WTO規(guī)則視角下美國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持的合規(guī)性研究.pdf

1、農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持政策深深植根于發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)業(yè)保護(hù)政策之中，因其背離自由貿(mào)易和比較優(yōu)勢(shì)理論，產(chǎn)生貿(mào)易扭曲作用，被認(rèn)為是引發(fā)國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易沖突的根源。所以烏拉圭回合農(nóng)業(yè)談判達(dá)成了旨在促進(jìn)國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化的《農(nóng)業(yè)協(xié)定》(簡(jiǎn)稱(chēng)URAA)，其中制定了約束各成員國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持政策的多邊規(guī)則。由于URAA是美國(guó)和歐盟等大國(guó)主導(dǎo)的，具有天然的不平等性，所以2001年啟動(dòng)的WTO“多哈發(fā)展議程”提出了新的農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持規(guī)則改革方案，但主要因?yàn)槊绹?guó)農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持

2、問(wèn)題，談判至今未果，所以現(xiàn)行WTO農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持規(guī)則仍按照URAA執(zhí)行。在現(xiàn)行WTO農(nóng)業(yè)規(guī)則框架下，美國(guó)一方面利用現(xiàn)行不平等的農(nóng)業(yè)規(guī)則向中國(guó)等發(fā)展中成員的農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持政策施壓，另一方面卻大幅增加自己的農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持總量，不實(shí)質(zhì)性削減扭曲貿(mào)易的農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持，對(duì)發(fā)展中成員的農(nóng)業(yè)發(fā)展造成很大沖擊。作為農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼大國(guó)、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易大國(guó)，同時(shí)擔(dān)任著WTO成員班“班長(zhǎng)”的角色，美國(guó)實(shí)施的農(nóng)業(yè)支持政策是否按照WTO規(guī)則要求切實(shí)履行了扭曲貿(mào)易的國(guó)內(nèi)支持削減承諾

3、和義務(wù)，不僅會(huì)給其他成員國(guó)帶來(lái)強(qiáng)烈的示范效應(yīng)，還關(guān)系到WTO農(nóng)業(yè)規(guī)則的權(quán)威性和WTO體制的有效性與可持續(xù)性，進(jìn)而會(huì)對(duì)世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易秩序和新一輪多邊貿(mào)易談判產(chǎn)生重要影響。因而，從WTO規(guī)則視角，研究美國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持政策改革調(diào)整及其合規(guī)性，并分析美國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持政策對(duì)WTO農(nóng)業(yè)規(guī)則改革進(jìn)程的影響，一方面可以從如何規(guī)避WTO規(guī)則約束的角度對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)支持政策改革提供借鑒;另一方面可以從檢查美國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持違規(guī)的角度為中國(guó)制定應(yīng)對(duì)美國(guó)挑戰(zhàn)的策略

4、提供依據(jù);還可以為中國(guó)更好地參與新一輪農(nóng)業(yè)談判，推動(dòng)建立更加公平的農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持規(guī)則提供參考。本文研究的主要內(nèi)容和結(jié)論如下:
　　第一，理論分析。論文第二章首先從貿(mào)易扭曲理論出發(fā)，分析了農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持政策扭曲貿(mào)易的機(jī)制，分析指出，農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持政策并不直接扭曲貿(mào)易，而是通過(guò)增強(qiáng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和激勵(lì)國(guó)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)（正向扭曲國(guó)內(nèi)生產(chǎn)）進(jìn)而導(dǎo)致國(guó)內(nèi)外農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的不公平競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)內(nèi)外農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的扭曲，不同的農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持措施潛在的貿(mào)易扭曲作用大

5、小不同;然后從自由貿(mào)易理論出發(fā)，論述了多邊規(guī)則為什么要對(duì)農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持進(jìn)行規(guī)制的邏輯，分析指出，規(guī)制的根本目的是對(duì)潛在貿(mào)易扭曲作用較大的農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持政策進(jìn)行限制，以促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化;進(jìn)而闡述了WTO如何對(duì)農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持進(jìn)行規(guī)制的理論與方法。第三章基于WTO對(duì)農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持進(jìn)行規(guī)制的規(guī)則，構(gòu)建了WTO農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持合規(guī)性評(píng)價(jià)的分析框架與方法。
　　第二，對(duì)美國(guó)主要農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持政策進(jìn)行了深入分析。論文第四章首先從歷史演變視角把具體政策的分

6、析和特定歷史條件相結(jié)合，理清了烏拉圭回合《農(nóng)業(yè)協(xié)定》生效以來(lái)美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)內(nèi)支持政策演變的邏輯與歷史脈絡(luò);然后從美國(guó)歷年農(nóng)業(yè)法案原文出發(fā)，分析了美國(guó)主要農(nóng)產(chǎn)品支持措施的復(fù)雜操作機(jī)制和不同措施之間的組合關(guān)系，總結(jié)了WTO規(guī)則框架下美國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持政策改革調(diào)整的特征。美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品支持政策的演變，總體上是價(jià)格支持工具逐步向直接補(bǔ)貼政策工具改革，掛鉤直接補(bǔ)貼向脫鉤、半脫鉤直接補(bǔ)貼政策調(diào)整，農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)補(bǔ)貼逐步成為最主要的政策工具。改革調(diào)整呈現(xiàn)出政策工具

7、選擇趨于多樣化、政策手段趨于市場(chǎng)化、政策組合趨于優(yōu)化、補(bǔ)貼方式半脫鉤化等特征。從而更好適應(yīng)形勢(shì)變化、實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)，從長(zhǎng)期促進(jìn)了美國(guó)農(nóng)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升和可持續(xù)發(fā)展。但所謂的脫鉤、和半脫鉤補(bǔ)貼措施實(shí)際并沒(méi)有和特定產(chǎn)品生產(chǎn)脫鉤，只是在政策設(shè)計(jì)上規(guī)避現(xiàn)行WTO規(guī)則約束的策略。
　　第三，以現(xiàn)行WTO農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持規(guī)則為基礎(chǔ)，運(yùn)用前文構(gòu)建的WTO農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持合規(guī)性評(píng)價(jià)的分析框架對(duì)美國(guó)1995-2013年的農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持合規(guī)性進(jìn)行了分析。論文第5章—

8、第7章，分別從通報(bào)數(shù)據(jù)觀測(cè)、通報(bào)問(wèn)題分析和不合規(guī)通報(bào)修正后的TAMS測(cè)算三個(gè)層面，對(duì)美國(guó)已經(jīng)向WTO通報(bào)的1995-2013年農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持的合規(guī)性進(jìn)行了檢驗(yàn)，分析了美國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持的違規(guī)之處和規(guī)避WTO約束的策略。基于通報(bào)數(shù)據(jù)的分析顯示，1995年-2013年，美國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持總量增漲了2.4倍，占農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值比例在35％以上，主要是綠箱支持的增加，黃箱支持水平總體呈下降趨勢(shì)。盡管基于美國(guó)通報(bào)數(shù)據(jù)的觀測(cè)結(jié)果顯示，美國(guó)向WTO通報(bào)的1995

9、-2013年間每年的現(xiàn)行AMS總量（TAMS）沒(méi)有超過(guò)《農(nóng)業(yè)協(xié)定》規(guī)定的TAMS年度約束上限，但在美國(guó)提交的國(guó)內(nèi)支持通報(bào)中存在不合規(guī)問(wèn)題，主要包括:按照綠箱通報(bào)的生產(chǎn)靈活性合同補(bǔ)貼(PFCP)和固定直接補(bǔ)貼(FDP)并不完全符合綠箱標(biāo)準(zhǔn)和條件;按照“非特定產(chǎn)品支持”通報(bào)的反周期補(bǔ)貼(CCP)與特定產(chǎn)品生產(chǎn)不完全脫鉤;農(nóng)作物保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)貼的通報(bào)歸箱錯(cuò)誤且金額不足。如果嚴(yán)格按照《農(nóng)業(yè)協(xié)定》歸箱規(guī)則與TAMS測(cè)度方法，對(duì)美國(guó)不合規(guī)通報(bào)的措施和金

10、額進(jìn)行修正后重新計(jì)算TAMS，則美國(guó)在1998、1999、2000、2004、2005年的黃箱綜合支持總量(TAMS)已經(jīng)超過(guò)了《農(nóng)業(yè)協(xié)定》規(guī)定的年度約束上限。盡管2005年以后，美國(guó)實(shí)際的TAMS超過(guò)《農(nóng)業(yè)協(xié)定》規(guī)定的約束上限的可能性不大，但由于《農(nóng)業(yè)協(xié)定》“和平條款”在2004年終止，沒(méi)有《農(nóng)業(yè)協(xié)定》“和平條款”保護(hù)的情況下，美國(guó)對(duì)棉花等特定農(nóng)產(chǎn)品給予很高水平的黃箱支持，很可能違反《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)定》。美國(guó)規(guī)避WTO規(guī)則約束的主要策

11、略包括:一是政策設(shè)計(jì)上名義脫鉤實(shí)際掛鉤;二是政策通報(bào)不嚴(yán)格遵守規(guī)則，把本應(yīng)屬于黃箱的措施歸為綠箱，本應(yīng)屬于基于特定產(chǎn)品支持的歸為“非特定產(chǎn)品支持”，還通過(guò)少報(bào)、漏報(bào)、隱瞞實(shí)際金額等方式降低通報(bào)的AMS水平;三是通過(guò)對(duì)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)公司提供補(bǔ)貼和再保險(xiǎn)支持規(guī)避了WTO黃箱約束。
　　第四，根據(jù)多哈回合《農(nóng)業(yè)減讓模式草案（第四稿）》中設(shè)定的新一輪農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持削減方案，對(duì)新一輪國(guó)內(nèi)支持削減方案下美國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持的合規(guī)性進(jìn)行模擬，進(jìn)而判斷美國(guó)農(nóng)

12、業(yè)國(guó)內(nèi)支持政策對(duì)新一輪農(nóng)業(yè)談判和WTO農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持規(guī)則改革的影響。論文第8章分別基于美國(guó)2002-2013年的農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持歷史數(shù)據(jù)和2014年農(nóng)業(yè)法案的國(guó)內(nèi)支持預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行模擬（估計(jì)），模擬結(jié)果表明，如果按照《農(nóng)業(yè)減讓模式草案（第四稿）》執(zhí)行新一輪農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持的削減，美國(guó)2002年農(nóng)業(yè)法案和2008年農(nóng)業(yè)法案下的農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持政策都無(wú)法滿(mǎn)足削減要求，2014年農(nóng)業(yè)法案雖然對(duì)國(guó)內(nèi)支持政策做了調(diào)整，但也很難滿(mǎn)足這一削減要求。正是因?yàn)樵谙鳒p扭曲

13、貿(mào)易的國(guó)內(nèi)支持方面缺乏彈性，所以美國(guó)政府接受《農(nóng)業(yè)減讓模式草案（第四稿）》的難度較大，即便發(fā)展中成員在市場(chǎng)準(zhǔn)入領(lǐng)域作出重大讓步。因此，中國(guó)在堅(jiān)持“發(fā)展”回合前提下，適當(dāng)降低談判的“雄心”水平或是推動(dòng)多哈農(nóng)業(yè)談判的一種務(wù)實(shí)選擇。
　　最后，本文在總結(jié)主要研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，從借鑒美國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持政策改革經(jīng)驗(yàn)、規(guī)避WTO規(guī)則約束的策略、應(yīng)對(duì)美國(guó)指控中國(guó)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼超標(biāo)的挑戰(zhàn)、推動(dòng)新一輪農(nóng)業(yè)談判幾個(gè)方面，提出美國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持政策調(diào)整及其合規(guī)性

14、對(duì)中國(guó)的政策啟示意義。
　　論文可能的創(chuàng)新點(diǎn)有:
　?、偬岢鯳TO規(guī)則框架下農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持合規(guī)性的概念，構(gòu)建了WTO規(guī)則視角下評(píng)價(jià)農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持合規(guī)性的一般分析框架。
　　②從歷史演變視角把具體政策的分析和特定歷史條件相結(jié)合，理清了烏拉圭回合《農(nóng)業(yè)協(xié)定》生效以來(lái)美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)內(nèi)支持政策演變的邏輯與脈絡(luò);從美國(guó)歷年農(nóng)業(yè)法案原文出發(fā)分析了美國(guó)主要農(nóng)產(chǎn)品支持措施的復(fù)雜操作機(jī)制和不同措施之間的組合關(guān)系。
　?、垡袁F(xiàn)行WTO農(nóng)業(yè)

15、國(guó)支持規(guī)則為基礎(chǔ)，從通報(bào)數(shù)據(jù)觀測(cè)、通報(bào)問(wèn)題分析和不合規(guī)通報(bào)修正后的TAMS測(cè)算三個(gè)層面，對(duì)美國(guó)1995-2013年農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持的合規(guī)性進(jìn)行了檢驗(yàn);既發(fā)現(xiàn)了美國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持的違規(guī)之處，也總結(jié)了美國(guó)利用農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)補(bǔ)貼規(guī)避WTO約束的策略。
　?、芨鶕?jù)多哈回合《農(nóng)業(yè)減讓模式草案（第四稿）》中設(shè)定的新一輪農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持削減方案，分別基于美國(guó)2002-2013年的農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持歷史數(shù)據(jù)和2014年農(nóng)業(yè)法案的國(guó)內(nèi)支持預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，對(duì)新一輪國(guó)內(nèi)支持削減方