外商直接投資對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步影響研究.pdf

1、“以市場(chǎng)換技術(shù)”是發(fā)展中國(guó)家吸收外資的主要目標(biāo)之一，也符合外商直接投資推動(dòng)?xùn)|道國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步的基本理論。但是“以市場(chǎng)換技術(shù)”究竟是否成功，無(wú)論是在實(shí)證研究還是實(shí)踐分析中一直存在不同的結(jié)論。尤其是對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快、經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的發(fā)展中國(guó)家而言，爭(zhēng)論尤其激烈。
　　 為了提升產(chǎn)業(yè)水平，我國(guó)自二十世紀(jì)八十年代開始著力發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，近年來更是將加快高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的重要抓手，2008年進(jìn)一步提出要大力推動(dòng)高技術(shù)

2、產(chǎn)業(yè)中戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。此外，為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，2012年我國(guó)將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略上升為國(guó)家戰(zhàn)略。吸收外資是我國(guó)改革開放戰(zhàn)略的重要內(nèi)容之一。截至2012年，我國(guó)連續(xù)二十一年是外商直接投資流入最多的發(fā)展中國(guó)家，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是外商直接投資的主要領(lǐng)域，外商投資企業(yè)也已成為我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要組成部分。
　　 2008年全球發(fā)生了影響深遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，時(shí)至今日，該次危機(jī)的影響仍未消褪。經(jīng)歷了這次危機(jī)，發(fā)達(dá)國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體普遍認(rèn)識(shí)到一個(gè)

3、問題:沒有實(shí)體經(jīng)濟(jì)支撐的虛擬經(jīng)濟(jì)繁榮終究不可持續(xù)。歐美等國(guó)紛紛提出經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型新戰(zhàn)略，把振興高端制造業(yè)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期戰(zhàn)略重點(diǎn)。伴隨著新技術(shù)、新材料、新能源的不斷涌現(xiàn)，“第三次工業(yè)革命”深化的未來路徑再次成為理論界和產(chǎn)業(yè)界探討的熱點(diǎn)，孕育著全球新的一輪產(chǎn)業(yè)布局，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)吸收外商直接投資面臨著新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。
　　 在上述背景下，本文以外商直接投資對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響為主題，在對(duì)國(guó)內(nèi)外有關(guān)外商投資對(duì)于東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步的

4、作用的主要理論和實(shí)證研究進(jìn)行回顧的基礎(chǔ)上，全面深入地探討了外商直接投資對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步發(fā)生作用的機(jī)制及影響，利用計(jì)量模型分析了外商投資對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的作用，通過構(gòu)建指標(biāo)評(píng)價(jià)體系對(duì)比考察了外商投資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)在各個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)中創(chuàng)新能力的差異，并介紹了部分國(guó)家利用外商投資發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要政策和案例，結(jié)合分析當(dāng)前我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)吸收外商投資所面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)提出政府政策建議。
　　 本文研究的主要內(nèi)容包括以下幾

5、個(gè)方面:
　　 1、回顧外商直接投資對(duì)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主要基礎(chǔ)理論，介紹了國(guó)內(nèi)和國(guó)外學(xué)者關(guān)于外商直接投資對(duì)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步影響的實(shí)證研究情況，在此基礎(chǔ)上，著重介紹了國(guó)內(nèi)和國(guó)外學(xué)者關(guān)于外商直接投資對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步影響的研究結(jié)果，并對(duì)研究結(jié)果進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)。
　　 2、點(diǎn)面結(jié)合，從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體介紹吸收外商直接投資的總體情況和主要特點(diǎn);從行業(yè)層面選取外商投資最多的電子及通信設(shè)備制造業(yè)、外商投資增長(zhǎng)最快的醫(yī)藥制造業(yè)

6、，從企業(yè)層面選取規(guī)模最大、營(yíng)業(yè)收入最多、吸納就業(yè)最多的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外商投資企業(yè)，分析說明當(dāng)前外商投資企業(yè)在我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的地位作用與存在的問題。
　　 3、從外商直接投資對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步發(fā)生作用的直接渠道和間接渠道，結(jié)合我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利用外資的實(shí)踐情況，運(yùn)用大量案例，定性分析外商直接投資對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的積極作用和消極作用，并指出外商投資企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)以及我國(guó)制造業(yè)能力的增強(qiáng)，有助于我國(guó)通過“逆向創(chuàng)新”提升我國(guó)在高技

7、術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工中的地位和話語(yǔ)權(quán);利用面板數(shù)據(jù)計(jì)量模型和構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)，改變大多數(shù)實(shí)證研究使用單一因變量的模式，全面定量分析外商直接投資對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)投入、成果產(chǎn)出和成果產(chǎn)業(yè)化三方面的作用，并探討外商投資在創(chuàng)新活動(dòng)方面對(duì)于內(nèi)資企業(yè)是否存在“擠出”現(xiàn)象，揭示外商投資企業(yè)、內(nèi)資企業(yè)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各個(gè)行業(yè)中創(chuàng)新活動(dòng)的差異。
　　 4、從國(guó)內(nèi)國(guó)外兩方面分析了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)吸收外商投資所面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，介紹了法國(guó)、韓國(guó)、新加坡、印度

8、等國(guó)鼓勵(lì)外商投資發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的政策，提出進(jìn)一步積極穩(wěn)妥引進(jìn)外商直接投資推進(jìn)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的政策建議。
　　 通過研究，本文得出以下主要結(jié)論:
　　 一是外商直接投資總體上有利于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。外商直接投資從客觀上提升了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，其對(duì)于提高我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的投入、產(chǎn)出以及成果產(chǎn)業(yè)化程度等起到了積極的促進(jìn)作用，并且在實(shí)踐中，存在大量的案例說明外商投資企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、學(xué)習(xí)

9、效應(yīng)等間接作用機(jī)制促進(jìn)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。從計(jì)量分析結(jié)果看，目前我國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)尚處于高速增長(zhǎng)階段，外商投資占整體投資比重的增加以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的增加并沒有對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)的投入、產(chǎn)出等產(chǎn)生影響，因此認(rèn)為在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面，外商投資企業(yè)并沒有顯著的“擠出”內(nèi)資企業(yè)。
　　 二是我國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)促使外商投資企業(yè)開展更多的研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)。除了受到限制的領(lǐng)域和近年來技術(shù)相對(duì)發(fā)展緩慢的領(lǐng)域外，外商投資企業(yè)在高技術(shù)產(chǎn)

10、業(yè)各個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新能力都比較強(qiáng)，尤其是在醫(yī)藥制造業(yè)這樣內(nèi)資企業(yè)占主導(dǎo)地位的行業(yè)領(lǐng)域，外商投資企業(yè)的創(chuàng)新投入較多;但是目前我國(guó)內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新投入和產(chǎn)出高度集中在通信設(shè)備制造領(lǐng)域，在其他行業(yè)，即使是我國(guó)具有優(yōu)勢(shì)的行業(yè)或者對(duì)于外商投資仍有一定限制的行業(yè)，創(chuàng)新投入?yún)s相對(duì)不足。如果我國(guó)的內(nèi)資企業(yè)更多地開展創(chuàng)新活動(dòng)，提升自身的技術(shù)水平，能夠推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外商投資企業(yè)更多地開展創(chuàng)新活動(dòng).
　　 三是外商投資對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的消極作用主要

11、體現(xiàn)在維護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)方面。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力更多地體現(xiàn)為對(duì)于領(lǐng)先技術(shù)的掌控。近年來，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展、市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大和多層次、完善的產(chǎn)業(yè)配套能力、內(nèi)資企業(yè)技術(shù)實(shí)力的增強(qiáng)以及仍具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的人才要素，使得跨國(guó)公司一方面希望繼續(xù)向我國(guó)轉(zhuǎn)移高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，另一方面又擔(dān)心無(wú)法保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)。因此高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的跨國(guó)公司和內(nèi)資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)、我國(guó)政府政策的博弈主要圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、人才、品牌、行業(yè)控制等與技術(shù)密切相關(guān)并能夠產(chǎn)生高附加值的

12、要素展開，對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了一定的消極影響。
　　 四是我國(guó)需要進(jìn)一步積極穩(wěn)妥地鼓勵(lì)外商投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，國(guó)家對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有力地扶持，包括鼓勵(lì)外商投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及在本國(guó)開展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的諸項(xiàng)優(yōu)惠政策，能夠切實(shí)地加速高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。當(dāng)前我國(guó)吸引高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外商投資既有機(jī)遇也面臨挑戰(zhàn)，而外商投資企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的相對(duì)獨(dú)立和封閉性，也是如何更好地發(fā)揮其對(duì)于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步作用的難點(diǎn)。我們需要認(rèn)識(shí)到