招商安達保本混合型投資基金

1、<p>　　招商安博保本混合型證券投資基金</p><p><b>　　更新的招募說明書</b></p><p>　　（二零一七年第二號）</p><p>　　基金管理人：招商基金管理有限公司</p><p>　　基金托管人：中國銀行股份有限公司</p><p><b>　　二

2、○一七年七月</b></p><p><b>　　重要提示</b></p><p>　　招商安博保本混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會 2016年3月30日《關(guān)于準(zhǔn)予招商安博保本混合型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2016】645號文）注冊公開募集。本基金的基金合同于2016年5月25日正式生效。本基金為契約型開放式。

3、</p><p>　　招商基金管理有限公司（以下稱“本基金管理人”或“管理人”）保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，中國證監(jiān)會對基金募集的注冊審查以要件齊備和內(nèi)容合規(guī)為基礎(chǔ)，以充分的信息披露和投資者適當(dāng)性為核心，以加強投資者利益保護和防范系統(tǒng)性風(fēng)險為目標(biāo)。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。投資者應(yīng)當(dāng)認真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文件，自主判

4、斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。</p><p>　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。</p><p>　　本基金在保本周期到期日為認購、或過渡期申購、或從上一保本周期轉(zhuǎn)入當(dāng)期保本周期并持有到期的投資者提供保本，以及由擔(dān)保人就本基金的保本義務(wù)提供相應(yīng)的連帶責(zé)任保證或由保本義務(wù)人承擔(dān)保本

5、償付責(zé)任，但投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構(gòu)，保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險。投資者投資于本基金，必須自擔(dān)風(fēng)險。</p><p>　　投資有風(fēng)險，過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資人在認購（或申購）本基金時應(yīng)認真閱讀本《招募說明書》。 </p><p>　　基金《招募說明書》自《基

6、金合同》生效日起，每六個月更新一次，并于每六個月結(jié)束之日后的45日內(nèi)公告，更新內(nèi)容截至每六個月的最后一日。</p><p>　　本更新招募說明書所載內(nèi)容截止日為2017年5月25日，有關(guān)財務(wù)和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2017年3月31日，財務(wù)和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。</p><p>　　本基金托管人中國銀行股份有限公司已于2017年6月15日復(fù)核了本次更新的招募說明書。</p>

7、<p><b>　　目 錄</b></p><p><b>　　一、緒言3</b></p><p><b>　　二、釋義4</b></p><p>　　三、基金管理人12</p><p>　　四、基金托管人23</p><p>　　五

8、、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)25</p><p>　　六、基金的募集與基金合同的生效35</p><p>　　七、基金份額的申購與贖回36</p><p>　　八、基金的保本及保證46</p><p>　　九、基金的投資59</p><p>　　十、基金的業(yè)績74</p><p>　　十一、基金的

9、財產(chǎn)75</p><p>　　十二、基金資產(chǎn)的估值76</p><p>　　十三、基金的收益分配81</p><p>　　十四、基金的費用與稅收83</p><p>　　十五、基金份額的登記、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與解凍85</p><p>　　十六、基金的會計和審計87</p><p

10、>　　十七、基金的信息披露88</p><p>　　十八、風(fēng)險揭示與管理93</p><p>　　十九、《基金合同》的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算98</p><p>　　二十、《基金合同》的內(nèi)容摘要100</p><p>　　二十一、《托管協(xié)議》的內(nèi)容摘要123</p><p>　　二十二、對基金份額持

11、有人的服務(wù)135</p><p>　　二十三、其他應(yīng)披露事項137</p><p>　　二十四、《招募說明書》的存放及查閱方式138</p><p>　　二十五、備查文件139</p><p><b>　　一、緒言</b></p><p>　　本《招募說明書》依據(jù)《中華人民共和國證券投資基

12、金法》（以下簡稱“《基金法》”）等相關(guān)法律法規(guī)和《招商安博保本混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）編寫。</p><p>　　基金管理人承諾本《招募說明書》不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本《招募說明書》所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本《招募說明書》中載明的信息，或?qū)Ρ尽墩心颊f明書》作任何解

13、釋或者說明。</p><p>　　本《招募說明書》根據(jù)本基金的《基金合同》編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。《基金合同》是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱

14、《基金合同》。</p><p><b>　　二、釋義</b></p><p>　　在本《招募說明書》中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：</p><p><b>　　三、基金管理人</b></p><p>　?。ㄒ唬┗鸸芾砣烁艣r</p><p>　　名稱：招商

15、基金管理有限公司</p><p>　　注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號</p><p>　　設(shè)立日期：2002年12月27日</p><p>　　注冊資本：人民幣2.1億元</p><p><b>　　法定代表人：李浩</b></p><p>　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號&

16、lt;/p><p>　　電話：（0755）83199596</p><p>　　傳真：（0755）83076974</p><p><b>　　聯(lián)系人：賴思斯</b></p><p>　　股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司沿革：</p><p>　　招商基金管理有限公司于2002年12月27日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[20

17、02]100號文批準(zhǔn)設(shè)立，是中國第一家中外合資基金管理公司。公司由招商證券股份有限公司、ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）、中國電力財務(wù)有限公司、中國華能財務(wù)有限責(zé)任公司、中遠財務(wù)有限責(zé)任公司共同投資組建。經(jīng)公司股東會通過并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，公司的注冊資本金已經(jīng)由人民幣一億元（RMB100，000，000元）增加為人民幣二億一千萬元（RMB210，000，000元）。</p><p>

18、　　2007年5月，經(jīng)公司股東會通過并經(jīng)中國證監(jiān)會批復(fù)同意，招商銀行股份有限公司受讓中國電力財務(wù)有限公司、中國華能財務(wù)有限責(zé)任公司、中遠財務(wù)有限責(zé)任公司及招商證券股份有限公司分別持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股權(quán)；公司外資股東ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）受讓招商證券股份有限公司持有的公司3.3％的股權(quán)。上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，招商基金管理有限公司的股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)為：招商銀行股份有限公司持有公司

19、全部股權(quán)的33.4%，招商證券股份有限公司持有公司全部股權(quán)的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）持有公司全部股權(quán)的33.3%。</p><p>　　2013年8月，經(jīng)公司股東會審議通過，并經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2013]1074號文批復(fù)同意，荷蘭投資公司（ING Asset Management B.V.)將其持有的招商基金管理有限公司21.6%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給招商銀行股份有限公司

20、、11.7%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給招商證券股份有限公司。上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，招商基金管理有限公司的股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)為：招商銀行股份有限公司持有全部股權(quán)的55％，招商證券股份有限公司持有全部股權(quán)的45％。</p><p>　　公司主要股東招商銀行股份有限公司成立于1987年4月8日，總行設(shè)在深圳，業(yè)務(wù)以中國市場為主。招商銀行于2002年4月9日在上海證券交易所上市（股票代碼：600036）。2006年9月22日，招商銀行在香港聯(lián)

21、合交易所上市（股份代號：3968）。</p><p>　　招商證券股份有限公司是百年招商局旗下金融企業(yè)，經(jīng)過多年創(chuàng)業(yè)發(fā)展，已成為擁有證券市場業(yè)務(wù)全牌照的一流券商。2009年11月，招商證券在上海證券交易所上市（代碼600999）。</p><p>　　公司將秉承“誠信、理性、專業(yè)、協(xié)作、成長”的理念，以“為投資者創(chuàng)造更多價值”為使命，力爭成為中國資產(chǎn)管理行業(yè)具有“差異化競爭優(yōu)勢、一流品牌”

22、的資產(chǎn)管理公司。</p><p><b>　?。ǘ┲饕藛T情況</b></p><p>　　1、基金管理人董事、監(jiān)事及高級管理人員介紹：</p><p>　　李浩，男，招商銀行股份有限公司執(zhí)行董事、常務(wù)副行長兼財務(wù)負責(zé)人。美國南加州大學(xué)工商管理碩士學(xué)位，高級會計師。1997年5月加入招商銀行任總行行長助理，2000年4月至2002年3月兼任招

23、商銀行上海分行行長，2001年12月起擔(dān)任招商銀行副行長，2007年3月起兼任財務(wù)負責(zé)人，2007年6月起擔(dān)任招商銀行執(zhí)行董事， 2013年5月起擔(dān)任招商銀行常務(wù)副行長，2016年3月起兼任深圳市招銀前海金融資產(chǎn)交易中心有限公司副董事長?，F(xiàn)任公司董事長。</p><p>　　鄧曉力，女，畢業(yè)于美國紐約州立大學(xué)，獲經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。2001年加入招商證券，并于2004年1月至2004年12月被中國證監(jiān)會借調(diào)至南方證券

24、行政接管組任接管組成員。在加入招商證券前，鄧女士曾任Citigroup（花旗集團）風(fēng)險管理部高級分析師?，F(xiàn)任招商證券股份有限公司副總裁兼首席風(fēng)險官，分管風(fēng)險管理、公司財務(wù)、結(jié)算及培訓(xùn)工作；兼任中國證券業(yè)協(xié)會財務(wù)與風(fēng)險控制委員會副主任委員?，F(xiàn)任公司副董事長。</p><p>　　金旭，女，北京大學(xué)碩士研究生。1993年7月至2001年11月在中國證監(jiān)會工作。2001年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司任副

25、總經(jīng)理。2004年7月至2006年1月在寶盈基金管理有限公司任總經(jīng)理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。2007年6月至2014年12月?lián)螄┗鸸芾碛邢薰究偨?jīng)理。2015年1月加入招商基金管理有限公司，現(xiàn)任公司總經(jīng)理、董事兼招商資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事長。</p><p>　　吳冠雄，男，碩士研究生，22年法律從業(yè)經(jīng)歷。1994年8月至1997年9月在中國北方工業(yè)

26、公司任法律事務(wù)部職員。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng & Partners任中國法律顧問。1999年2月至今在北京市天元律師事務(wù)所工作，先后擔(dān)任專職律師、事務(wù)所權(quán)益合伙人、事務(wù)所管理合伙人、事務(wù)所執(zhí)行主任和管理委員會成員。2009年9月至今兼任北京市華遠集團有限公司外部董事，2016年4月至今兼任北京墨跡風(fēng)云科技股份有限公司獨立董事，2016年12月至今兼任新世紀(jì)醫(yī)療控股有限公司（香港聯(lián)交所上市公司）獨

27、立董事，2016年11月至今任中國證券監(jiān)督管理委員會第三屆上市公司并購重組專家咨詢委員會委員?，F(xiàn)任公司獨立董事。</p><p>　　王莉，女，高級經(jīng)濟師。畢業(yè)于中國人民解放軍外國語學(xué)院，歷任中國人民解放軍昆明軍區(qū)三局戰(zhàn)士、助理研究員；國務(wù)院科技干部局二處干部；中信公司財務(wù)部國際金融處干部、銀行部資金處副處長；中信銀行(原中信實業(yè)銀行) 資本市場部總經(jīng)理、行長助理、副行長等職?，F(xiàn)任中國證券市場研究設(shè)計中心(聯(lián)辦)

28、常務(wù)干事兼基金部總經(jīng)理；聯(lián)辦控股有限公司董事總經(jīng)理等?，F(xiàn)任公司獨立董事。</p><p>　　何玉慧，女，加拿大皇后大學(xué)榮譽商學(xué)士，26年會計從業(yè)經(jīng)歷。曾先后就職于加拿大National Trust Company和 Ernst & Young，1995年4月加入香港畢馬威會計師事務(wù)所，2015年9月退休前系香港畢馬威會計師事務(wù)所金融業(yè)內(nèi)部審計、風(fēng)險管理和合規(guī)服務(wù)主管合伙人。2016年8月至今任泰康保險集

29、團股份有限公司獨立董事，同時兼任多個香港政府機構(gòu)轄下委員會的委員和香港會計師公會紀(jì)律評判小組委員?，F(xiàn)任公司獨立董事。</p><p>　　孫謙，男，新加坡籍，經(jīng)濟學(xué)博士。1980年至1991年先后就讀于北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、 William Paterson College 和 Arizona State University并獲得學(xué)士、工商管理碩士和經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。曾任新加坡南洋理工大學(xué)商學(xué)院副教授、廈門大學(xué)任財

30、務(wù)管理與會計研究院院長及特聘教授、上海證券交易所高級訪問金融專家?，F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院特聘教授和財務(wù)金融系主任。兼任上海證券交易所，中國金融期貨交易所和上海期貨交易所博士后工作站導(dǎo)師，科技部復(fù)旦科技園中小型科技企業(yè)創(chuàng)新型融資平臺項目負責(zé)人。現(xiàn)任公司獨立董事。</p><p>　　丁安華，男，畢業(yè)于華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院，獲碩士學(xué)位。1984年8月至1986年8月任人民交通出版社編輯；1989年10月至1992年

31、10月任華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院講師； 1992年10月至1994年12月任招商局集團研究部主任研究員；1995年1月至1998年8月，任美資企業(yè)高級管理人員；1998年8月至2001年2月，任職于加拿大皇家銀行；2001年3月至2009年4月，歷任招商局集團業(yè)務(wù)開發(fā)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，企業(yè)規(guī)劃部副總經(jīng)理，戰(zhàn)略研究部總經(jīng)理。2004年12月至2010年4月，兼任招商輪船董事；2007年6月至2010年6月，兼任招商銀行董事；2007

32、年8月至2011年4月兼任招商證券董事。2009年5月任招商證券首席經(jīng)濟學(xué)家，2011年10月起任招商證券副總裁?，F(xiàn)任公司監(jiān)事會主席。</p><p>　　周松，男，武漢大學(xué)世界經(jīng)濟專業(yè)碩士研究生。1997年2月加入招商銀行，1997年2月至2006年6月歷任招商銀行總行計劃資金部經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，2006年6月至2007年7月任招商銀行總行計劃財務(wù)部副總經(jīng)理，2007年7月至2008年7月任招商銀行武

33、漢分行副行長。2008年7月至2010年6月任招商銀行總行計劃財務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作）。2010年6月至2012年9月任招商銀行總行計劃財務(wù)部總經(jīng)理。2012年9月至2014年6月任招商銀行總行業(yè)務(wù)總監(jiān)兼總行計劃財務(wù)部總經(jīng)理。2014年6月至2014年12月任招商銀行總行業(yè)務(wù)總監(jiān)兼總行資產(chǎn)負債管理部總經(jīng)理。2014年12月起任招商銀行總行同業(yè)金融總部總裁兼總行資產(chǎn)管理部總經(jīng)理。2016年1月起任招商銀行總行投行與金融市場總部總裁兼總行

34、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理。現(xiàn)任公司監(jiān)事。</p><p>　　羅琳，女，廈門大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士。1996年加入招商證券股份有限公司投資銀行部，先后擔(dān)任項目經(jīng)理、高級經(jīng)理、業(yè)務(wù)董事；2002年起參與招商基金管理有限公司籌備，公司成立后先后擔(dān)任基金核算部高級經(jīng)理、產(chǎn)品研發(fā)部高級經(jīng)理、副總監(jiān)、總監(jiān)、產(chǎn)品運營官，現(xiàn)任首席市場官兼市場推廣部總監(jiān)、公司監(jiān)事。</p><p>　　魯?shù)?，女，中山大學(xué)國際工商管理碩士

35、；2001年加入美的集團股份有限公司任Oracle ERP系統(tǒng)實施顧問；2005年5月至2006年12月于韜睿惠悅咨詢有限公司任咨詢顧問；2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨詢有限公司任咨詢總監(jiān)；2011年2月至2014年3月任倍智人才管理咨詢有限公司首席運營官；現(xiàn)任招商基金管理有限公司人力資源部總監(jiān)、公司監(jiān)事，兼任招商財富資產(chǎn)管理有限公司董事。</p><p>　　李揚，男，中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士，2

36、002年加入招商基金管理有限公司，歷任基金核算部高級經(jīng)理、副總監(jiān)、總監(jiān)，現(xiàn)任產(chǎn)品研發(fā)一部總監(jiān)、公司監(jiān)事。</p><p>　　鐘文岳，男，廈門大學(xué)貨幣銀行學(xué)碩士。1992年7月至1997年4月于中國農(nóng)村發(fā)展信托投資公司任福建（集團）公司國際業(yè)務(wù)部經(jīng)理；1997年4月至2000年1月于申銀萬國證券股份有限公司任九江營業(yè)部總經(jīng)理；2000年1月至2001年1月任廈門海發(fā)投資股份有限公司總經(jīng)理；2001年1月至2004

37、年1月任深圳二十一世紀(jì)風(fēng)險投資公司副總經(jīng)理；2004年1月至2008年11月任新江南投資有限公司副總經(jīng)理；2008年11月至2015年6月任招商銀行股份有限公司投資管理部總經(jīng)理；2015年6月加入招商基金管理有限公司，現(xiàn)任常務(wù)副總經(jīng)理兼招商財富資產(chǎn)管理有限公司董事。</p><p>　　沙骎，男，中國國籍，中歐國際工商學(xué)院EMBA，曾任職于南京熊貓電子集團，任設(shè)計師；1998年3月加入原君安證券南京營業(yè)部交易部，

38、任經(jīng)理助理；1999年11月加入中國平安保險（集團）股份有限公司資金運營中心基金投資部，從事交易及證券研究工作；2000年11月加入寶盈基金管理有限公司基金投資部，任交易主管；2008年2月加入國泰基金管理有限公司量化投資事業(yè)部，任投資總監(jiān)、部門總經(jīng)理；2015年加入招商基金管理有限公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理兼招商資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。</p><p>　　歐志明，男，華中科技大學(xué)經(jīng)濟學(xué)及法學(xué)雙學(xué)士、投資經(jīng)濟

39、碩士；2002年加入廣發(fā)證券深圳業(yè)務(wù)總部任機構(gòu)客戶經(jīng)理；2003年4月至2004年7月于廣發(fā)證券總部任風(fēng)險控制崗從事風(fēng)險管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合規(guī)部高級經(jīng)理、副總監(jiān)、總監(jiān)、督察長，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、董事會秘書，兼任招商財富資產(chǎn)管理有限公司董事兼招商資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。</p><p>　　楊渺，男，碩士，2002年起先后就職于南方證券股份有限公司、巨田基金管理有限公司

40、，歷任金融工程研究員、行業(yè)研究員、助理基金經(jīng)理。2005年加入招商基金管理有限公司，歷任高級數(shù)量分析師、投資經(jīng)理、投資管理二部(原專戶資產(chǎn)投資部)負責(zé)人及總經(jīng)理助理，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。</p><p>　　潘西里，男，碩士，1998年加入大鵬證券有限責(zé)任公司法律部，負責(zé)法務(wù)工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司監(jiān)察稽核部，任職主管；2003年2月加入中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局，歷任副主任科員、主任科

41、員、副處長及處長；2015年加入招商基金管理有限公司，現(xiàn)任督察長。</p><p>　　2、本基金基金經(jīng)理介紹：</p><p>　　王景，女，中國國籍，經(jīng)濟學(xué)碩士。曾任職于中國石化烏魯木齊石油化工總廠物資裝備公司及國家環(huán)境保護總局對外合作中心。2003年起，先后于金鷹基金管理有限公司、中信基金管理有限公司及華夏基金管理有限公司工作，任行業(yè)研究員。2009年8月起，任東興證券股份有限公司資

42、產(chǎn)管理部投資經(jīng)理。2010年8月加入招商基金管理有限公司，現(xiàn)任投資管理一部總監(jiān)、招商制造業(yè)轉(zhuǎn)型靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2015年12月2日至今）、招商境遠保本混合型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2015年12月15日至今）、招商安弘保本混合型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2015年12月29日至今）、招商康泰養(yǎng)老靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2016年2月4日至今）、招商安博保本混合型證券投資基

43、金基金經(jīng)理（管理時間：2016年5月25日至今）及招商安榮保本混合型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2016年7月15日至今）。</p><p>　　康晶，男，中國國籍，碩士。2009年加入魏斯曼資本公司交易部，任交易員；2011年1月加入中信證券股份有限公司債券資本市場部，任研究員；2012年3月加入招商基金管理有限公司固定收益投資部，曾任研究員，現(xiàn)任招商安泰債券基金基金經(jīng)理（管理時間：2015年8月5日至今）

44、、招商境遠保本混合型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2015年12月15日至今）、招商招興純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2016年5月18日至今）、招商安博保本混合型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2016年5月25日至今）、招商安裕保本混合型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2016年6月20日至今）、招商安達保本混合型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2016年8月20日至今）、招商安盈保本混合型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時

45、間：2016年8月20日至今）、招商安潤保本混合型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2016年8月20日至今）、招商豐睿靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2016年8月25日至今）、招商豐達靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2016年8月25日至今）、招商穩(wěn)祥定期開放靈活</p><p>　　李佳存，男，碩士。2008年7月碩士畢業(yè)后即加入廣發(fā)基金管理有限公司，任研究部研究員，一直從事醫(yī)藥行

46、業(yè)研究工作，并于2011 年3 月起升任研究部總經(jīng)理助理。2014 年2 月加入招商基金管理有限公司，任研究部研究員，現(xiàn)任招商醫(yī)藥健康產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2015年1月30日至今）、招商康泰養(yǎng)老靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2016年2月4日至今）、招商安博保本混合型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2016年6月18日至今）以及招商體育文化休閑股票型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2016年11月4

47、日至今）。</p><p>　　3、投資決策委員會成員：</p><p>　　公司的投資決策委員會由如下成員組成：總經(jīng)理金旭、副總經(jīng)理沙骎、副總經(jīng)理楊渺、總經(jīng)理助理兼量化投資部負責(zé)人吳武澤、總經(jīng)理助理兼固定收益投資部負責(zé)人裴曉輝、交易部總監(jiān)路明、國際業(yè)務(wù)部總監(jiān)白海峰。</p><p>　　4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。</p><p>

48、　?。ㄈ┗鸸芾砣寺氊?zé)</p><p>　　根據(jù)《基金法》，基金管理人必須履行以下職責(zé)：</p><p>　　1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；</p><p>　　2、辦理基金備案手續(xù)；</p><p>　　3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證

49、券投資；</p><p>　　4、按照《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；</p><p>　　5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；</p><p>　　6、編制中期和年度基金報告；</p><p>　　7、計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回及轉(zhuǎn)換價格；</p><p&

50、gt;　　8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；</p><p>　　9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；</p><p>　　10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；</p><p>　　11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；</p><p>　　12、國務(wù)院證券

51、監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。</p><p>　?。ㄋ模┗鸸芾砣说某兄Z</p><p>　　1、本基金管理人承諾不得從事違反《證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)及規(guī)章的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。</p><p>　　2、基金管理人的禁止行為：</p><p&g

52、t;　?。?）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；</p><p>　?。?）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；</p><p>　?。?）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；</p><p>　?。?）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；</p><p>　?。?）侵占、挪用基金財產(chǎn)；<

53、/p><p>　　（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；</p><p>　　（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；</p><p>　?。?）法律、行政法和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。</p><p>　　3、基金管理人禁止利用基金財產(chǎn)從事以下投資或活動：</p><p&g

54、t;<b>　?。?）承銷證券；</b></p><p>　　（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；</p><p>　?。?）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；</p><p>　?。?）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；</p><p>　　（5）向其基金管理人、基金托管人出資；</p><p

55、>　　（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；</p><p>　?。?）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。</p><p>　　基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則

56、，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。</p><p>　　法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。</p><p>　　4、本基金管理

57、人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：</p><p>　?。?）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；</p><p>　?。?）違反《基金合同》或《托管協(xié)議》；</p><p>　　（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；</p><p>　　（4）在向中國證監(jiān)會

58、報送的資料中弄虛作假；</p><p>　?。?）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；</p><p>　　（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；</p><p>　?。?）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；</p><p>　?。?）除為公司進行基金投資外，直接或間接進行其他股票交易

59、；</p><p>　?。?）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易；</p><p>　　（10）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。</p><p>　　5、本基金管理人承諾履行誠信義務(wù)，如實披露法規(guī)要求的披露內(nèi)容。</p><p><b>　　6、基金經(jīng)理承諾</b></p>

60、<p>　?。?）依照有關(guān)法律、法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；</p><p>　　（2）不利用職務(wù)之便為自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取利益；</p><p>　　（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；</p><p>　?。?）不協(xié)

61、助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易。</p><p><b>　?。ㄎ澹﹥?nèi)部控制制度</b></p><p><b>　　1、內(nèi)部控制的原則</b></p><p>　　健全性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、成本效益原則。</p><p>　　2、內(nèi)部控制的組織體系

62、</p><p>　　公司的內(nèi)部控制組織體系是一個權(quán)責(zé)分明、分工明確的組織結(jié)構(gòu)，以實現(xiàn)對公司從決策層到管理層和操作層的全面監(jiān)督和控制。具體而言，包括如下組成部分：</p><p>　　監(jiān)事會：監(jiān)事會依照公司法和公司章程對公司經(jīng)營管理活動、董事和公司管理層的行為行使監(jiān)督權(quán)。</p><p>　　董事會風(fēng)險控制委員會：風(fēng)險控制委員會作為董事會下設(shè)的專門委員會之一，負責(zé)決

63、定公司各項重要的內(nèi)部控制制度并檢查其合法性、合理性和有效性，負責(zé)決定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和政策并檢查其執(zhí)行情況，審查公司關(guān)聯(lián)交易和檢查公司的內(nèi)部審計和業(yè)務(wù)稽查情況等。</p><p>　　督察長：督察長負責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，并負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司存在重大風(fēng)險或隱患，或發(fā)生督察長依法認為需要報告的其他情形以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形時，應(yīng)當(dāng)及時向公

64、司董事會和中國證監(jiān)會報告。</p><p>　　風(fēng)險管理委員會：風(fēng)險管理委員會是總經(jīng)理辦公會下設(shè)的負責(zé)風(fēng)險管理的專業(yè)委員會，主要負責(zé)對公司經(jīng)營管理中的重大問題和重大事項進行風(fēng)險評估并作出決策，并針對公司經(jīng)營管理活動中發(fā)生的重大突發(fā)性事件和重大危機情況，實施危機處理機制。</p><p>　　監(jiān)察稽核部門：監(jiān)察稽核部門負責(zé)對公司內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理政策的執(zhí)行情況進行合規(guī)性監(jiān)督檢查，向公司風(fēng)

65、險管理委員會和總經(jīng)理報告。</p><p>　　各業(yè)務(wù)部門：風(fēng)險控制是每一個業(yè)務(wù)部門和員工最首要的責(zé)任。各部門的主管在權(quán)限范圍內(nèi)，對其負責(zé)的業(yè)務(wù)進行檢查監(jiān)督和風(fēng)險控制。員工根據(jù)國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則、自己的崗位職責(zé)進行自律。</p><p>　　3、內(nèi)部控制制度概述</p><p><b>　?。?）內(nèi)控制度概述</b>

66、</p><p>　　公司內(nèi)控制度由內(nèi)部控制大綱、公司基本制度、部門管理辦法和業(yè)務(wù)管理辦法組成。</p><p>　　其中，公司內(nèi)控大綱包括《內(nèi)部控制大綱》和《法規(guī)遵循政策（風(fēng)險管理制度）》，它們是各項基本管理制度的綱要和總攬，是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開。</p><p>　　公司基本制度包括投資管理制度、基金會計核算制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、公

67、司財務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度、人力資源管理制度和危機處理制度等。部門管理辦法在公司基本制度基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任進行了規(guī)范。業(yè)務(wù)管理辦法對公司各項業(yè)務(wù)的操作進行了規(guī)范。</p><p><b>　　（2）風(fēng)險控制制度</b></p><p>　　內(nèi)部風(fēng)險控制制度由一系列的具體制度構(gòu)成，具體包括內(nèi)部控制大綱、法規(guī)遵循政策、崗位分

68、離制度、業(yè)務(wù)隔離制度、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)流程制度、集中交易制度、權(quán)限管理制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。</p><p><b>　?。?）監(jiān)察稽核制度</b></p><p>　　公司設(shè)立相對獨立的內(nèi)部控制組織體系和監(jiān)察稽核部門。監(jiān)察稽核部門的職責(zé)是依據(jù)國家的有關(guān)法律法規(guī)、公司內(nèi)部控制制度在所賦予的權(quán)限內(nèi)按照所規(guī)定的程序和適當(dāng)?shù)姆椒▽ΡO(jiān)察稽核對象進行公正客觀的檢查和評價

69、，包括調(diào)查評價公司內(nèi)控制度的健全性、合理性和有效性、檢查公司執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的情況、進行日常風(fēng)險控制的監(jiān)控工作、執(zhí)行公司內(nèi)部定期不定期的內(nèi)部審計、調(diào)查公司內(nèi)部的違法案件等。</p><p>　　4、內(nèi)部控制的五個要素</p><p>　　內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控。</p><p><b>　?。?

70、）控制環(huán)境</b></p><p>　　公司致力于樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險控制的理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意識，營造一個濃厚的風(fēng)險控制的文化氛圍和環(huán)境，使全體員工及時了解相關(guān)的法律法規(guī)、管理層的經(jīng)營思想、公司的規(guī)章制度并自覺遵循，使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。</p><p><b>　　（2）風(fēng)險評估</b></p>&l

71、t;p>　　公司對組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、經(jīng)營運作活動進行分析，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，并將風(fēng)險進行分類，找出風(fēng)險分布點，并對風(fēng)險進行分析和評估，找出引致風(fēng)險產(chǎn)生的原因，采取定性定量的手段分析考量風(fēng)險的高低和危害程度。落實責(zé)任人，并不斷完善相關(guān)的風(fēng)險防范措施。</p><p><b>　?。?）控制活動</b></p><p>　　公司控制活動主要包括組織結(jié)構(gòu)控制、操作控制和會計

72、控制等。</p><p><b>　　1）組織結(jié)構(gòu)控制</b></p><p>　　各部門的設(shè)置體現(xiàn)部門之間職責(zé)有分工，但部門之間又相互合作與制衡的原則?；鹜顿Y管理、基金運作、市場營銷部等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)分工，各部門的操作相互獨立、相互牽制并且有獨立的報告系統(tǒng)，形成了權(quán)責(zé)分明、嚴密有效的三道監(jiān)控防線：</p><p>　　①以各崗位目標(biāo)責(zé)

73、任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線：各部門內(nèi)部工作崗位合理分工、職責(zé)明確，并有相應(yīng)的崗位說明書和崗位責(zé)任制，對不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置，使不同的崗位之間形成一種相互檢查、相互制約的關(guān)系，以減少舞弊或差錯發(fā)生的風(fēng)險。</p><p>　?、诟飨嚓P(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督和牽制的第二道監(jiān)控防線：公司在相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間建立標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程、重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負有監(jiān)督

74、和檢查的責(zé)任。</p><p>　?、垡远讲扉L、監(jiān)察稽核部門對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線。</p><p><b>　　2）操作控制</b></p><p>　　公司設(shè)定了一系列的操作控制的制度手段，如標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)、崗位和空間隔離制度、授權(quán)分責(zé)制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、檔案資料保全

75、制度、客戶投訴處理制度等，控制日常運作和經(jīng)營中的風(fēng)險。</p><p><b>　　3）會計控制</b></p><p>　　公司確保基金資產(chǎn)與公司自有財產(chǎn)完全分開，分帳管理，獨立核算；公司會計核算與基金會計核算在業(yè)務(wù)規(guī)范、人員崗位和辦公區(qū)域上進行嚴格區(qū)分。公司對所管理的不同基金以及本基金下分別設(shè)立賬戶，分帳管理，以確保每只基金和基金資產(chǎn)的完整和獨立。</p&g

76、t;<p><b>　?。?）信息溝通</b></p><p>　　即指及時地實現(xiàn)信息的流動，如自下而上的報告和自上而下的反饋。</p><p>　　公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時送達適當(dāng)?shù)娜藛T進行處理。</p><p&

77、gt;　　公司制定管理和業(yè)務(wù)報告制度，包括定期報告制度和不定期報告制度。定期報告制度按照每日、每月、每年度等不同的時間頻次進行報告。</p><p>　　1）執(zhí)行體系報告路線：各業(yè)務(wù)人員向部門負責(zé)人報告；部門負責(zé)人向分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理報告；</p><p>　　2）監(jiān)督體系報告路線：公司員工、各部門負責(zé)人向監(jiān)察稽核部門報告，監(jiān)察稽核部門向總經(jīng)理、督察長分別報告；</p><

78、;p>　　3）督察長定期出具監(jiān)察報告，報送董事會及其下設(shè)的風(fēng)險控制委員會和中國證監(jiān)會；如發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)行為，應(yīng)立即向董事會和中國證監(jiān)會報告。</p><p><b>　?。?）內(nèi)部監(jiān)控</b></p><p>　　督察長和監(jiān)察稽核部門人員負責(zé)日常監(jiān)督工作，促使公司員工積極參與和遵循內(nèi)部控制制度，保證制度有效地實施。公司監(jiān)事會、董事會風(fēng)險控制委員會、督察長、風(fēng)險管理

79、委員會、監(jiān)察稽核部門對內(nèi)部控制制度持續(xù)地進行檢驗，檢驗其是否符合規(guī)定要求并加以充實和改善，及時反映政策法規(guī)、市場環(huán)境、技術(shù)等因素的變化趨勢，保證內(nèi)控制度的有效性。</p><p><b>　　四、基金托管人</b></p><p>　?。ㄒ唬┗鹜泄苋嘶厩闆r</p><p>　　名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）</p>

80、;<p>　　住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號</p><p>　　首次注冊登記日期：1983年10月31日</p><p>　　注冊資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整</p><p>　　法定代表人：田國立 </p><p>　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24

81、 號</p><p>　　托管部門信息披露聯(lián)系人：王永民</p><p>　　傳真：（010）66594942</p><p>　　中國銀行客服電話：95566</p><p>　　（二）基金托管部門及主要人員情況</p><p>　　中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、證

82、券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)務(wù)。</p><p>　　作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基金（一對多、一對一）、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權(quán)基金、

83、私募基金、資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，中國銀行首家開展績效評估、風(fēng)險分析等增值服務(wù)，為各類客戶提供個性化的托管增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。</p><p>　?。ㄈ┳C券投資基金托管情況</p><p>　　截至2017年03月31日，中國銀行已托管576只證券投資基金，其中境內(nèi)基金541只，QDII基金35只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)

84、型等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。</p><p>　?。ㄋ模┩泄軜I(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度</p><p>　　中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險管理與控制工作是中國銀行全面風(fēng)險控制工作的組成部分，秉承中國銀行風(fēng)險控制理念，堅持“規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢查

85、及審計等措施強化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險管控。</p><p>　　2007年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會計會計師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。先后獲得基于 “SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無保留意見的審閱報告。2017年，中國銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計報告。中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善

86、，內(nèi)控措施嚴密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。</p><p>　?。ㄎ澹┩泄苋藢芾砣诉\作基金進行監(jiān)督的方法和程序</p><p>　　根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告?；鹜泄?/p>

87、人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。</p><p><b>　　五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)</b></p><p>　?。ㄒ唬┗鸱蓊~銷售機構(gòu)</p><p>　　直銷機構(gòu)：招商基金管理有限公司</p><

88、;p>　　招商基金客戶服務(wù)中心電話：400-887-9555（免長途話費）</p><p>　　招商基金官網(wǎng)交易平臺</p><p>　　交易網(wǎng)站：www.cmfchina.com</p><p>　　客服電話：400-887-9555（免長途話費）</p><p>　　電話：（0755）83196437</p><

89、p>　　傳真：（0755）83199059</p><p><b>　　聯(lián)系人：陳梓</b></p><p><b>　　招商基金戰(zhàn)略客戶部</b></p><p>　　地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈B座2層西側(cè)207-219單元 </p><p>　　電話：137181596

90、09</p><p><b>　　聯(lián)系人：莫然</b></p><p>　　地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1088號上海招商銀行大廈南塔15樓</p><p>　　電話：（021）38577388</p><p><b>　　聯(lián)系人：胡祖望</b></p><p><b

91、>　　招商基金機構(gòu)理財部</b></p><p>　　地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈23樓</p><p>　　電話：（0755）83190452</p><p><b>　　聯(lián)系人：劉剛</b></p><p>　　地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈B座2層西側(cè)207-2

92、19單元 </p><p>　　電話：18600128666</p><p><b>　　聯(lián)系人：賈曉航 </b></p><p>　　地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1088號上海招商銀行大廈南塔15樓</p><p>　　電話：（021）38577379 </p><p><b>　　

93、聯(lián)系人：伊澤源</b></p><p>　　招商基金直銷交易服務(wù)聯(lián)系方式</p><p>　　地址：深圳市南山區(qū)科苑路科興科學(xué)園A3單元3樓招商基金客服中心直銷柜臺</p><p>　　電話：（0755）83196359 83196358</p><p>　　傳真：（0755）83196360</p><p&g

94、t;　　備用傳真：（0755）83199266</p><p><b>　　聯(lián)系人：馮敏</b></p><p>　　代銷機構(gòu)：中國銀行股份有限公司</p><p>　　注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號</p><p><b>　　法定代表人：田國立</b></p><p&

95、gt;<b>　　電話：95566</b></p><p>　　傳真：（010）66594853</p><p><b>　　聯(lián)系人：張建偉 </b></p><p>　　代銷機構(gòu)：招商銀行股份有限公司</p><p>　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈</p><

96、;p><b>　　法定代表人：李建紅</b></p><p>　　電話：（0755）83198888</p><p>　　傳真：（0755）83195050</p><p><b>　　聯(lián)系人：鄧炯鵬</b></p><p>　　代銷機構(gòu)：交通銀行股份有限公司</p><p

97、>　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號</p><p><b>　　法定代表人：牛錫明</b></p><p>　　電話：（021）58781234</p><p>　　傳真：（021）58408483</p><p><b>　　聯(lián)系人：張宏革</b></p><

98、p>　　代銷機構(gòu)：平安銀行股份有限公司</p><p>　　注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號</p><p><b>　　法定代表人：謝永林</b></p><p>　　電話：95511-3</p><p>　　傳真：（021）50979507</p><p><b>

99、;　　聯(lián)系人：施藝帆</b></p><p>　　代銷機構(gòu)：江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司</p><p>　　注冊地址：常州市天寧區(qū)延寧中路 668 號</p><p><b>　　法定代表人：陸向陽</b></p><p>　　電話：0519-80585939</p><p>　

100、　傳真：0519-89995066</p><p><b>　　聯(lián)系人：包靜</b></p><p>　　代銷機構(gòu)：渤海銀行股份有限公司</p><p>　　注冊地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號</p><p><b>　　法定代表人：李伏安</b></p><p><

101、;b>　　電話：95541</b></p><p>　　傳真：022 5831 6569</p><p><b>　　聯(lián)系人：陳瑋</b></p><p>　　代銷機構(gòu)：深圳眾祿金融控股股份有限公司</p><p>　　注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元</p&g

102、t;<p><b>　　法定代表人：薛峰</b></p><p>　　電話：0755-33227950</p><p>　　傳真：0755-82080798</p><p><b>　　聯(lián)系人：童彩平</b></p><p>　　代銷機構(gòu)：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司</p>

103、;<p>　　注冊地址：杭州市余杭區(qū)倉前街道海曙路東2號</p><p><b>　　法定代表人：陳柏青</b></p><p>　　電話：0571-28829790</p><p>　　傳真：0571-26698533</p><p><b>　　聯(lián)系人：韓松志</b></p&

104、gt;<p>　　代銷機構(gòu)：諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司</p><p>　　注冊地址：上海市金山區(qū)廊下鎮(zhèn)漕廊公路7650號205室</p><p><b>　　法定代表人：汪靜波</b></p><p>　　電話：400-821-5399</p><p>　　傳真：（021）38509777&

105、lt;/p><p><b>　　聯(lián)系人：李娟</b></p><p>　　代銷機構(gòu)：上海好買基金銷售有限公司</p><p>　　注冊地址：上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室</p><p><b>　　法定代表人：楊文斌</b></p><p>　　電話：（021）

106、58870011</p><p>　　傳真：（021）68596916</p><p><b>　　聯(lián)系人：張茹</b></p><p>　　代銷機構(gòu)：上海天天基金銷售有限公司</p><p>　　注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層</p><p><b>　　法定代表人：其

107、實</b></p><p>　　電話：400-1818-188</p><p>　　傳真：021-64385308</p><p><b>　　聯(lián)系人：潘世友</b></p><p>　　代銷機構(gòu)： 浙江同花順基金銷售有限公司</p><p>　　注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂

108、大廈903室</p><p><b>　　法定代表人：凌順平</b></p><p>　　電話：0571-88911818</p><p>　　傳真：0571-86800423</p><p><b>　　聯(lián)系人：劉寧</b></p><p>　　代銷機構(gòu)：上海陸金所資產(chǎn)管理

109、有限公司</p><p>　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元</p><p><b>　　法定代表人：郭堅</b></p><p>　　電話：021-20665952</p><p>　　傳真：021-22066653</p><p><b>　　聯(lián)系人：寧博

110、宇</b></p><p>　　代銷機構(gòu)：上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司</p><p>　　注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易區(qū)富特北路277號3層310室</p><p><b>　　法定代表人：燕斌</b></p><p>　　電話：400-046-6788</p><p>　　傳真：02

111、1-52975270</p><p><b>　　聯(lián)系人：凌秋艷</b></p><p>　　代銷機構(gòu)：北京樂融多源投資咨詢有限公司</p><p>　　注冊地址：北京市朝陽區(qū)西大望路1號1號樓1603</p><p><b>　　法定代表人：董浩</b></p><p>　

112、　電話：400-068-1176</p><p>　　傳真：010-56580660</p><p><b>　　聯(lián)系人：于婷婷</b></p><p>　　代銷機構(gòu)：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司</p><p>　　注冊地址：深圳市福田區(qū)華強北路賽格科技園4 棟10 層1006#</p><p&

113、gt;<b>　　法定代表人：楊懿</b></p><p>　　電話：400-166-1188</p><p>　　傳真：010-83363072</p><p><b>　　聯(lián)系人：文雯</b></p><p>　　代銷機構(gòu)：深圳富濟財富管理有限公司</p><p>　　注

114、冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室</p><p><b>　　法定代表人：劉鵬宇</b></p><p>　　電話：0755-83999913</p><p>　　傳真：0755-83999926</p><p><b>　　聯(lián)系人：陳勇軍</b></p><

115、p>　　代銷機構(gòu)：嘉實財富管理有限公司</p><p>　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心辦公樓二期46層4609-10單元</p><p><b>　　法定代表人：趙學(xué)軍</b></p><p>　　電話：400-021-8850</p><p><b>　　聯(lián)系人：余永健</b

116、></p><p>　　網(wǎng)址：www.harvestwm.cn</p><p>　　代銷機構(gòu)：珠海盈米財富管理有限公司</p><p>　　注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491</p><p><b>　　法定代表人：肖雯</b></p><p>　　電話：020-80

117、629066</p><p><b>　　聯(lián)系人：劉文紅</b></p><p>　　網(wǎng)址：www.yingmi.cn</p><p>　　代銷機構(gòu)：上海匯付金融服務(wù)有限公司</p><p>　　注冊地址：上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓</p><p><b>　　法定代表人