基于CAS理論的公司治理系統(tǒng)研究.pdf

1、從二十世紀(jì)九十年代開始，由于經(jīng)濟的日益全球化，公司治理問題越來越受到世界各國的重視，形成了一個公司治理研究的浪潮；但是國內(nèi)外學(xué)者在運用傳統(tǒng)管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)理論解決公司治理問題方面時還顯得有些力不從心。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（CAS）理論的興起及其在管理、經(jīng)濟領(lǐng)域的成功應(yīng)用，為研究公司治理問題提供了一條新的途徑，本文選擇通過這一途徑探索了公司治理系統(tǒng)的智能協(xié)作與演進規(guī)律等問題。主要貢獻和創(chuàng)新之處包括下列五個方面： 1、應(yīng)用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的觀

2、點和方法，系統(tǒng)地構(gòu)建了包括兩個治理層次、四個治理子系統(tǒng)的公司治理系統(tǒng)模型，界定了公司治理系統(tǒng)的研究目標(biāo)、邊界、主體、治理方式、系統(tǒng)功能、系統(tǒng)特性。 2、通過對國內(nèi)外公司治理發(fā)展歷史的研究，發(fā)現(xiàn)了公司治理的一般規(guī)律，闡釋了公司治理系統(tǒng)的生命周期理論，解析了公司治理發(fā)展各階段的治理重點及對應(yīng)的治理手段。 提出公司治理系統(tǒng)的發(fā)展存在著既定的發(fā)展規(guī)律，其在不同的發(fā)展階段表現(xiàn)為不同的發(fā)展特點，即體現(xiàn)著個性化特征，其整個發(fā)展過程體現(xiàn)

3、了多樣化特征，其發(fā)展趨勢體現(xiàn)著趨同化的特征。公司治理系統(tǒng)發(fā)展的過程中不存在一種一成不變的模式，對于不同的企業(yè)、不同的治理階段，其治理重點會有所不同。 3、依據(jù)公司治理生命周期理論，構(gòu)建了公司治理結(jié)構(gòu)的動態(tài)模型，揭示了公司治理系統(tǒng)形成和演變的規(guī)律，為促進我國國有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)改善和提高企業(yè)管理業(yè)績提供借鑒。提出公司治理系統(tǒng)的形成和演變是一個動態(tài)發(fā)展和路徑依賴的動態(tài)過程，它遵循由內(nèi)部治理到外部治理、由追求治理效率到追求治理公平、由

4、追求局部利益到追求系統(tǒng)整體利益的發(fā)展規(guī)律。 4、通過分析公司治理機制和公司治理系統(tǒng)結(jié)構(gòu)之間的依賴性，探討公司治理機制的設(shè)計目的、治理內(nèi)容和共同作用的方式，揭示了公司治理機制的發(fā)展規(guī)律。提出公司治理機制的設(shè)計目標(biāo)是在保證整個公司治理系統(tǒng)的效率和維護各治理主體之間公平的基礎(chǔ)上，以激勵和約束為核心，在充分發(fā)揮各治理機制作用的同時，追求公司治理機制整體治理效果的最大化。公司治理機制的選擇和構(gòu)建遵循治理重點由內(nèi)部逐漸轉(zhuǎn)移到外部，由剛性約束

5、逐漸轉(zhuǎn)移到柔性約束，由保護股東利益到保護各利益主體利益、由保護系統(tǒng)整體利益到保護社會利益的發(fā)展規(guī)律。 5、構(gòu)建了基于CAS 理論的公司治理機制互動模型，揭示了內(nèi)部治理機制與外部治理機制協(xié)調(diào)均衡和共同作用的方式。提出公司治理系統(tǒng)中的內(nèi)部治理機制和外部治理機制（包括市場治理機制、社會公共監(jiān)督治理機制、法律機制和道德機制）之間存在相互影響的耦合關(guān)聯(lián)關(guān)系，即公司治理機制的運行是一個由多治理主體積極參與、內(nèi)外部治理機制互動的過程，強調(diào)內(nèi)部