濟的重要性；卿濤所寫的《民營企業(yè)的制度缺陷與制度創(chuàng)新》分析了制度的重要性，提出家族企業(yè)在產(chǎn)權、管理等方面如何進行創(chuàng)新。還有其他很多學者如王國保、王寶榮等對制度和制度創(chuàng)新都有深刻的研究。然而對于民營企</p><p><b>　　主要參考文獻：</b></p><p>　　[1] 道格拉斯·諾斯.經(jīng)濟史中的結構與變

22、遷.上海三聯(lián)書店，1994</p><p>　　[2] 約瑟夫·熊彼特.何畏，易家詳?shù)茸g.經(jīng)濟發(fā)展理論[M].北京:商務印書館，1990</p><p>　　[3] 科斯，諾斯，威廉姆森著.劉剛等譯.制度、契約與組織一從新制度經(jīng)濟學角度的透視〔M].北京:經(jīng)濟科學出版社，2003</p><p>　　[4] 錢得勒著.重武譯.看得見的手—美國企業(yè)的管理革命

23、[M].北京:商務印書館，1987.</p><p>　　[5] 奈杰爾·金·尼爾·安德森著.冒光燦，關海峽譯.組織創(chuàng)新與變革[M].北京:清華大學出版社，2002.</p><p>　　[6] 厲以寧等.怎樣組建股份制與股份制企業(yè)[M].北京:北京大學出版社，1998.</p><p>　　[7] 陳志新.當前民營企業(yè)的制度創(chuàng)新研究[

24、J].環(huán)渤海經(jīng)濟望,2005</p><p>　　[8] 孫海英.民營企業(yè)制度創(chuàng)新研究[J]價值工程,2010 </p><p>　　[9] 吳天鳳.家族式民營企業(yè)制度創(chuàng)新的動力機制[J]西南民族大學學報(人文社科版),2008 </p><p>　　[10]呂萌. 輪民營企業(yè)制度創(chuàng)新[J]. 渭南師范學院學報，2007 </p><p>　

25、　[11] 卿濤. 民營企業(yè)的制度缺陷與制度創(chuàng)新[J]. 四川行政學院學報,2004</p><p>　　[12] 馬紅軍. 民營企業(yè)制度創(chuàng)新的理性思考[J]. 經(jīng)濟問題探索,2003</p><p>　　[13] 王寶榮. 民營企業(yè)制度創(chuàng)新的驅動因素及發(fā)展方向[J]. 廣西大學學報 , 2003</p><p>　　[14] 王國保. 民營企業(yè)制度創(chuàng)新的探討[J]

26、. 鄭州航空工業(yè)管理學院學報 , 2003</p><p>　　[15] 馬超 凌文輇. 民營企業(yè)制度創(chuàng)新探析[J]. 企業(yè)活力—改革探索 , 2004</p><p>　　[16] 黃明元. 民營企業(yè)制度創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展的相關性[J]. 發(fā)展論壇 , 2006</p><p>　　[17] 張春明. 淺議民營企業(yè)的制度創(chuàng)新[J]. 現(xiàn)代企業(yè) ,2006</p

27、><p>　　[18] 胡慎言. 淺議中小民營企業(yè)制度創(chuàng)新[J].經(jīng)營與管理 , 2005 </p><p>　　[19] 吳敏. 我國民營企業(yè)的現(xiàn)狀及其發(fā)展模式[J]. 經(jīng)濟體制改革 , 2005 </p><p>　　[20] 周國榮. 中小民營企業(yè)制度創(chuàng)新的理論探索[J]. 福建農(nóng)林大學學報 , 2004</p><p>　　[21] 道格

28、拉斯.C諾斯.制度、制度變遷與經(jīng)濟績效[M].上海三聯(lián)書店出版社，1994</p><p>　　[22] 舒爾茨.制度與人的經(jīng)濟價值的不斷提高【M].上海:上海三聯(lián)書店出版，1994</p><p><b>　　本科畢業(yè)論文</b></p><p><b>　?。?0_ _屆）</b></p><p&g

29、t;　　民營企業(yè)制度創(chuàng)新研究</p><p>　　Research on System Innovation of Private Enterprise</p><p><b>　　目錄</b></p><p><b>　　摘要</b></p><p><b>　　關鍵詞</b>

30、;</p><p><b>　　Abstract</b></p><p><b>　　Key words</b></p><p><b>　　1 緒論11</b></p><p>　　1.1本文研究的背景和意義11</p><p>　　1.2本文研究

31、的方法與主要內(nèi)容11</p><p>　　1.2.1研究方法11</p><p>　　1.2.2論文主要內(nèi)容12</p><p>　　2 民營企業(yè)制度創(chuàng)新概述12</p><p>　　2.1民營企業(yè)的概念12</p><p>　　2.2制度創(chuàng)新的概念和內(nèi)容12</p><p>　　2

32、.2.1制度創(chuàng)新的概念12</p><p>　　2.2.2制度創(chuàng)新的內(nèi)容13</p><p>　　2.3我國民營企業(yè)制度創(chuàng)新的思路框架13</p><p>　　3 民營企業(yè)產(chǎn)權制度創(chuàng)新15</p><p>　　3.1產(chǎn)權制基本理論15</p><p>　　3.1.1產(chǎn)權制度概念15</p>&

33、lt;p>　　3.1.2產(chǎn)權制度的內(nèi)容15</p><p>　　3.2國外產(chǎn)權制度借鑒16</p><p>　　3.3我國民營產(chǎn)權制度存在的問題與創(chuàng)新思路16</p><p>　　3.3.1我國民營產(chǎn)權制度存在的問題16</p><p>　　3.3.2我國民營產(chǎn)權制度創(chuàng)新思路17</p><p>　　4

34、民營企業(yè)治理制度創(chuàng)新18</p><p>　　4.1治理制度的概念18</p><p>　　4.2國外治理制度借鑒18</p><p>　　4.3中國民營企業(yè)治理制度制度創(chuàng)新的方向19</p><p>　　5民營企業(yè)管理制度創(chuàng)新20</p><p>　　5.1管理制度的概念及創(chuàng)新20</p>

35、<p>　　5.2國外管理制度借鑒20</p><p>　　5.3我國管理制度存在的問題與創(chuàng)新思路21</p><p>　　5.3.1我國管理制度存在的問題21</p><p>　　5.3.2我國管理制度創(chuàng)新思路22</p><p><b>　　6結論23</b></p><p&g

36、t;<b>　　參考文獻25</b></p><p>　　致謝錯誤!未定義書簽。</p><p>　　摘 要：在現(xiàn)實發(fā)展中,中小民營企業(yè)均面臨著產(chǎn)權一元化、家族專權和家族制管理等制度障礙;企業(yè)的制度變遷又存在傳統(tǒng)“家文化”觀念、獨特的人際交易模式、社會信任資源短缺、市場發(fā)育與法制不健全等供給制約。因此,中小民營企業(yè)要謀求可持續(xù)發(fā)展,就必須在觀念更新、產(chǎn)權界定、管

37、理創(chuàng)新等方面作出理性的路徑選擇。 </p><p>　　關鍵詞：企業(yè)制度;民營企業(yè);產(chǎn)權制度創(chuàng)新;治理制度創(chuàng)新;管理制度創(chuàng)新</p><p>　　Abstract： In realistic development, all of small and medium sized private enterprises are confronted with the institutiona

38、l obstacles such as unified property rights, monopolized power of clan, and management of clan system. In the institutional vicissitudes of the enterprise, there are supply restrictions such as traditional family culture

39、 conception, unique mode of interpersonal deals, shortage of social confidence resource, and unperfect market development and legal system. Therefore, to seek</p><p>　　Key words：Enterprise System；Private Ent

40、erprise；Property Rights System Innovation；Governance System Innovation；Management System Innovation</p><p><b>　　1 緒論</b></p><p>　　1.1本文研究的背景和意義</p><p>　　我國民營企業(yè)成為我國國民經(jīng)濟中最

41、具活力的部分。當前,我國的家族式民營企業(yè)已基本上完成了創(chuàng)業(yè)階段,正在向發(fā)展階段轉變。改革開放以來，民營企業(yè)在促進經(jīng)濟發(fā)展、增加財政收入、安置職工就業(yè)、保證社會穩(wěn)定等方面發(fā)揮越來越大的作用，已經(jīng)成為繁榮經(jīng)濟、增加就業(yè)、推動創(chuàng)新、優(yōu)化結構的重要力量。</p><p>　　制度缺陷嚴重制約了民營企業(yè)在新時期的發(fā)展。在新時期企業(yè)步入可持續(xù)發(fā)展階段，企業(yè)發(fā)展對知識的依賴程度也極大提高，市場開放度和透明度日漸提高，市場競爭格

42、局也發(fā)生了變化，這些因素推動民營企業(yè)必須進行制度創(chuàng)新。民營企業(yè)應該盡快建立以利益相關者為導向的產(chǎn)權關系，建立靈活有效的組織制度，建立以市場效率為導向的企業(yè)制度系統(tǒng)。</p><p>　　1.2本文研究的方法與主要內(nèi)容</p><p><b>　　1.2.1研究方法</b></p><p>　　一、文獻資料法：通過大量地收集、閱讀關于學習型組織的

43、文獻，對其相關發(fā)展概況和理論有了一定程度的掌握。資料主要來自于CNKI和圖書管 。</p><p>　　二、案例分析法：從案例分析的角度，對構建學習機制對人的發(fā)展做出客觀的描述，并利用比較方法分析構建學習型組織的重要性。最后通過將理論與實證結果進行比較，以期得出某些有意義的結論。</p><p>　　三、對比分析法：針對民營企業(yè)制度存在的問題，通過借鑒國外企業(yè)制度變遷的經(jīng)驗，提出實現(xiàn)制度創(chuàng)

44、新的思路和建議。</p><p>　　1.2.2論文主要內(nèi)容</p><p>　　一、研究思路:界定企業(yè)制度創(chuàng)新的有關概念，介紹民營企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀及存在的制度缺陷，討論制約民營企業(yè)制度創(chuàng)新的因素，介紹可供借鑒的理論與經(jīng)驗，提出民營企業(yè)制度創(chuàng)新的實施對策。</p><p>　　二、論文主要內(nèi)容:本文對民營企業(yè)的現(xiàn)狀和制度缺陷進行分析，針對企業(yè)進一步發(fā)展壯大所面臨的制度

45、性約束，提出從民營企業(yè)的產(chǎn)權制度、治理制度、管理制度三個方面進行創(chuàng)新，使民營企業(yè)真正做到產(chǎn)權清晰、權責明確、管理科學，從而提升企業(yè)的核心競爭力，實現(xiàn)利潤最大化和可持續(xù)性發(fā)展。</p><p>　　2 民營企業(yè)制度創(chuàng)新概述</p><p>　　2.1民營企業(yè)的概念</p><p>　　本文講的民營企業(yè)是指個體、私營企業(yè)，自然人和私營企業(yè)控股或由其運營的各種組織形式的企

46、業(yè)。具體的說 “民營”這個稱謂所依據(jù)的不僅是所有制，也包括經(jīng)營方式。</p><p>　　民營企業(yè)有廣義和狹義之分，廣義的民營企業(yè)不僅包括各類私有企業(yè)還包括各類國家或集體所有而由私人經(jīng)營管理的企業(yè)。它產(chǎn)生的背景是20世紀80年代中期。當時，中國的體制改革重點從農(nóng)村轉向了城市，城鄉(xiāng)個體經(jīng)濟有了飛速的發(fā)展，私營企業(yè)還沒有被正式承認。許多剛剛辦起來的私營企業(yè)還帶著集體經(jīng)濟的“紅帽子”。農(nóng)村經(jīng)濟體制改革和城市剛剛興起的承

47、包制，激發(fā)了高等院校和科研院所里科技人員的改革熱情。一些科技人員借科技體制改革的東風，從原崗位分離出來創(chuàng)辦科技企業(yè)或承包國有集體企業(yè)。這些企業(yè)既不像純粹的私人企業(yè)，又不同于原來的國有企業(yè)，于是，人們便根據(jù)其經(jīng)營體制的特點，稱其為民營企業(yè)。又因為這類企業(yè)的創(chuàng)辦人員和經(jīng)營人員多為科技人員，所以，黨中央、國務院的文件一直稱之為“民營科技企業(yè)”，包括黨的十六大也仍然采用這種稱謂。</p><p>　　2.2制度創(chuàng)新的概念

48、和內(nèi)容</p><p>　　2.2.1制度創(chuàng)新的概念</p><p>　　美國經(jīng)濟學家戴維斯和諾思在1971年出版的《制度變革和美國經(jīng)濟增長》一書中，研究了制度變革的原因和過程，并提出了制度創(chuàng)新模型，補充和發(fā)展了熊彼特的制度創(chuàng)新學說。關于制度創(chuàng)新，新制度經(jīng)濟學家有很多論述，其主要有以下幾方面的內(nèi)容:</p><p>　　一、制度創(chuàng)新一般是指制度主體通過建立新的制度以

49、獲得追加利潤的活動，它包括以下三方面:一是反映特定組織行為的變化;二是指這一組織與其環(huán)境之間的相互關系的變化;三是指在一種組織的環(huán)境中支配行為與相互關系規(guī)則的變化。</p><p>　　二、制度創(chuàng)新是指能使創(chuàng)新者獲得追加利益而對現(xiàn)行制度進行變革的種種措施與對策。</p><p>　　三、制度創(chuàng)新是在既定的憲法秩序和規(guī)范性行為準則下制度供給主體解決制度供給不足，從而擴大制度供給的獲取潛在收益

50、的行為。</p><p>　　四、制度創(chuàng)新是由產(chǎn)權制度創(chuàng)新、組織制度創(chuàng)新、管理制度創(chuàng)新和約束制度創(chuàng)新等四個方面組成。</p><p>　　五、制度創(chuàng)新既包括根本制度的變革，也包括在根本制度不變的前提下具體行的體制模式的轉換。</p><p>　　六、制度創(chuàng)新是一個演進的過程，包括制度的替代、轉化和交易過程。</p><p>　　總而言之，制度

51、創(chuàng)新是指社會規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。它是為了使制度創(chuàng)新者獲得追加利益而進行的現(xiàn)存制度變革，其目標是為了獲得更多更大的收益。</p><p>　　2.2.2制度創(chuàng)新的內(nèi)容</p><p>　　清華大學經(jīng)濟管理學院魏杰教授認為，企業(yè)制度包括六大內(nèi)容:</p><p>　　一、企業(yè)產(chǎn)權制度，包括產(chǎn)權清晰、產(chǎn)權組織體系合理

52、、產(chǎn)權順暢流動等內(nèi)容;</p><p>　　二、企業(yè)法人治理結構，包括對人力資本的激勵及約束等內(nèi)容;</p><p>　　三、企業(yè)組織結構，包括依據(jù)財產(chǎn)制度原則及經(jīng)營需要原則所設置的各種組織機構的運作及相互關系等;</p><p>　　四、企業(yè)管理制度，包括企業(yè)管理模式選擇及管理方法創(chuàng)新等;</p><p>　　五、企業(yè)人格化制度，包括人與人

53、的相互關系及人與企業(yè)的相互關系的組合等;</p><p>　　六、企業(yè)契約制度，包括企業(yè)契約制度的內(nèi)容及實現(xiàn)方式等。</p><p>　　因此，企業(yè)制度創(chuàng)新應從上述六個方面來進行。其中，企業(yè)產(chǎn)權制度、企業(yè)治理結構、企業(yè)管理制度和企業(yè)組織結構是企業(yè)制度具體內(nèi)容，而企業(yè)契約化制度、企業(yè)人格化制度，雖然也作為獨立的制度而存在于企業(yè)中，也是企業(yè)的制度安排，但它們實際上是指企業(yè)制度的契約化和人格化。

54、</p><p>　　本文認為，企業(yè)產(chǎn)權制度、企業(yè)治理制度和企業(yè)管理制度構成企業(yè)制度的主要架構。這三個方面分別涉及到所有者與企業(yè)、所有者與經(jīng)營者、經(jīng)營者與勞動者三個層面的關系。同一般的企業(yè)制度一樣，在民營企業(yè)制度創(chuàng)新過程中這三者的關系是:現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權制度是前提，現(xiàn)代公司治理是保證，現(xiàn)代企業(yè)管理制度是基礎。這三者不可片面，不可孤立，不可分割，而是緊密聯(lián)系在一起。</p><p>　　2.3我

55、國民營企業(yè)制度創(chuàng)新的思路框架</p><p>　　企業(yè)制度創(chuàng)新是一個長期的過程，不可能一墩而就，必須根據(jù)企業(yè)不同發(fā)展階段的實際情況，確定制度創(chuàng)新的階段性重點，從而使企業(yè)制度創(chuàng)新成為一個不斷累積的過程。</p><p>　　愛迪斯(1997)在他的《企業(yè)生命周期》一書中，指出企業(yè)的生命周期要經(jīng)歷成長階段(企業(yè)的孕育期、嬰兒期與學步期、青春期、盛年期)與老化階段(穩(wěn)定期、貴族期、官僚期與死亡期

56、)。理查德L·達夫特(1999)在總結拉苗E·格利納、羅伯特E·奎恩和克姆·卡麥爾森等人的理論基礎上，提出組織發(fā)展經(jīng)歷四個主要階段:創(chuàng)業(yè)階段、集體化階段、規(guī)范化階段、精細化階段。國內(nèi)學者楊杜(1996)從規(guī)模與業(yè)務范圍探討企業(yè)成長理論，他認為企業(yè)的長期發(fā)展過程是一個由原始多元化、小規(guī)模生產(chǎn)到專業(yè)化大規(guī)模生產(chǎn)，再到多元化持續(xù)成長的過程。周三多、鄒統(tǒng)釬(2002)將企業(yè)成長歷程總結為專業(yè)化、多元化和歸

57、核化三個階段。綜合上述觀點，本文將民營企業(yè)的生命周期劃分為創(chuàng)業(yè)階段、成長階段、成熟階段和衰退階段。在生命周期的不同階段，民營企業(yè)自身的資源條件及面臨的問題存在著很大的差異，因而制度創(chuàng)新的重點也不一樣。</p><p>　　在民營企業(yè)創(chuàng)業(yè)階段的初期，由于企業(yè)規(guī)模小，經(jīng)營單一，人員少，創(chuàng)業(yè)者身兼數(shù)職，管理層次少，創(chuàng)業(yè)者的“家長”身份，具有絕對權威，家長制管理的效率比較高。另一方面，由于毋需建立各種規(guī)章制度，而是依靠成

58、員之間的信任和認同，這樣在內(nèi)部經(jīng)營管理中就會大大節(jié)約交易費用，有效降低管理成本。初始的企業(yè)制度選擇作為新的企業(yè)制度產(chǎn)生的前提條件，會影響新的企業(yè)制度的產(chǎn)生，而新的企業(yè)制度的產(chǎn)生又要受到舊的企業(yè)制度的影響，</p><p>　　企業(yè)制度創(chuàng)新影響因素</p><p>　　在民營企業(yè)發(fā)展的成長階段，隨著企業(yè)業(yè)務的拓展，規(guī)模的不斷擴大，為了適應消費者需求多樣化及激烈的市場競爭的需要，必須提高整個企

59、業(yè)的技術水平;同時，規(guī)模的擴大、人員的擴張也要求企業(yè)必須建立合理有效的治理結構、管理體系，在保證企業(yè)績效的同時降低管理成本。也就是說，此階段企業(yè)不僅需要更多的專業(yè)技術人才和管理人才，也需要合理地利用激勵約束機制對人力資源進行有效的制衡。所以，在成長階段民營企業(yè)制度創(chuàng)新的重點是內(nèi)部治理制度的完善。一方面，企業(yè)需要建立科學的人才選拔機制和完善的業(yè)績考核體系，構建有助于吸引人才、留住人才的激勵機制;另一方面，企業(yè)還要考慮各相關利益主體之間的責

60、、權、利的劃分，以及采取什么樣的手段實現(xiàn)相互間的制衡，保證決策科學化。</p><p>　　在民營企業(yè)發(fā)展的成熟階段，企業(yè)規(guī)模進一步擴大，市場競爭更為激烈，企業(yè)要在日益激烈的競爭中取得有利地位，需要得到更多的資本、人才及市場支撐。但是，民營企業(yè)的產(chǎn)權制度，特別是家族企業(yè)封閉的產(chǎn)權制度，已成為這個階段企業(yè)發(fā)展的嚴重障礙。因此，成熟階段制度創(chuàng)新的重點在于產(chǎn)權制度創(chuàng)新。企業(yè)應逐漸吸收社會資本加盟，推行管理層持股，并適時

61、通過聯(lián)合、兼并、進行資產(chǎn)戰(zhàn)略重組，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。</p><p>　　現(xiàn)階段,我國約80%以上的民營企業(yè)正處于成長期或成熟期，根據(jù)這一現(xiàn)實狀況，我國民營企業(yè)制度創(chuàng)新的重點主要是治理制度創(chuàng)新以及產(chǎn)權制度創(chuàng)新。另外，企業(yè)治理一般是內(nèi)部治理為主，外部治理為輔。并且我國民營企業(yè)目前普遍不存在外部治理，對一種尚不存在的制度也就沒有創(chuàng)新可言。因此，本文將現(xiàn)階段中國民營企業(yè)制度創(chuàng)新的重點鎖定在企業(yè)產(chǎn)權制度創(chuàng)新、企業(yè)內(nèi)部治理制度

62、創(chuàng)新和企業(yè)管理制度創(chuàng)新。</p><p>　　3 民營企業(yè)產(chǎn)權制度創(chuàng)新</p><p>　　3.1產(chǎn)權制基本理論</p><p>　　3.1.1產(chǎn)權制度概念</p><p>　　從最基本的意義上說，產(chǎn)權就是憑借對企業(yè)資產(chǎn)的所有、占有、支配和處置，給所有者和占有者帶來一定收益的權利。產(chǎn)權有廣義和狹義之分，狹義的產(chǎn)權就是企業(yè)的所有權，以表明產(chǎn)權主

63、體對企業(yè)資產(chǎn)的獨占和壟斷的財產(chǎn)權;廣義的產(chǎn)權不僅包括所有權，還包括由所有權派生的權能，如占有、使用、收益和處置等權能。</p><p>　　產(chǎn)權具有以下幾方面的特性:</p><p>　　一、產(chǎn)權具有明確性。包括:明確所有者主體，即資產(chǎn)歸誰所有、歸誰使用等;明確所有者客體，即歸某個所有者占有、使用和支配的是哪些資產(chǎn)、哪些權利。</p><p>　　二、產(chǎn)權具有獨立性

64、。產(chǎn)權關系一經(jīng)確立，產(chǎn)權主體就可以在合法的范圍內(nèi)自主地行使對資產(chǎn)的各項權利。</p><p>　　三、產(chǎn)權具有轉讓性。包括所有權各項權能在內(nèi)的整個所有權體系的轉讓，和保留股權而將所有權的占有、使用、收益與處分權利轉讓形成法人資產(chǎn)權。</p><p>　　四、產(chǎn)權具有收益性。它是指產(chǎn)權所有者憑自己對財產(chǎn)的所有、使用而獲取收益的權利，是產(chǎn)權所有者謀取自身利益、實現(xiàn)資產(chǎn)增值的主要手段。</

65、p><p>　　五、產(chǎn)權具有責任性。即產(chǎn)權的所有者不僅有對資產(chǎn)獲取收益的權利，同時也要對其占有、使用的資產(chǎn)承擔風險和責任，如決策失誤的責任。</p><p>　　所謂產(chǎn)權制度，是指既定產(chǎn)權關系和產(chǎn)權規(guī)則結合而成的、且能對產(chǎn)權關系實行有效的組合、調(diào)節(jié)和保護的制度安排，是圍繞企業(yè)財產(chǎn)的運營而發(fā)生的相關主體間權、責、利關系的制度安排。</p><p>　　3.1.2產(chǎn)權制度的

66、內(nèi)容</p><p>　　一個成熟的產(chǎn)權制度至少應包括以下幾個方面:</p><p>　　一、產(chǎn)權界定清晰。即財產(chǎn)是誰的，要很清楚，而且與所有權相關的各種權利的界定也都要清楚。為了使市場交易順利的進行，必須確立排他性的產(chǎn)權，即通過產(chǎn)權界定，確定誰有權做什么并確定相應的產(chǎn)權規(guī)則。</p><p>　　二、內(nèi)部結構合理。第一，明確界定出資人、經(jīng)營者和生產(chǎn)者之間的權利和義

67、務關系;第二，出資人通過設立一個最優(yōu)化的激勵約束機制監(jiān)控經(jīng)營者的行為，使經(jīng)營者對個人效用最大化的追求轉化為對企業(yè)利潤最大化、企業(yè)效率最大化目標的追求;第三，確立法人財產(chǎn)權，企業(yè)法人對法人資產(chǎn)擁有完整的支配、轉讓和收益權，并對企業(yè)債務承擔清償責任;第四，經(jīng)營者和生產(chǎn)者的利益動機不能雷同，以便提高經(jīng)營者的監(jiān)督動機。</p><p>　　三、自由流動交易。產(chǎn)權不清晰，企業(yè)沒有活力，產(chǎn)權不能交易，企業(yè)同樣沒有活力。產(chǎn)權的

68、可流動性是市場平等交易和資源自由流動的必要條件。產(chǎn)權可流動也意味著產(chǎn)權具有可分離的特征，即產(chǎn)權在量上是可以度量的(用市場價格來反映)，產(chǎn)權是可以分解的。產(chǎn)權自由交易是產(chǎn)權制度題中應有之意。</p><p>　　3.2國外產(chǎn)權制度借鑒</p><p>　　現(xiàn)代企業(yè)制度起源于歐洲的英國、荷蘭等國，但是現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權制度的迅速發(fā)展卻是在美國。作為微觀基礎的美國現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征有:</p

69、><p>　　一、以個人為基礎的產(chǎn)權制度實現(xiàn)工業(yè)化的過程中，美國競爭的市場經(jīng)濟體制開始形成，憲法規(guī)定了美國的私有財產(chǎn)制度和自由企業(yè)制度。企業(yè)制度是美國市場經(jīng)濟的核心，建立在資本主義經(jīng)濟基礎之上的美國企業(yè)制度的特點是自由私人企業(yè)制。在美國，只要具備一定的條件，任何人都可以申請開辦企業(yè)，高度發(fā)展的個人產(chǎn)權構成了美國現(xiàn)代企業(yè)制度的所有制基礎。</p><p>　　二、以間接控制為主的所有權約束機制美

70、國企業(yè)中占主導地位的股份公司制企業(yè)一般分為上市公司或公眾化公司和非上市公司或家族公司兩類，除了非上市公司中所有者仍然存在較強的直接控制權外，美國現(xiàn)代企業(yè)的所有權約束方式主要是通過外部市場為中介行使間接控制。間接控制方式有兩個渠道:其一是股票市場，其二是經(jīng)營者市場。以股票市場來行使所有權間接約束的方式就是股東通過股票市場對董事會或經(jīng)理的間接控制。美國有著發(fā)達的股票市場，股東們以在股票市場上買進或賣出股票的行為來評價經(jīng)理、企業(yè)的經(jīng)營狀況，來

71、影響公司的經(jīng)營決策。這種通過股票市場，而不是通過股東大會投票的方式，被比喻為“用腳投票”。間接控制方式的另一有效渠道是經(jīng)營者市場(經(jīng)理市場)。當客觀存在著一個有效的經(jīng)營者人才市場時，就會從企業(yè)外部對經(jīng)營者形成約束力，許多具有經(jīng)營才能的人進入被選擇范圍，在職經(jīng)營者受到潛在經(jīng)營者的挑戰(zhàn)，這種借助經(jīng)營者人才市場的競爭加強對在職經(jīng)營者的監(jiān)督是有效的。</p><p>　　3.3我國民營產(chǎn)權制度存在的問題與創(chuàng)新思路<

72、/p><p>　　3.3.1我國民營產(chǎn)權制度存在的問題</p><p>　　經(jīng)過三十年的改革開放，甘肅省民營企業(yè)的產(chǎn)權問題日益突出，現(xiàn)在已經(jīng)嚴重地制約了企業(yè)的發(fā)展。產(chǎn)權制度問題體現(xiàn)在以下四種民營企業(yè)中:</p><p>　　一、單人業(yè)主制企業(yè)。這也是甘肅省民營企業(yè)中數(shù)量最多的一種企業(yè)，稱之為“個體工商戶”。任何市場經(jīng)濟體制下都會有大量的這類企業(yè)存在。這種企業(yè)雖然產(chǎn)權明晰

73、，但是做大做強的發(fā)展空間較小。一旦這種企業(yè)要想擴大發(fā)展，就難以僅僅依靠自己的資本積累，而需要與別人合作或者吸收他人的股份。</p><p>　　二、合伙制企業(yè)。在民營企業(yè)中，產(chǎn)權問題最為突出的在合伙制企業(yè)中。合伙制企業(yè)通常有兩種類型:一種是家庭式企業(yè)，“肉爛了也在鍋里”，建立之初就沒有產(chǎn)權意識。另一種是幾個義氣相投的朋友合辦的企業(yè)，創(chuàng)業(yè)之初情重于法，沒有注意產(chǎn)權問題。但是企業(yè)一旦成功，尤其是企業(yè)面臨分配或發(fā)展決策

74、的情況時，就一定會出現(xiàn)種種難以解決的問題。在合伙之初，每個人的投資不同，在企業(yè)中的作用也不同，到底按什么進行分配，難免有沖突。或者合伙者對未來經(jīng)營方針有不同看法，決策時到底誰說了算也會引發(fā)沖突。這些現(xiàn)象在目前很多民營企業(yè)中都出現(xiàn)了。其結果，或者是由于內(nèi)部產(chǎn)權爭執(zhí)兄弟反目，朋友成仇人，企業(yè)衰落;或者四分五裂另起爐灶。</p><p>　　四、“紅帽子”企業(yè)。即那些實質(zhì)上為私營企業(yè)，通過掛靠、合資等途徑注冊為集體企業(yè)

75、、合資企業(yè)甚至全民企業(yè)的企業(yè)，這是經(jīng)濟體制轉型期多種經(jīng)濟成份并存狀態(tài)下特有的經(jīng)濟糾紛和利益矛盾的典型反映。</p><p>　　“紅帽子”民營企業(yè)中，四通集團就是一個典型。1984年5月，在沒有國家一分錢投入的條件下，四通的創(chuàng)業(yè)者借款2萬元起步，此后不斷發(fā)展壯大，但是在進入90年代以后，發(fā)展速度有所減緩，、產(chǎn)權不清的缺陷己經(jīng)嚴重地制約了企業(yè)的進一步發(fā)展，成為四通向現(xiàn)代企業(yè)跨越的主要障礙。</p>&

76、lt;p>　　五、 “信息不對稱”企業(yè)。從更加廣義的層次看，民營企業(yè)還存在另外一種產(chǎn)權不清的情況，即產(chǎn)權界定是清晰的，但由于所有者和經(jīng)營者的信息不對稱而使所有者蒙受損失。</p><p>　　典型案例是巨人集團?？翟臼蔷奕思瘓F的全資子公司，開始由史玉柱本人做法人代表，后來為了便于經(jīng)營者放開手腳，史玉柱任命當初的經(jīng)營者為法人代表。結果，康元公司的財務混亂不堪，公司損失了一個多億。經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，康元公司的很

77、多債務是不屬實的?？翟締栴}成為巨人危機的重要起因。</p><p>　　3.3.2我國民營產(chǎn)權制度創(chuàng)新思路</p><p>　　產(chǎn)權制度創(chuàng)新，即明晰產(chǎn)權歸屬，改造產(chǎn)權結構，實現(xiàn)所有權和經(jīng)營權的有效分離，建立多元化、開放式、流動性強的現(xiàn)代產(chǎn)權制度。產(chǎn)權制度是企業(yè)制度中的最主要因素，也是最基本的制度要件，是企業(yè)制度創(chuàng)新的基礎。產(chǎn)權制度合理與否直接影響到其他制度創(chuàng)新的成效。它規(guī)定著企業(yè)所有者

78、對企業(yè)的權利、利益和責任，關系到投資者與企業(yè)之間的利益關系和控制關系，也決定著企業(yè)的組織形式和企業(yè)與外部利益集團之間的關系，是民營企業(yè)制度創(chuàng)新中最重要的一環(huán)。</p><p>　　民營企業(yè)要想向更高層次發(fā)展，在產(chǎn)權上必須從不成熟的產(chǎn)權制度向成熟的產(chǎn)權制度過渡。針對民營企業(yè)現(xiàn)存的產(chǎn)權制度問題，本文認為民營企業(yè)產(chǎn)權制度創(chuàng)新應朝著以下三個方向努力:</p><p><b>　　一、產(chǎn)權

79、徹底清晰化</b></p><p>　　產(chǎn)權清晰實際上包含著兩個方面的內(nèi)涵:一是指法律意義上的產(chǎn)權清晰;二是指經(jīng)濟意義上的產(chǎn)權清晰。產(chǎn)權清晰是處在任何發(fā)展階段、位于任何規(guī)模水平上的民營企業(yè)都必須面對并及時解決的問題，刻不容緩。一方面，“紅帽子”民營企業(yè)應盡快解決與主管部門或掛靠單位之間的產(chǎn)權問題。國有企業(yè)改制成為民營企業(yè)的，應在改制過程中處理好產(chǎn)權的安排。另一方面，對于合伙制民營企業(yè)，應盡快根據(jù)其原始

80、出資比例，并結合各自在企業(yè)中發(fā)揮的作用，綜合確定各自的產(chǎn)權份額。</p><p><b>　　二、產(chǎn)權結構合理化</b></p><p>　　產(chǎn)權結構的合理化，是一個動態(tài)的概念。對于處在不同發(fā)展階段和具備不同規(guī)模的民營企業(yè)來說，產(chǎn)權結構合理化的含義和要求也有所不同。對于成長階段和成熟階段的民營企業(yè)而言，產(chǎn)權結構合理化主要指擺脫單一的產(chǎn)權結構形式，朝著多元化的方向發(fā)展。

81、一位知名民企老總曾講過“老板的股份越來越少，員工的股份越來越多，民營企業(yè)才能越做越大，才能真正實現(xiàn)人力資本和貨幣資本的有效結合”。民營企業(yè)要走產(chǎn)權多元化道路，要敢于吸引外部資金的參與，敢于給管理人員和企業(yè)員工股份，敢于建立股權、期權激勵機制。</p><p>　　三、實現(xiàn)產(chǎn)權的可流動性</p><p>　　所謂產(chǎn)權流動，是指產(chǎn)權應具有充分的可交易性，即能夠順暢地流動。產(chǎn)權的流動性是實現(xiàn)市場

82、配置資源的一種重要的運行機制，是市場經(jīng)濟的內(nèi)在要求。實現(xiàn)產(chǎn)權的可流動性，一方面是資源配置的需要，使各種資源能進能退、有效配置;另一方面也是產(chǎn)權多元化等改革措施的助推力。而且，社會主義市場經(jīng)濟體制下的現(xiàn)代企業(yè)在做好生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的同時，更應當注重資本運營，以有效的提升企業(yè)盈利能力。而企業(yè)進行資本運營的前提條件就是產(chǎn)權的自由流動交易。</p><p>　　4民營企業(yè)治理制度創(chuàng)新</p><p&g

83、t;　　4.1治理制度的概念</p><p>　　美國斯坦福大學的學者錢穎一認為:“在經(jīng)濟學家看來，公司治理結構是一套制度安排，用以支配若干在企業(yè)中有重大利害關系的團體一投資者(股東、貸款人)、經(jīng)理人員、職工之間的關系，并從這種聯(lián)盟中實現(xiàn)經(jīng)濟利益。公司治理結構包括:第一、如何配置和行使控制權;第二、如何監(jiān)督和評價董事會、經(jīng)理人員和職工;第三、如何設計和實施激勵機制。我國從事公司治理研究的著名學者李維安教授認為，公

84、司治理是一套賴以指導和控制、管理公司運作的組織機制與規(guī)則，是現(xiàn)代企業(yè)制度中最重要的機制。狹義的看，公司治理主要指公司董事會的結構與功能，董事長與總經(jīng)理的權利和義務，以及相應的聘選、激勵與監(jiān)督方面的制度安排等內(nèi)容。廣義的公司治理還包括公司的人力資源管理、收益分配與激勵機制、財務制度、內(nèi)部控制和風險管理系統(tǒng)，企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展決策管理系統(tǒng)、企業(yè)文化和一切與企業(yè)高層管理控制有關的一系列制度設計。</p><p>　　公司治理

85、分為內(nèi)部治理和外部治理兩部分。內(nèi)部治理是指按照《公司法》所確定的法人治理結構對公司進行的治理，是基于正式的制度安排。我國《公司法》規(guī)定，公司法人治理結構是由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理組成，股東大會擁有最后控制權，董事會擁有實際控制權，經(jīng)理擁有經(jīng)營權，監(jiān)事會擁有監(jiān)督權。這四種權利相互制約，共同構成公司的內(nèi)部治理權，是公司治理的基礎。除了股東、經(jīng)營者之外，公司還有其他利益相關者，如債權人、雇員、供應商、消費者等，他們構成了公司的外部治理

86、，是一種非正式的制度安排。公司治理是內(nèi)部治理和外部治理的統(tǒng)一。</p><p>　　本文認為，公司治理制度主要是基于治理結構之上的關于公司決策、人員激勵約束等的制度安排?，F(xiàn)代公司治理就是通過一系列的制度和機制安排，實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)的權利制衡和科學決策，最終達到高效運行、穩(wěn)定發(fā)展，實現(xiàn)利潤最大化的目標，也就是說，公司治理是為目的服務的手段。這些制度涵蓋現(xiàn)代產(chǎn)權制度、現(xiàn)代組織制度和現(xiàn)代管理制度，以及一套與之相匹配的決策機制

87、、激勵機制和約束機制。</p><p>　　4.2國外治理制度借鑒</p><p>　　自從公司治理在西方發(fā)達國家興起以來，美英模式被視為公司治理制度的代表性模式。</p><p>　　美英模式，指按美英法系的基本要求訂立公司法的國家普遍實行的一種公司治理結構模式，也稱為新古典式公司治理模式。機構投資者在股東中占主要地位和依靠外部市場控制公司是這種模式的主要特點。&

88、lt;/p><p>　　概括說來，美英模式的特點有:</p><p>　　一、企業(yè)融資以股權和直接融資為主，資產(chǎn)負債率低;公司治理以股東最大化為目標。</p><p>　　二、從股權結構看，機構持股者占主體，股權高度分散化;從持股形式上看，機構股東的持股為單項持股，且以“星座式”持股為主(即每個大公司的股份被若干個大法人股東所持有);從持股穩(wěn)定性看，法人股東持股比較穩(wěn)定

89、。</p><p>　　三、以股票市場為主導的外部控制機制發(fā)達，且多采取經(jīng)營者“股票期權制”的激勵機制。</p><p>　　四、公司治理模式的框架有股東大會、董事會及首席執(zhí)行官三者構成。其中股東大會是公司最高權力機構，董事會是公司最高決策機構，且大多由外部獨立董事組成，首席執(zhí)行官依附于董事會，負責公司的日常經(jīng)營。公司不單設監(jiān)事會，其監(jiān)督功能由董事會下的內(nèi)部審計委員會承擔，對經(jīng)營者的激勵與

90、約束則主要借助證券市場設計的激勵股票期權制和惡意收購接管約束機制。</p><p>　　在過去的20多年里，美國模式無可匹敵的榜樣力量使它擴散到整個世界。然而，安然事件的爆發(fā)以及安達信等公司所出現(xiàn)的問題，使人們對美國公司治理模式進行重新估量和評價。具體說來，它存在以下幾個問題:一、董事會缺乏獨立性，獨立董事不獨立;二、審計(包括內(nèi)部審計和外部審計)的獨立性存在問題;三、管理層的薪酬過高，期股、期權被濫用，缺乏透明

91、度和有效監(jiān)督。這些情況的出現(xiàn)與發(fā)生從根本上看是由于股權的分散，弱化了股東對公司經(jīng)營的監(jiān)控，造成了經(jīng)營者的短期行為。另外，機構投資者的消極行為也影響了對公司運營的監(jiān)控。</p><p>　　4.3中國民營企業(yè)治理制度制度創(chuàng)新的方向</p><p>　　民營企業(yè)來源不同，發(fā)展歷程也不同。有從自然人企業(yè)、合伙制企業(yè)發(fā)展而來的，也有從國有企業(yè)改組、集體企業(yè)改制而來的，還有直接組建有限責任公司和股份

92、有限公司的。這就形成了不同的公司治理模式。目前，民營企業(yè)治理模式可以分為三類:“家長制”的集權化治理模式、個人產(chǎn)權為主體的公司治理模式、產(chǎn)權多元化的股份制治理模式。本文以成長期、成熟期規(guī)模民營企業(yè)完善治理制度威立隊民營企業(yè)治理制度制度創(chuàng)新進行說明:</p><p>　　一、建立有效的激勵機制和配套機制</p><p>　　雖然民營企業(yè)給不了經(jīng)理人在國有企業(yè)里的同等政治地位，但也應建立包括物

93、質(zhì)、精神兩個方面內(nèi)容的激勵機制。物質(zhì)激勵，主要是指建立崗位、績效、獎勵三位一體的激勵機制，對業(yè)績顯著者給予向上浮動工資或晉升工資等級，其中，對優(yōu)秀的中、高層管理、技術人員，實行期權、股權激勵;對業(yè)績不佳者給予警示直至勸退。精神激勵，主要是指晉升職務，提供帶薪參加學習進修的機會，為員工今后的發(fā)展創(chuàng)造條件等。</p><p>　　二、建立內(nèi)部治理的監(jiān)督機制</p><p>　　民營企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督

94、機制的運作和監(jiān)督功能的實施，主要是從強化董事會的監(jiān)督職能和發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督功能著手。董事會作為所有者或股東的代表，不但有管理決策功能，還應擁有對公司經(jīng)理人員的監(jiān)督功能。董事會應監(jiān)督經(jīng)營人員正確行使其權力，維護公司利益。稱職的經(jīng)理予以解聘，對經(jīng)理人員侵犯公司利益的行為通過法律手段給予制裁。發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督功能的關鍵是要賦予監(jiān)事不受干擾的獨立監(jiān)察權，同時提高監(jiān)事的業(yè)務水平。此外，民營企業(yè)老板通過股權(股東大會)用手投票也是重要的內(nèi)部監(jiān)督機制

95、之一。</p><p>　　三、建立科學的決策機制</p><p>　　民營企業(yè)內(nèi)部的決策應當按照一套科學合理的程序進行，一般可以分為決策準備、決策方案的產(chǎn)生、決策方案的評論和最終決定三個相互銜接的階段。及時、全面、準確地收集和處理信息是形成科學決策的必要前提，是決策的準備階段;優(yōu)化決策方案是決策科學化的關鍵，即通過調(diào)查與預測性研究、制定方案和可行性分析三個步驟來選擇出最優(yōu)方案;最后階段即

96、決策者對可供選擇的方案作最終的選擇，此時，決策的民主化是形成科學決策的保障。</p><p>　　5民營企業(yè)管理制度創(chuàng)新</p><p>　　5.1管理制度的概念及創(chuàng)新</p><p>　　企業(yè)管理的發(fā)展歸納為工業(yè)化前的管理、科學管理時期、現(xiàn)代管理時期?，F(xiàn)代企業(yè)管理制度有廣義和狹義之說。</p><p>　　廣義的管理制度包羅萬象，它涵蓋現(xiàn)代

97、企業(yè)經(jīng)營思想、經(jīng)營戰(zhàn)略及領導制度、人才開發(fā)、激勵機制、組織機構、管理標準及文化特色等。</p><p>　　狹義的管理制度也稱管理標準、規(guī)章制度，是企業(yè)所制定的、以書面形式表達的、用以規(guī)范企業(yè)經(jīng)濟、技術、生產(chǎn)等項活動的條例、規(guī)則、程序和辦法之集合，是對企業(yè)組織中的機構和個體在權力、責任、利益等方面的設定，是各項管理體系、管理流程的具體表達，是企業(yè)和勞動者共同遵守的準則與約束。</p><p&g

98、t;　　管理創(chuàng)新是指管理者利用新思維、新技術、新方法，創(chuàng)造一種新的更有效的資源整合范式，以激進企業(yè)管理系統(tǒng)效益的不斷提高。按照有關管理創(chuàng)新的定義，不同學者也有不同的看法。我國著名的管理學者魏明杰教授，將管理創(chuàng)新定義為創(chuàng)造一種新的或更有效的資源整合范式，這種范式既可以是新的有效整合資源以達到企業(yè)目標的全過程管理，也可是某方面的細節(jié)管理，至少可以包括以下五個方面情況:一是提出一種新的經(jīng)營思路并加以有效實施;二是設計一個新的組織機構并使之有效

99、運作;三是提出一個新的管理方式、方法，它能提高生產(chǎn)效率，協(xié)調(diào)人際關系或能更好地激勵員工;四是設計一種新的管理模式;五是進行一項制度創(chuàng)新。還有學者認為，管理創(chuàng)新就是在建立和完善扎實的管理基礎工作、加強實物資源和有形資產(chǎn)管理的同時，不斷采用適應市場需求的新的管理方式和管理方法，以人為本，重點加強知識資產(chǎn)管理、機遇管理和企業(yè)戰(zhàn)略管理，有效運用企業(yè)資源，把管理創(chuàng)新與技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新有機結合起來，形成完善動力。</p><p

100、>　　總而言之，企業(yè)管理創(chuàng)新包括思想與理念創(chuàng)新、經(jīng)營戰(zhàn)略創(chuàng)新、組織結構創(chuàng)新、管理制度創(chuàng)新、管理機制與模式的創(chuàng)新、運作流程創(chuàng)新、技術與方式方法創(chuàng)新、市場與產(chǎn)品創(chuàng)新等內(nèi)容。管理創(chuàng)新是決策層創(chuàng)新、執(zhí)行層創(chuàng)新和操作層創(chuàng)新的全方位有機結合。</p><p>　　5.2國外管理制度借鑒</p><p>　　美國是世界上最先實現(xiàn)企業(yè)所有權和經(jīng)營權分離，從而建立起現(xiàn)代公司制企業(yè)制度的國家。</

101、p><p>　　19世紀40年代，雖然已經(jīng)有了相當完善的商業(yè)法體系，股票市場也已萌芽，但美國企業(yè)幾乎還是以小規(guī)模和個人經(jīng)營方式為主的家族企業(yè)。在隨后的近100年內(nèi)，美國家族企業(yè)開始由家族式企業(yè)制度演變成現(xiàn)代公司制企業(yè)。</p><p>　　根據(jù)美國企業(yè)史專家錢德勒的研究，19世紀中期以后，外部環(huán)境的變化使家族企業(yè)感受到巨大的壓力，擴大資本規(guī)模的要求促使業(yè)主不得不超越家族的限制、使經(jīng)營活動一體化

102、并作進一步的分工，同時雇傭專職經(jīng)理進行監(jiān)督和協(xié)調(diào)。</p><p>　　直到20世紀初期，美國的經(jīng)濟體系中仍然含有金融的資本主義和家族式的資本主義要素。例如，當時美國的主要壟斷財團摩根、洛克菲勒、杜邦、福特等，大都是由家族控制，父子、兄弟和表姻親是財團的主要銀行和公司的負責人，控制著主要企業(yè)的相當份額的股份，決定著整個財團的經(jīng)營方針。</p><p>　　20世紀20年代以后廣泛出現(xiàn)的現(xiàn)代

103、科學管理運動，特別是制造業(yè)專業(yè)化管理的普遍形成，使現(xiàn)代公司制企業(yè)成為美國經(jīng)濟活動的主角。二戰(zhàn)后，美國經(jīng)濟實力不斷強盛，美國企業(yè)尤其是跨國公司急劇對外擴張，股票市場日趨繁榮和不斷完善，美國的家族上市企業(yè)的股份被大量稀釋掉。到20世紀60年代，盡管許多美國公司仍然被家族所控制，但這些公司大部分己經(jīng)實現(xiàn)了公司所有權和管理權的有效分離，家族成員直接兼任財團大銀行和大公司主要負責人的人數(shù)大大減少，經(jīng)理人員控制的比重大幅提升。據(jù)當時羅伯特·

104、;勒納的一項研究，在美國最大的200家工業(yè)公司中，家族和個人所有的，1929年占66%，1963年下降到15.5%;經(jīng)理人員控制的，由1929年的34%上升到1963年的84.5%。目前，典型的家族制企業(yè)在美國所有企業(yè)中所占比例已經(jīng)很小，并且基本上都實行了所有權與經(jīng)營權相分離，由所有者直接經(jīng)營的著名企業(yè)更是鳳毛麟角。</p><p>　　5.3我國管理制度存在的問題與創(chuàng)新思路</p><p&g

105、t;　　5.3.1我國管理制度存在的問題</p><p>　　民營企業(yè)管理制度問題典型案例:</p><p>　　案例一:脆弱的三株“帝國”一治理與管理問題生產(chǎn)“三株口服液”的三株公司，曾是一個擁有巧萬名員工的龐大企業(yè)集團，年銷售收入最高峰達到80.6億，創(chuàng)造了中國營銷史上的奇跡。但1997年，企業(yè)效益開始下滑。而“成都事件”(成都市場部人員未經(jīng)患者同意，把其作為典型病例進行大范圍宣傳，導

106、致糾紛)和“常德事件儀湖南常德陳姓老人服用三株口服液后不久死亡，法院最終判定三株口服液為不合格制品，對老人的死亡承擔全部責任)的直接打擊，幾乎在瞬間便葬送掉了這家聲震全國的民營企業(yè)。</p><p>　　三株的問題可歸結為兩個原因。一是治理問題，沒有建立起與規(guī)模化生產(chǎn)相適應的現(xiàn)代企業(yè)制度。公司采用高度集權的管理體制，老板一個人說了算，內(nèi)部也沒有權利制衡機制。雖然設有董事局，但除了吳氏父子外，其他董事局成員沒有股份

107、，這種架構從財產(chǎn)關系上看沒有實際意義。二是管理問題，三株公司染上了“國企病”。三株集團子公司的最初定位是外派職能部門而非利潤中心，管理采用高度中央集權制。隨著集團的急劇發(fā)展，子公司內(nèi)不講效率、不問效益、盲目投入的現(xiàn)象越來越嚴重。1997年，三株不得不實行轉軌，把子公司由執(zhí)行者變成經(jīng)營者，進行獨立核算。但習慣聽命于集團指令性計劃的子公司卻像籠中鳥，被關的時間長了以后失去了飛的能力，無法適應市場要求。在企業(yè)規(guī)模擴大的同時，機構臃腫、官僚主義

108、等管理問題出現(xiàn)，原來不足200人的集團公司機關一下子增至2000人，各個部門之間畫地為牢，形成壁壘，對市場信號反應嚴重遲鈍。</p><p>　　實例二: 倒閉的百信鞋業(yè)一經(jīng)營與管理問題</p><p>　　曾自稱是中國第一家專業(yè)連鎖店的、輝煌一時的溫州百信鞋業(yè)，在未得到銀行支持的情況下，大量開店，5年間曾在全國發(fā)展了100多家連鎖百信鞋城，號稱擁有30多億資產(chǎn)。最終，企業(yè)資金被連鎖店消耗

109、殆盡，資金鏈終于斷裂，創(chuàng)始人因拖欠貨款、涉嫌偷漏稅而逮捕，百信隨之倒閉。僅存的幾家門店，也己經(jīng)賣給了別人，卻仍然難抵“巨額債務”。據(jù)了解百信內(nèi)幕的經(jīng)理人介紹，“嚴重的家族管理”是導致百信倒閉的重要原因?！皠?chuàng)始人李忠文幾乎把所有核心和重要部門的權力都交給了他的親戚朋友，但相互又無制衡?！崩?，百信配貨中心由幾位“親戚”負責，其中就有人大吃回扣，結果是李忠文失敗了，但他的許多親戚朋友卻成了百萬富翁。所以，非理性的管理方式、任人唯親的用人機制