全球與中國(guó)反傾銷調(diào)查特征和影響因素及其對(duì)策研究.pdf

1、反傾銷是國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域與傾銷進(jìn)行斗爭(zhēng)的自然反應(yīng)，反傾銷規(guī)則因此被認(rèn)為是糾正國(guó)際貿(mào)易中不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的措施。世界貿(mào)易組織成立之后，反傾銷與保障措施、反補(bǔ)貼一并得以保留，并且在實(shí)踐中成為使用最為頻繁的貿(mào)易限制措施。隨著反傾銷的蔓延，人們關(guān)注的焦點(diǎn)已經(jīng)從最初傾銷給國(guó)際貿(mào)易造成的消極損害，轉(zhuǎn)移到反傾銷具有的強(qiáng)烈貿(mào)易保護(hù)主義色彩給自由貿(mào)易造成的不合理限制。反傾銷實(shí)踐提出了一系列問(wèn)題：在實(shí)踐中，全球范圍內(nèi)的反傾銷調(diào)查有無(wú)規(guī)律?對(duì)反傾銷調(diào)查發(fā)起起影響作

2、用的因素有哪些?反傾銷今后可能會(huì)出現(xiàn)怎樣的發(fā)展趨勢(shì)?長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，是否有必要對(duì)現(xiàn)行的國(guó)際反傾銷法進(jìn)行變革，如何變革?反傾銷制度在實(shí)踐中對(duì)于中國(guó)產(chǎn)生了怎樣的影響?中國(guó)以及世界貿(mào)易組織針對(duì)反傾銷的形勢(shì)應(yīng)該做出怎樣的政策選擇?等等。上述問(wèn)題需要對(duì)全球范圍內(nèi)的反傾銷調(diào)查特征，以及以中國(guó)為發(fā)起國(guó)和目標(biāo)國(guó)的反傾銷調(diào)查特征進(jìn)行深入研究，并且在此基礎(chǔ)上分析問(wèn)題，提出解決問(wèn)題的對(duì)策，這也正是本文研究宗旨之所在。 關(guān)注到處于同一生產(chǎn)力水平的國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)

3、水平相近，發(fā)展階段相似，發(fā)展環(huán)境雷同，在國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際政治中也容易有相同或相似的利益訴求，這會(huì)使其在反傾銷中會(huì)表現(xiàn)出相同或相似的特征，因此本文在研究全球范圍內(nèi)的反傾銷調(diào)查特征時(shí)，將研究對(duì)象設(shè)定為屬于發(fā)達(dá)國(guó)家的OECD國(guó)家、其它高收入國(guó)家或地區(qū)，屬于發(fā)展中國(guó)家的中等偏高收入國(guó)家、中等偏低收入國(guó)家、低收入國(guó)家，本文將其稱為國(guó)家集團(tuán)。 全文共分四個(gè)部分，合計(jì)八章。 第一部分為緒論與文獻(xiàn)綜述，由第一章和第二章構(gòu)成。第一章界定了反

4、傾銷中的基本概念，闡述了研究背景和意義，研究思路和方法，研究?jī)?nèi)容和主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)。第二章從反傾銷調(diào)查的特征、影響因素及其對(duì)策研究等三個(gè)方面對(duì)既有研究文獻(xiàn)進(jìn)行綜述。通過(guò)文獻(xiàn)綜述，歸納出既有研究成果存在的不足，據(jù)以確定本文研究方向。 第二部分由第三章到第五章構(gòu)成，是論文的理論研究重點(diǎn)，挖掘了全球以及以中國(guó)為發(fā)起國(guó)和目標(biāo)國(guó)的反傾銷調(diào)查的特征，并且通過(guò)相關(guān)性分析和實(shí)證研究的方法，探討影響反傾銷調(diào)查發(fā)起的因素。第三章“基于國(guó)家集團(tuán)為研究對(duì)象的

5、全球反傾銷調(diào)查特征研究”，以國(guó)家集團(tuán)為研究對(duì)象，以1980-2005年為研究期間，從反傾銷的發(fā)起國(guó)、目標(biāo)國(guó)、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域等三個(gè)角度，通過(guò)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)分析，研究了全球反傾銷調(diào)查的特征，包括世界貿(mào)易組織成立以來(lái)的特征，著重揭示了其在不同國(guó)家集團(tuán)之間分布及演變的規(guī)律，探討了背后的成因。第四章“以中國(guó)為發(fā)起國(guó)和目標(biāo)國(guó)的反傾銷調(diào)查特征研究”，系統(tǒng)研究了以中國(guó)為發(fā)起國(guó)和目標(biāo)國(guó)的反傾銷調(diào)查的特征，揭示出中國(guó)是反傾銷制度最大犧牲國(guó)，探討了其成因。第五章“反傾

6、銷調(diào)查影響因素的實(shí)證研究”，通過(guò)相關(guān)性及面板數(shù)據(jù)模型實(shí)證研究了各國(guó)家集團(tuán)對(duì)外反傾銷調(diào)查數(shù)與遭遇反傾銷調(diào)查數(shù)的關(guān)系，以檢驗(yàn)反傾銷調(diào)查是否具有報(bào)復(fù)性；檢驗(yàn)了立法上對(duì)于發(fā)起反傾銷調(diào)查最為重要的兩個(gè)基本因素對(duì)于反傾銷調(diào)查的影響：進(jìn)口額及增長(zhǎng)率，國(guó)內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)增加值及增長(zhǎng)率。 第二部分的研究揭示了反傾銷制度面臨的困境：首先，反傾銷制度存在的合理性在于其是為了抑制國(guó)際貿(mào)易中的傾銷行為，而事實(shí)上其在實(shí)踐中淪落成了貿(mào)易保護(hù)主義工具。其次，世界貿(mào)易

7、組織強(qiáng)調(diào)在反傾銷中給予發(fā)展中國(guó)家利益特別關(guān)注，而實(shí)踐中以中國(guó)為代表的發(fā)展中國(guó)家卻成為了反傾銷的主要目標(biāo)國(guó)。第三，世界貿(mào)易組織存在的宗旨是推進(jìn)自由貿(mào)易，因此從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，反傾銷應(yīng)該逐漸衰弱，而事實(shí)上反傾銷的數(shù)量和發(fā)起反傾銷的國(guó)家數(shù)量均在增加。 為應(yīng)對(duì)上述困境，本文第三部分分別從全球范圍角度，以及中國(guó)的角度提出了應(yīng)對(duì)反傾銷困境的對(duì)策，由第六章和第七章構(gòu)成。第六章“反傾銷困境下的全球?qū)Σ咭还怖鎱f(xié)調(diào)機(jī)制研究”，首先指出解決問(wèn)題的關(guān)鍵是

8、對(duì)國(guó)際反傾銷制度進(jìn)行改革，而改革的突破口就是深化、落實(shí)反傾銷制度中的公共利益原則；其次，通過(guò)反傾銷對(duì)于發(fā)起方公共利益影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，揭示了公共利益原則成為應(yīng)對(duì)全球反傾銷困境突破口的可能性；最后，為深化、落實(shí)公共利益原則，破解傳統(tǒng)反傾銷機(jī)制的兩難矛盾，提出了有可操作性的建設(shè)“反傾銷公共利益協(xié)調(diào)機(jī)制”的具體設(shè)想。第七章“反傾銷困境下的中國(guó)對(duì)策研究”，首先通過(guò)美國(guó)對(duì)華彩電反傾銷案應(yīng)訴案例的研究，分析了其中的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，總結(jié)了七點(diǎn)啟示；在此基礎(chǔ)

9、上進(jìn)一步深入論證了中國(guó)作為反傾銷目標(biāo)國(guó)應(yīng)對(duì)他國(guó)反傾銷調(diào)查的舉措、政策；最后，還就中國(guó)對(duì)外反傾銷政策的原則，以及中國(guó)在世界貿(mào)易組織關(guān)于反傾銷問(wèn)題的新一輪談判中的戰(zhàn)略進(jìn)行了研究，并提出了建議。 第四部分由第八章獨(dú)立構(gòu)成，對(duì)全文的研究?jī)?nèi)容和研究結(jié)論、創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié)，展望了中國(guó)以及全球范圍反傾銷調(diào)查實(shí)踐、國(guó)際反傾銷制度的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。 本文通過(guò)挖掘全球范圍內(nèi)反傾銷調(diào)查特征，以及以中國(guó)為發(fā)起國(guó)和目標(biāo)國(guó)的反傾銷調(diào)查特征，分析了反傾

10、銷制度的困境，探討了其背后的成因，提出了解決問(wèn)題的對(duì)策。從中可以總結(jié)出本文具有以下四個(gè)方面的創(chuàng)新點(diǎn)： 1.突破傳統(tǒng)研究視角，以O(shè)ECD國(guó)家、其它高收入國(guó)家或地區(qū)、中等偏高收入國(guó)家、中等偏低收入國(guó)家、低收入國(guó)家等國(guó)家集團(tuán)為研究對(duì)象，以發(fā)起國(guó)、目標(biāo)國(guó)、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?yàn)榍腥朦c(diǎn)，提出了反傾銷報(bào)復(fù)率、反傾銷成功率、反傾銷貢獻(xiàn)率等概念，系統(tǒng)研究了反傾銷在各國(guó)家集團(tuán)發(fā)生、發(fā)展、變遷的形勢(shì)和趨勢(shì)，揭示了全球范圍內(nèi)反傾銷調(diào)查的特征，豐富完善了反傾銷理論

11、。 2.通過(guò)數(shù)據(jù)分析及面板數(shù)據(jù)模型深入挖掘了各國(guó)家集團(tuán)對(duì)外反傾銷調(diào)查數(shù)量與其遭遇反傾銷調(diào)查數(shù)量、進(jìn)口額及其增長(zhǎng)率、工業(yè)生產(chǎn)增加值及增長(zhǎng)率之間的關(guān)系，證明實(shí)踐中各國(guó)家集團(tuán)對(duì)外反傾銷活動(dòng)具有報(bào)復(fù)性，也檢驗(yàn)了各因素對(duì)于各國(guó)家集團(tuán)對(duì)外反傾銷調(diào)查產(chǎn)生的具體影響。 3.創(chuàng)造性地提出了“反傾銷公共利益協(xié)調(diào)機(jī)制”的具體設(shè)想。通過(guò)反傾銷的成本與收益的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，提出公共利益原則可以成為應(yīng)對(duì)全球范圍反傾銷困境對(duì)策的突破口；為深化和落實(shí)公共利

12、益原則，創(chuàng)造性地提出建設(shè)“反傾銷公共利益協(xié)調(diào)機(jī)制”的建議，該機(jī)制可以有效平衡反傾銷調(diào)查發(fā)起方國(guó)內(nèi)各利益集團(tuán)的利益，從而破解傳統(tǒng)反傾銷機(jī)制中國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者為代表的利益與消費(fèi)者為代表的利益兩難矛盾，又可以有效地減少國(guó)際貿(mào)易中反傾銷的數(shù)量。其由三個(gè)子機(jī)制組成，包括公共利益訴求表達(dá)和收集機(jī)制，在立法上確立采取反傾銷措施必須遵循凈福利最大化原則的機(jī)制，建立“傾銷與反傾銷補(bǔ)償基金”為核心的反傾銷公共利益補(bǔ)償機(jī)制。本文同時(shí)還為該機(jī)制的設(shè)立、運(yùn)作提供了有具

13、體可操作性內(nèi)容的設(shè)想。 4.在綜合研究以中國(guó)為發(fā)起國(guó)和目標(biāo)國(guó)的反傾銷調(diào)查的特征的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地提出了中國(guó)反傾銷政策的具體建議，有效地回應(yīng)了理論界和公眾要求加強(qiáng)反傾銷應(yīng)訴和報(bào)復(fù)的呼聲。提出中國(guó)對(duì)外反傾銷政策應(yīng)遵循審慎的原則；應(yīng)對(duì)其它國(guó)家發(fā)起的反傾銷調(diào)查時(shí)，建議政府轉(zhuǎn)而采取積極防御的政策，必要時(shí)應(yīng)該向世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)提起訴訟；同時(shí)還應(yīng)當(dāng)推動(dòng)設(shè)立“出口應(yīng)訴費(fèi)用保險(xiǎn)”，減輕單個(gè)企業(yè)應(yīng)訴負(fù)擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)，提高被調(diào)查企業(yè)應(yīng)訴積極性，維