城市起源的形式化分析——新古典與新興古典框架.pdf

1、人類的活動(dòng)耕植于土地之上，而城市既是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的產(chǎn)物，又是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最主要場(chǎng)所。馬克思就曾指出，城市伴隨著人類全部文明的歷史并一直延續(xù)到現(xiàn)在。尤其是自工業(yè)文明以來，伴隨著技術(shù)的進(jìn)步，人口的急劇增長(zhǎng)，城市正在經(jīng)歷著有史以來最急劇的變革，隨之而來的是城市出現(xiàn)了越來越多的問題：交通的擁擠、日常用水的日益缺乏、城市土地的不合理利用、住房和公用設(shè)施的超負(fù)荷、污染等等，這些一直困擾著發(fā)達(dá)國(guó)家城市化進(jìn)程的問題也同樣出現(xiàn)在近現(xiàn)代之中國(guó)。自二十世紀(jì)

2、八十年代改革開放以來，中國(guó)進(jìn)入了史無前例的城市化進(jìn)程，發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)装倌晁?jīng)歷的問題濃縮到了二三十年，面對(duì)在極短時(shí)間內(nèi)涌現(xiàn)出的如此紛繁蕪雜的問題，更加考驗(yàn)著城市公共管理和治理的能力。本文認(rèn)為，要想提高土地利用效率和城市公共治理的水平，必須準(zhǔn)確把握城市自身在空間上的產(chǎn)生、演化和發(fā)展的歷史規(guī)律。因?yàn)橹挥袑?duì)城市自身的規(guī)律性具有透徹的理解，才能在制定關(guān)于土地、城市的公共政策時(shí)，做到有的放矢。本文的目的就是對(duì)城市自身的規(guī)律性進(jìn)行研究，但是，整個(gè)城市體

3、系的發(fā)展規(guī)律是一個(gè)復(fù)雜而龐大的課題，所以本文選取城市空間起源這一視角，嘗試解答以下幾個(gè)問題：1、城市是如何從人類活動(dòng)中出現(xiàn)的，也就是說，是什么原因促使了城市的產(chǎn)生；2、城市賴以存在并持續(xù)發(fā)展的核心力量是什么；3、如何將已發(fā)現(xiàn)的關(guān)于城市自身的規(guī)律用數(shù)學(xué)形式化加以證明。
　　基于以上目標(biāo)，本文首先回顧了關(guān)于城市研究的歷史線索，并對(duì)兩種線索下的最新研究進(jìn)展，即新經(jīng)濟(jì)地理理論和新興古典城市理論，進(jìn)行了總結(jié)和對(duì)比，重點(diǎn)討論了兩種理論各自的優(yōu)

4、缺點(diǎn)。這兩種理論有一個(gè)共同之處是，都對(duì)城市空間起源做了一定程度的數(shù)理模型化分析，為后繼者的進(jìn)一步改進(jìn)奠定了基礎(chǔ)。本文認(rèn)為，盡管這兩種城市理論已取得了非常高的成就，但是他們?nèi)匀淮嬖谝恍┓治錾仙形唇鉀Q的問題。因此，本文在第三章至第六章嘗試對(duì)兩種城市理論進(jìn)行改進(jìn)，使城市的內(nèi)生起源形式化分析更加完善，并試圖以勞動(dòng)分工為核心，建立一個(gè)分析城市空間起源和演化的一般分析框架。具體來說，本文做了以下改進(jìn)：
　　第一，本文根據(jù)Geary-Stone

5、(G-S)函數(shù)的一般形式，構(gòu)造了一個(gè)特殊的G-S效用函數(shù)，該效用函數(shù)貫穿了本文的整個(gè)分析過程，是本文不同于以往研究的關(guān)鍵之一，也是本文的創(chuàng)新之處。相比于傳統(tǒng)上所使用的效用函數(shù)，如C-D效用函數(shù)，CES效用函數(shù)等，本文構(gòu)造的特殊G-S函數(shù)能夠區(qū)別農(nóng)產(chǎn)品和非農(nóng)業(yè)產(chǎn)品在滿足人的效用上的不同性質(zhì)，而C-D函數(shù)和CES函數(shù)無法對(duì)它們進(jìn)行區(qū)分。本文的特殊G-S效用函數(shù)有以下幾個(gè)優(yōu)點(diǎn)：1、農(nóng)產(chǎn)品與其它制造業(yè)產(chǎn)品的替代彈性是隨著農(nóng)產(chǎn)品的增加而提高，農(nóng)產(chǎn)

6、品越少，則越不可替代，農(nóng)產(chǎn)品越多，則越容易被替代；2、農(nóng)產(chǎn)品為零，則效用為零，且農(nóng)產(chǎn)品有最低生存限度消費(fèi)量；3、制造業(yè)產(chǎn)品為零時(shí)，仍然可以具有效用；4、人的多樣性欲望是受農(nóng)產(chǎn)品(必需品)限制的，農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量越少，人的多樣性欲望越低，而當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量豐富時(shí)，人的多樣性欲望隨之提高。在沒有城市的人類社會(huì)早期，主要為生存而努力，人們自然不會(huì)特別在乎非農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)，即便是現(xiàn)代社會(huì)，農(nóng)產(chǎn)品仍然是必需品，只有滿足了基本的生存必需農(nóng)產(chǎn)品時(shí)，人們才會(huì)考慮

7、消費(fèi)非農(nóng)業(yè)產(chǎn)品，本文效用函數(shù)的設(shè)置，與著名的恩格爾定律是一致的，也比較符合現(xiàn)實(shí)中的感受。
　　第二，利用G-S效用函數(shù)以及其它一些改進(jìn)設(shè)定，本文在第三和第四章重新分析了新古典F-K模式下的城市內(nèi)生起源過程。本文的模型分析比克魯格曼等的模型能夠解釋更多的城市現(xiàn)象：1、不同于克魯格曼等的模型假設(shè)制造業(yè)外生存在，本文的模型表明制造業(yè)并非先天就存在，而是隨著農(nóng)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步，當(dāng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)品存在足夠的剩余才出現(xiàn)的；2、克魯格曼等的模型中城市制造業(yè)

8、工人人數(shù)和農(nóng)業(yè)區(qū)人數(shù)相對(duì)比例外生給定，不存在部門之間的工人流動(dòng)。而本文的模型中，農(nóng)業(yè)工人和制造業(yè)工人相對(duì)比例隨外生條件A(農(nóng)業(yè)技術(shù)條件)、M Aτ+τ(運(yùn)輸條件)內(nèi)生變化；3、在克魯格曼等的模型中，所有農(nóng)業(yè)區(qū)工人同時(shí)卷入制造業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)。而在本文的模型中并非所有農(nóng)業(yè)區(qū)同時(shí)卷入制造業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)，而是隨著外生農(nóng)業(yè)技術(shù)條件A不斷提高，外生運(yùn)輸條件τA、τM不斷改善的情況下，不斷地卷入，也就是說，在離城市較遠(yuǎn)的農(nóng)業(yè)區(qū)，很可能在制造業(yè)發(fā)展的初期，

9、無法消費(fèi)到制造業(yè)產(chǎn)品。4、更重要的一點(diǎn)是，在克魯格曼等的模型中，由于制造業(yè)外生存在，城市工人名義工資外生給定，消費(fèi)份額也外生給定，從而城市是偽內(nèi)生的。而本文的模型則制造業(yè)內(nèi)生，城市工人名義工資內(nèi)生，消費(fèi)份額內(nèi)生，從而城市真正內(nèi)生。
　　第三，在第三章和第四章的分析里，本文盡管用G-S效用函數(shù)等設(shè)定改進(jìn)了F-K模型，從而在新古典框架下，內(nèi)生了城市的起源，但由于新古典框架固有的缺陷，很多城市起源的基本現(xiàn)象無法解釋。因此，經(jīng)過比較研究，

10、在第五章，本文指出，勞動(dòng)分工才是城市起源和發(fā)展的核心經(jīng)濟(jì)力量。進(jìn)一步地，在新興古典城市理論的基礎(chǔ)上，本文在第五章和第六章重構(gòu)了以勞動(dòng)分工為基礎(chǔ)的城市起源核心模型。從細(xì)節(jié)上來看，本文在以下幾點(diǎn)不同于楊小凱的城市模型：1、本文的模型重新定義和區(qū)分了內(nèi)生交易費(fèi)用和外生交易費(fèi)用。在一個(gè)固定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)上，一切由交易雙方的空間距離所產(chǎn)生的交易成本可稱為外生交易成本；而內(nèi)生交易成本則是交易雙方本身所產(chǎn)生的交易成本(也就是由人與人之間交易中的互動(dòng)存在的

11、公共安全、信息不對(duì)稱、道德風(fēng)險(xiǎn)、不確定性等因素所產(chǎn)生的交易成本)。并且不同于陳軍昌(2009)，本文設(shè)定交易效率12k=k k，而不是12k=k+k，并指出，在勞動(dòng)分工的條件下，外生交易費(fèi)用導(dǎo)致集聚和城市的產(chǎn)生，而內(nèi)生交易費(fèi)用則給予了政府存在的合理性以及其經(jīng)濟(jì)意義上的必要性，也即是說，政府應(yīng)承擔(dān)降低內(nèi)生交易費(fèi)用的職責(zé)。而當(dāng)城市從人類歷史中產(chǎn)生以后，在勞動(dòng)分工的演進(jìn)與深化過程中，外生交易費(fèi)用和內(nèi)生交易費(fèi)用的交互作用使得城市不斷發(fā)展和演化；

12、2、效用函數(shù)。對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品和非農(nóng)業(yè)產(chǎn)品，本文延續(xù)第三章和第四章的設(shè)定，使用了G-S函數(shù)，并用CES函數(shù)作為子效用函數(shù)；3、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定。新興古典模型的生產(chǎn)函數(shù)形式對(duì)任何產(chǎn)品均沒有差別，但本文在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中加入了土地要素，這樣更符合農(nóng)業(yè)的特性，并且土地要素的引入，可以將距離實(shí)體化，從而使模型具有空間性；4、通過設(shè)定每一項(xiàng)工作的學(xué)習(xí)費(fèi)用以及農(nóng)產(chǎn)品的最低生存數(shù)量，內(nèi)生了在局限條件下個(gè)體能夠生產(chǎn)和消費(fèi)的商品種類數(shù)，而不再是外生假定；5、引入線

13、性空間。在楊小凱的城市模型中，距離問題是抽象的，并沒有落實(shí)到空間上，線性空間雖然對(duì)現(xiàn)實(shí)中二維平面和三維立體空間進(jìn)行了簡(jiǎn)化，但至少具有實(shí)際的空間性。線性空間及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定，使得城市的區(qū)位具體化，而不是想象中的位置。綜合來說，通過上述關(guān)鍵設(shè)定，本文將組成城市的基本要素——專業(yè)化工人、職業(yè)商人、政務(wù)員、市場(chǎng)等納入到同一個(gè)分析框架，更加清晰地解釋了城市起源的過程。
　　此外，作為分析過程中的一個(gè)副產(chǎn)品，本文還重構(gòu)了勞動(dòng)價(jià)值理論和地租

14、理論。本文指出，從亞當(dāng)·斯密到馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論的缺陷在于缺失了所有權(quán)的條件。在所有權(quán)條件下，本文將價(jià)值分為兩類，外生價(jià)值由自然所創(chuàng)造，內(nèi)生價(jià)值由勞動(dòng)所創(chuàng)造。從而將物品的價(jià)值、使用價(jià)值、交換價(jià)值統(tǒng)一起來；對(duì)于地租理論來說，假如土地均質(zhì)，只有由區(qū)位差異產(chǎn)生的地租才是合理的，并且這種地租來源于交易費(fèi)用的節(jié)省，同時(shí)地租應(yīng)作為政府收入以改進(jìn)內(nèi)生交易效率，從而作為公共服務(wù)的支出，惠及社會(huì)中每一個(gè)個(gè)體。而由私人所有權(quán)形成的壟斷地租，是社會(huì)難以實(shí)現(xiàn)公