論寬恕制度在縱向壟斷協(xié)議中的適用.pdf

1、ⅢJJ i l l [ f l l H ] lI l l I l l [ f ／IJ l [ [ I l lY 3 3 117 7 4索取號(hào)：旦E 壘l 么! Q ：壘壘Q ；! 壘Q 壘Q 星Q Z 璺痢京師勉犬掌碩士學(xué)位論文凰 讖 ■- = ! ! ! ! ! _論寬恕制度在縱向壟斷協(xié)議中的適用研究生：指導(dǎo)教師：培養(yǎng)單位：一級(jí)學(xué)科：二級(jí)學(xué)科：完成時(shí)間：答辯時(shí)間：倪欣倪斐副教授法學(xué)院法學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)2 0 1 7 年3 月3 0 日2 0

2、 1 7 年5 月2 1 日摘要摘要近年來(lái)，由于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展和對(duì)外貿(mào)易的逐年劇增，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域呈現(xiàn)百花齊放的繁榮局面。然而，在取得成就的同時(shí)，仍然存在一些不足，例如，為了追求利益最大化，市場(chǎng)主體與其他企業(yè)或個(gè)人結(jié)成“伙伴同盟”關(guān)系，達(dá)成壟斷協(xié)議，以期能夠通過(guò)聯(lián)合行為控制本領(lǐng)域市場(chǎng)，從而形成在市場(chǎng)中的主導(dǎo)地位。壟斷協(xié)議( 或稱卡特爾) ，具有的兩個(gè)基本特征，即隱蔽性和跨國(guó)性，隱蔽性具體表現(xiàn)為達(dá)成壟斷協(xié)議的雙方或多方之間心照不宣，隱藏

3、其達(dá)成的具體協(xié)議，在執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)，通常難以發(fā)現(xiàn)壟斷協(xié)議的存在，取證更是難上加難。另外，隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，出現(xiàn)了更多的跨國(guó)性壟斷協(xié)議，使得對(duì)壟斷協(xié)議的打擊難度明顯加大，這體現(xiàn)了壟斷協(xié)議的跨國(guó)性。在這樣的背景和境況下，寬恕制度便應(yīng)運(yùn)而生。寬恕制度鼓勵(lì)達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者通過(guò)自首或告發(fā)，得到不同程度的獎(jiǎng)勵(lì)，最大的獎(jiǎng)勵(lì)就是“赦免”。這項(xiàng)制度施行的目的就在于，使壟斷協(xié)議參與者實(shí)現(xiàn)內(nèi)部瓦解，最終達(dá)到打擊壟斷協(xié)議的效果。它源自

4、于美國(guó)，其能夠有效地防止和限制壟斷行為，在現(xiàn)實(shí)中發(fā)揮了很大的作用，顯現(xiàn)出了寬恕制度的優(yōu)越性。鑒于此，各國(guó)根據(jù)本國(guó)的實(shí)際情況，在制定、修改《反壟斷法》時(shí)也紛紛引進(jìn)這項(xiàng)制度，并在反壟斷實(shí)踐中發(fā)揮著重要作用。自《反壟斷法》施行以來(lái)，我國(guó)打擊壟斷行為的力度不斷增強(qiáng)，其中，寬恕制度在打擊包括壟斷協(xié)議在內(nèi)的壟斷行為中的作用效果尤為顯著。然而，目前我國(guó)法律在寬恕制度的適用范圍上并未作出明確規(guī)定，也就是說(shuō)，在寬恕制度的適用對(duì)象和范圍上，是只適用于橫向協(xié)

5、議或縱向協(xié)議這種單一的協(xié)議，還是這兩種協(xié)議均適應(yīng)，法律未給出明確說(shuō)明，而這一關(guān)鍵要素正是執(zhí)法機(jī)關(guān)正確適用寬恕制度的前提和基礎(chǔ)，是經(jīng)營(yíng)者能否得到“寬恕”的關(guān)鍵所在，也是在具體案件處理中必須明確予以回答的問(wèn)題。故此，本文旨在分析我國(guó)寬恕制度的適用現(xiàn)狀，并提出寬恕制度應(yīng)當(dāng)適用于縱向壟斷協(xié)議的觀點(diǎn)。對(duì)寬恕制度適用范圍和不同學(xué)者的觀點(diǎn)進(jìn)行剖析，結(jié)合執(zhí)法過(guò)程中的實(shí)際案例，提出寬恕制度適用于縱向壟斷協(xié)議的合理性與功能。同時(shí)，本文闡述了應(yīng)用寬恕制度應(yīng)當(dāng)