外商直接投資對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步影響研究.pdf

1、“以市場換技術(shù)”是發(fā)展中國家吸收外資的主要目標之一，也符合外商直接投資推動?xùn)|道國產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進步的基本理論。但是“以市場換技術(shù)”究竟是否成功，無論是在實證研究還是實踐分析中一直存在不同的結(jié)論。尤其是對于經(jīng)濟發(fā)展較快、經(jīng)濟實力較強的發(fā)展中國家而言，爭論尤其激烈。
　　 為了提升產(chǎn)業(yè)水平，我國自二十世紀八十年代開始著力發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，近年來更是將加快高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的重要抓手，2008年進一步提出要大力推動高技術(shù)

2、產(chǎn)業(yè)中戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。此外，為實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，2012年我國將創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略上升為國家戰(zhàn)略。吸收外資是我國改革開放戰(zhàn)略的重要內(nèi)容之一。截至2012年，我國連續(xù)二十一年是外商直接投資流入最多的發(fā)展中國家，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是外商直接投資的主要領(lǐng)域，外商投資企業(yè)也已成為我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要組成部分。
　　 2008年全球發(fā)生了影響深遠的經(jīng)濟危機，時至今日，該次危機的影響仍未消褪。經(jīng)歷了這次危機，發(fā)達國家和新興經(jīng)濟體普遍認識到一個

3、問題:沒有實體經(jīng)濟支撐的虛擬經(jīng)濟繁榮終究不可持續(xù)。歐美等國紛紛提出經(jīng)濟轉(zhuǎn)型新戰(zhàn)略，把振興高端制造業(yè)作為經(jīng)濟發(fā)展的長期戰(zhàn)略重點。伴隨著新技術(shù)、新材料、新能源的不斷涌現(xiàn)，“第三次工業(yè)革命”深化的未來路徑再次成為理論界和產(chǎn)業(yè)界探討的熱點，孕育著全球新的一輪產(chǎn)業(yè)布局，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)吸收外商直接投資面臨著新的機遇與挑戰(zhàn)。
　　 在上述背景下，本文以外商直接投資對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的影響為主題，在對國內(nèi)外有關(guān)外商投資對于東道國技術(shù)進步的

4、作用的主要理論和實證研究進行回顧的基礎(chǔ)上，全面深入地探討了外商直接投資對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步發(fā)生作用的機制及影響，利用計量模型分析了外商投資對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的作用，通過構(gòu)建指標評價體系對比考察了外商投資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)在各個高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)中創(chuàng)新能力的差異，并介紹了部分國家利用外商投資發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要政策和案例，結(jié)合分析當(dāng)前我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)吸收外商投資所面臨的機遇與挑戰(zhàn)提出政府政策建議。
　　 本文研究的主要內(nèi)容包括以下幾

5、個方面:
　　 1、回顧外商直接投資對東道國技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級的主要基礎(chǔ)理論，介紹了國內(nèi)和國外學(xué)者關(guān)于外商直接投資對東道國技術(shù)進步影響的實證研究情況，在此基礎(chǔ)上，著重介紹了國內(nèi)和國外學(xué)者關(guān)于外商直接投資對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步影響的研究結(jié)果，并對研究結(jié)果進行總結(jié)評價。
　　 2、點面結(jié)合，從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體介紹吸收外商直接投資的總體情況和主要特點;從行業(yè)層面選取外商投資最多的電子及通信設(shè)備制造業(yè)、外商投資增長最快的醫(yī)藥制造業(yè)

6、，從企業(yè)層面選取規(guī)模最大、營業(yè)收入最多、吸納就業(yè)最多的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外商投資企業(yè)，分析說明當(dāng)前外商投資企業(yè)在我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的地位作用與存在的問題。
　　 3、從外商直接投資對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步發(fā)生作用的直接渠道和間接渠道，結(jié)合我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利用外資的實踐情況，運用大量案例，定性分析外商直接投資對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的積極作用和消極作用，并指出外商投資企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動以及我國制造業(yè)能力的增強，有助于我國通過“逆向創(chuàng)新”提升我國在高技

7、術(shù)產(chǎn)業(yè)國際分工中的地位和話語權(quán);利用面板數(shù)據(jù)計量模型和構(gòu)建評價指標，改變大多數(shù)實證研究使用單一因變量的模式，全面定量分析外商直接投資對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動投入、成果產(chǎn)出和成果產(chǎn)業(yè)化三方面的作用，并探討外商投資在創(chuàng)新活動方面對于內(nèi)資企業(yè)是否存在“擠出”現(xiàn)象，揭示外商投資企業(yè)、內(nèi)資企業(yè)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各個行業(yè)中創(chuàng)新活動的差異。
　　 4、從國內(nèi)國外兩方面分析了我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)吸收外商投資所面臨的機遇和挑戰(zhàn)，介紹了法國、韓國、新加坡、印度

8、等國鼓勵外商投資發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的政策，提出進一步積極穩(wěn)妥引進外商直接投資推進我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的政策建議。
　　 通過研究，本文得出以下主要結(jié)論:
　　 一是外商直接投資總體上有利于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步。外商直接投資從客觀上提升了我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，其對于提高我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動的投入、產(chǎn)出以及成果產(chǎn)業(yè)化程度等起到了積極的促進作用，并且在實踐中，存在大量的案例說明外商投資企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、競爭效應(yīng)、學(xué)習(xí)

9、效應(yīng)等間接作用機制促進我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步。從計量分析結(jié)果看，目前我國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)尚處于高速增長階段，外商投資占整體投資比重的增加以及市場競爭程度的增加并沒有對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動的投入、產(chǎn)出等產(chǎn)生影響，因此認為在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面，外商投資企業(yè)并沒有顯著的“擠出”內(nèi)資企業(yè)。
　　 二是我國國內(nèi)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動會促使外商投資企業(yè)開展更多的研發(fā)創(chuàng)新活動。除了受到限制的領(lǐng)域和近年來技術(shù)相對發(fā)展緩慢的領(lǐng)域外，外商投資企業(yè)在高技術(shù)產(chǎn)

10、業(yè)各個行業(yè)的創(chuàng)新能力都比較強，尤其是在醫(yī)藥制造業(yè)這樣內(nèi)資企業(yè)占主導(dǎo)地位的行業(yè)領(lǐng)域，外商投資企業(yè)的創(chuàng)新投入較多;但是目前我國內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新投入和產(chǎn)出高度集中在通信設(shè)備制造領(lǐng)域，在其他行業(yè)，即使是我國具有優(yōu)勢的行業(yè)或者對于外商投資仍有一定限制的行業(yè)，創(chuàng)新投入?yún)s相對不足。如果我國的內(nèi)資企業(yè)更多地開展創(chuàng)新活動，提升自身的技術(shù)水平，能夠推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外商投資企業(yè)更多地開展創(chuàng)新活動.
　　 三是外商投資對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的消極作用主要

11、體現(xiàn)在維護技術(shù)優(yōu)勢方面。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的核心競爭力更多地體現(xiàn)為對于領(lǐng)先技術(shù)的掌控。近年來，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展、市場規(guī)模的擴大和多層次、完善的產(chǎn)業(yè)配套能力、內(nèi)資企業(yè)技術(shù)實力的增強以及仍具有競爭優(yōu)勢的人才要素，使得跨國公司一方面希望繼續(xù)向我國轉(zhuǎn)移高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，另一方面又擔(dān)心無法保持技術(shù)優(yōu)勢。因此高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的跨國公司和內(nèi)資企業(yè)的競爭、我國政府政策的博弈主要圍繞知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標準、人才、品牌、行業(yè)控制等與技術(shù)密切相關(guān)并能夠產(chǎn)生高附加值的

12、要素展開，對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步產(chǎn)生了一定的消極影響。
　　 四是我國需要進一步積極穩(wěn)妥地鼓勵外商投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。國際經(jīng)驗表明，國家對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有力地扶持，包括鼓勵外商投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及在本國開展研發(fā)創(chuàng)新活動的諸項優(yōu)惠政策，能夠切實地加速高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。當(dāng)前我國吸引高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外商投資既有機遇也面臨挑戰(zhàn)，而外商投資企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動的相對獨立和封閉性，也是如何更好地發(fā)揮其對于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步作用的難點。我們需要認識到