管制政策下中國出口貿(mào)易的二氧化碳排放效應(yīng)研究.pdf

1、從上個世紀中期以來，隨著發(fā)達國家經(jīng)濟的高速增長以及廣大發(fā)展中國家的逐步崛起，世界各國對于化石能源的依賴加大，由此導致二氧化碳等溫室氣體的排放大幅度攀升。二氧化碳的大量排放引起了全球環(huán)境污染、氣候變暖以及生態(tài)失衡現(xiàn)象日益嚴峻，已經(jīng)成為制約經(jīng)濟與社會可持續(xù)發(fā)展的障礙，因此尋求一種既能保證經(jīng)濟效率又能改善大氣環(huán)境的綠色發(fā)展模式成為世界各國的當務(wù)之急。自2003年英國首次提出低碳經(jīng)濟的發(fā)展理念以來，許多國家相繼掀起了一場“低碳革命”，后經(jīng)濟危機

2、時代，一些國家更是將低碳經(jīng)濟視為今后重要的經(jīng)濟增長點，積極地采取多種措施對碳排放進行管制?，F(xiàn)有的研究結(jié)果表明，一國的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)及貿(mào)易流量對于該國的污染排放水平具有顯著的影響，如果該國在污染排放密集型商品方面具有出口貿(mào)易優(yōu)勢，則出口貿(mào)易的擴大將會引起該國污染排放水平的上升。部分發(fā)達國家認為由于目前國際上對于碳排放治理責任的劃分不明晰，單方面地強化管制力度將會引起部分碳排放密集型行業(yè)的出口貿(mào)易優(yōu)勢轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，引起后者出現(xiàn)“碳泄漏”現(xiàn)

3、象，成為碳排放的“污染避難所”。發(fā)達國家認為“碳泄漏”現(xiàn)象的發(fā)生有悖于其碳排放管制的初衷，因此要對此采取一定的懲罰措施，如對來自于發(fā)展中國家的出口產(chǎn)品征收邊境調(diào)節(jié)碳稅。
　　 中國作為世界上最大的發(fā)展中國家以及二氧化碳排放國，不可避免成為發(fā)達國家采取懲罰性措施的首要對象。目前關(guān)于中國出口貿(mào)易碳排放效應(yīng)的研究大多停留在簡單的數(shù)值測算或計量檢驗上，沒有考慮國內(nèi)外碳排放管制政策對于中國出口貿(mào)易碳排放水平的影響，因此缺乏用以駁斥發(fā)達國家

4、邊境調(diào)節(jié)碳稅的足夠證據(jù)。這篇文章在前人研究的基礎(chǔ)上建立了一個系統(tǒng)的理論與實證分析框架，深入地探討出口貿(mào)易對于中國碳排放水平的影響，分析發(fā)達國家單方面地強化碳排放管制政策引起中國碳排放密集型行業(yè)貿(mào)易優(yōu)勢增強的條件發(fā)生“碳泄漏”的可能性，以及中國采取的碳排放管制政策在其中所發(fā)揮的作用。一方面有利于認清出口貿(mào)易對于中國碳排放水平的真實影響以及管制政策在其中所起的作用，為制定恰當有效的碳排放管制政策提供參考，促進經(jīng)濟與環(huán)境的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展;另一

5、方面有利于認清一些發(fā)達國家推行的以應(yīng)對碳排放為名的貿(mào)易保護措施，這種非合作的以環(huán)境政策替代貿(mào)易政策的行為是自由貿(mào)易的倒退，應(yīng)該給予反對與制止。同時鑒于碳排放的“公共污染品”特性，應(yīng)該在全球范圍內(nèi)積極地完善國際合作機制，合理地分擔減排責任。
　　 本文采用的主要研究方法包括文獻梳理、理論模型的構(gòu)建、比較研究、投入產(chǎn)出分析法以及計量回歸分析法，在這些研究方法的基礎(chǔ)之上，文章主要的研究結(jié)論如下:
　　 第一，在各國碳排放管制政

6、策不變的情形下，出口貿(mào)易對于一個國家碳排放水平的影響取決于該國的出口貿(mào)易優(yōu)勢。實證檢驗結(jié)果顯示出口貿(mào)易有利于中國碳排放水平的下降，表明總體而言中國在清潔產(chǎn)品方面具有出口貿(mào)易優(yōu)勢，這與理淪分析結(jié)果一致。
　　 第二，發(fā)達國家單方面地強化碳排放管制政策將會引起部分碳排放密集型行業(yè)的出口貿(mào)易優(yōu)勢轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。實證檢驗結(jié)果顯示加入AnnexⅠ國家碳排放管制政策因素之后，出口貿(mào)易對于中國碳排放水平的正向作用加強，驗證了污染避難所效應(yīng)的

7、存在。
　　 第三，若中國能夠積極地實施碳排放管制政策，即使污染避難所效應(yīng)存在，發(fā)達國家強化碳排放管制政策不一定會引起中國碳排放水平的上升，即“碳泄漏”現(xiàn)象不一定會發(fā)生。計量回歸結(jié)果顯示，在加入中國碳排放管制政策變量之后，AnnexⅠ國家單方面強化碳排放管制政策對于中國出口貿(mào)易帶來的“碳泄漏”現(xiàn)象將會減弱或者消失。
　　 第四，既然“碳泄漏”現(xiàn)象不一定會發(fā)生，則發(fā)達國家以應(yīng)對“碳泄漏”為名的邊境調(diào)節(jié)措施就失去了存在的依據(jù)

8、。世界各國應(yīng)該摒棄這種非合作的碳排放治理方式，積極地在全球合作機制下尋求有效的治理途徑。
　　 第五，通過對比研究發(fā)現(xiàn)，目前中國的碳排放管制政策仍以命令控制式為主，經(jīng)濟性以及自愿性的碳排放管制政策的發(fā)展程度明顯落后于美國、歐盟、日本、韓國等發(fā)達國家。同時，盡管各國在合作降低全球碳排放方面取得了一些成績，但是仍面臨許多問題，如減排承諾的確定與履行、發(fā)展中國家承擔責任的劃定、發(fā)達國家為發(fā)展中國家提供資金與技術(shù)援助承諾的履行、新型國際

9、合作模式的實踐等等。
　　 本文共包括7章內(nèi)容，其基本結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容如下:第1章為導論，主要介紹文章的研究背景、相關(guān)概念的界定、研究思路、研究內(nèi)容以及創(chuàng)新點等。第2章為相關(guān)文獻評述，主要從理論與實證兩個層面對國內(nèi)外學者的相關(guān)研究進行了梳理，指出了當前的研究缺乏管制政策的視角，在此基礎(chǔ)上提出本文研究的出發(fā)點。第3章對于世界各國的碳排放管制政策以及國際合作現(xiàn)狀進行了的描述，指出了中國在碳排放管制力度方面與發(fā)達國家的差距，以及目前各國

10、在降低碳排放的國際合作中存在的問題，為后文的研究做出了鋪墊。第4章是理論分析部分。首先基本假設(shè)的前提下，分析了均衡條件下一國二氧化碳排放水平以及排放價格的確定;其次分析了在沒有政策干預的前提下，一國的出口貿(mào)易優(yōu)勢對于該國二氧化碳排放水平的影響;再次探討了發(fā)展中國家的碳排放管制政策對于該國出口貿(mào)易碳排放水平的影響;最后分析了發(fā)達國家單方面地強化碳排放管制政策通過出口貿(mào)易渠道對于發(fā)展中國家碳排放水平的影響，以及發(fā)展中國家碳排放管制政策在其中

11、所起的作用。第5章測算了中國出口貿(mào)易的二氧化碳排放水平，并初步驗證了發(fā)達國家單方面地強化碳排放管制政策對中國帶來的“污染避難所”效應(yīng)以及“碳泄漏”效應(yīng)。第6章是計量實證部分，利用17個工業(yè)行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)分兩個層面檢驗了中國以及AnnexⅠ國家的碳排放管制政策對于中國出口貿(mào)易碳排放效應(yīng)的影響，驗證了理論分析的結(jié)論。第7章是研究結(jié)論及政策建議，并指出了本文研究的不足以及下一步繼續(xù)研究的方向。
　　 相比于已有的文獻，本文在以下幾個方

12、面進行了探索性的研究:
　　 第一，根據(jù)碳排放的全球“公共污染品”特性，構(gòu)建了以全球碳排放量為自變量的消費者效用函數(shù)，認為一國消費者的效用水平不僅受本國碳排放水平的影響，而且也受其他國家碳排放水平的影響。內(nèi)生條件下的碳排放管制政策充分考慮消費者效用的最大化，因此一國的碳排放管制行為不僅影響到本國的碳排放水平，也通過傳遞渠道影響到其他國家的碳排放水平。
　　 第二，系統(tǒng)地探討國內(nèi)外碳排放管制政策的變化對于一國出口貿(mào)易碳排放

13、效應(yīng)的影響。與前人的研究不同的是，本文的研究結(jié)果顯示發(fā)達國家單方面地強化碳排放管制政策會引起中國等發(fā)展中國家部分碳排放密集型商品出口貿(mào)易優(yōu)勢的增強，但是是否會發(fā)生“碳泄漏”現(xiàn)象取決于中國等發(fā)展中國家的政策反應(yīng)。既然“碳泄漏”現(xiàn)象不一定會發(fā)生，則發(fā)達國家以應(yīng)對“碳泄漏”為名的邊境調(diào)節(jié)碳稅就失去存在的基礎(chǔ)，從理論上質(zhì)疑了發(fā)達國家推行的邊境調(diào)節(jié)碳稅的合法性及有效性，彌補了國內(nèi)對于這一問題研究的不足。
　　 第三，在計量回歸模型中同時納