能動司法下民事訴訟效率-時間、成本約束下的最優(yōu)準(zhǔn)確性.pdf

1、改革開放以來，隨著經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌和社會的轉(zhuǎn)型，社會主體的利益訴求日益多元化。各種訴求相互碰撞、沖突，導(dǎo)致各種矛盾、糾紛層出不窮。再加上近些年人們法律意識的增強(qiáng)、以及傳統(tǒng)糾紛解決方式的弱化，越來越多的糾紛被訴至法院。近些年，法院受理案件數(shù)量激增，法院、法官疾呼“不堪重負(fù)”，而民眾卻發(fā)出“訴訟難“的呼聲，司法資源的困頓日漸凸顯。在我國當(dāng)前能動司法理念的指引下，如何讓有限的司法資源發(fā)揮最大的效能，滿足更多人的需求？訴訟效率問題成為社會關(guān)注的焦

2、點(diǎn)。
　　 此外，訴訟的裁判結(jié)果能提供一種穩(wěn)定的預(yù)期，促成市場經(jīng)濟(jì)中的人們達(dá)成交易行為，并對產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與合同的履行有著重要作用。從糾紛類型看，訴訟的絕大部分案件是民商事案件，民事訴訟制度的運(yùn)行直接影響著整個司法體系的運(yùn)行。民事訴訟效率的提升對司法體系、市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行都有著重要意義。
　　 國內(nèi)法學(xué)學(xué)者主要是從民事訴訟程序完善和審判效率提高兩個角度對民事訴訟效率進(jìn)行研究，對民事訴訟效率的內(nèi)涵理解比較狹隘。效率作為一個經(jīng)濟(jì)學(xué)

3、概念，有著豐富的內(nèi)涵，法經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展為民事訴訟效率分析提供了堅實的理論基礎(chǔ)。本文就是基于一種法經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視角而展開的。
　　 本文試圖構(gòu)建一個法經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的民事訴訟效率分析的框架。因而研究的問題主要包括:(1)民事訴訟效率的內(nèi)涵是什么？評價標(biāo)準(zhǔn)是什么？(2)提升民事訴訟效率的路徑是什么？受哪些因素影響？(3)訴訟主體的動機(jī)是如何影響民事訴訟效率實現(xiàn)路徑的？存在哪些問題？(4)如何解決這些問題以提升民事訴訟效率？
　　

4、 本文的主體結(jié)構(gòu)共分為八章，在第一章提出研究民事訴訟效率的重要意義后，第二章對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，查找研究民事訴訟效率問題的思路和方法。由于法律背景以及研究視角的不同，學(xué)者對民事訴訟效率的內(nèi)涵的有兩種理解，一種是程序效率，僅指程序運(yùn)行的成本最小化;另一種在程序效率基礎(chǔ)之上，提出規(guī)則效率的說法，認(rèn)為規(guī)則效率就是判決所確立的規(guī)則是否實現(xiàn)權(quán)利分配的經(jīng)濟(jì)效率。規(guī)則效率的提出是建立在普通法基礎(chǔ)之上的一種法經(jīng)濟(jì)學(xué)對民事訴訟效率的解讀。普通法系的主要

5、法律淵源是判例法，它們一直奉行的是當(dāng)事人主義的訴訟模式，當(dāng)事人是訴訟的控制者。因此學(xué)者們認(rèn)為是當(dāng)事人的訴訟選擇推動著普通法的演進(jìn)，并實現(xiàn)著權(quán)利分配的經(jīng)濟(jì)效率。我國的法律淵源是成文法，民事訴訟的主要作用在于實現(xiàn)實體法所確立的權(quán)利，保護(hù)實體法的威懾力，而不是創(chuàng)設(shè)法律。因此，在成文法國家民事訴訟的基本作用在于其對法律的準(zhǔn)確理解與運(yùn)用。通過梳理西方訴訟經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架與主要理論模型，在學(xué)習(xí)和借鑒的基礎(chǔ)上提出了本文的研究構(gòu)想。
　　 第三

6、章在前人的理論研究之上，結(jié)合我國民事訴訟的特點(diǎn)，從法經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角構(gòu)建了民事訴訟效率的理論框架。法經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的效率既體現(xiàn)了法律運(yùn)行的“投入-產(chǎn)出”效率，也體現(xiàn)了法律對社會資源的配置效率。在成文法國家，民事訴訟的最大收益在于提供了一種保護(hù)實體法權(quán)利的威懾力。這種威懾力的提供需要準(zhǔn)確的裁判予以實現(xiàn)，而裁判的做出需要消耗大量的社會資源。社會資源的稀缺性以及人們認(rèn)知固有的缺陷性，導(dǎo)致民事訴訟效率所能實現(xiàn)的只能是時間、成本約束下最優(yōu)準(zhǔn)確性。從社會

7、成本的角度看，最優(yōu)準(zhǔn)確性是達(dá)到訴訟所造成的社會損失與社會成本投入的均衡。提升社會最優(yōu)準(zhǔn)確性有兩個基本途徑，一是在準(zhǔn)確性較低的情況下，增加社會投入進(jìn)行提升;二是在準(zhǔn)確性較高的情況下，保持既定準(zhǔn)確性的前提下，減少社會成本的消耗。民事訴訟效率的最終實現(xiàn)不僅要實現(xiàn)訴訟成本與錯誤成本的均衡，還要實現(xiàn)個案成本與社會總體訴訟數(shù)量的平衡。進(jìn)而，實現(xiàn)社會最優(yōu)的訴訟數(shù)量與訴訟投入的產(chǎn)出最大化成為是實現(xiàn)民事訴訟效率的基本前提。
　　 我國目前的審判水

8、平和準(zhǔn)確性存在著進(jìn)一步提升的空間，應(yīng)當(dāng)通過訴訟主體對成本最優(yōu)投入，以及程序?qū)Τ杀镜暮侠砼渲脕碛枰詫崿F(xiàn)。但是民事訴訟效率的實現(xiàn)要受到訴訟主體動機(jī)、訴訟程序設(shè)計、訴訟模式、司法政策等多方面因素的影響。但無論何種因素都是通過訴訟主體——當(dāng)事人、法院、法官來發(fā)揮作用。
　　 第四章從實現(xiàn)社會最優(yōu)的訴訟數(shù)量的角度，對當(dāng)事人的訴訟策略進(jìn)行了理論和現(xiàn)實的調(diào)查分析。從實現(xiàn)最優(yōu)準(zhǔn)確性的角度看，社會最優(yōu)的訴訟數(shù)量乃是實現(xiàn)社會成本最小化的數(shù)量。當(dāng)事人

9、的訴訟目的在于花費(fèi)其最少的成本而獲得一個實現(xiàn)其個人利益最大化的裁決。但當(dāng)事人對訴訟的投入要受其預(yù)算的約束，可能出現(xiàn)“訴訟困境”，導(dǎo)致社會最優(yōu)訴訟數(shù)量不足。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，各種因素的作用導(dǎo)致人們對于訴訟的需求可能過強(qiáng)或過弱，從而導(dǎo)致訴訟相對社會最優(yōu)數(shù)量的過度或不足。對社會而言，訴訟不足的情況可以通過法律援助、訴訟費(fèi)用援助、建立公益訴訟制度等方式來激勵當(dāng)事人進(jìn)行訴訟。而解決訴訟過度的問題，最主要的手段就是促進(jìn)和解。當(dāng)事人和解的過程實際上是一個

10、討價還價的博弈過程。影響和解的因素有很多，但主要是當(dāng)事人的訴訟成本和所掌握的信息。對于當(dāng)事人自身掌握的信息可以通過激勵自愿披露或?qū)徢俺绦虻淖C據(jù)強(qiáng)制交換來實現(xiàn);而有關(guān)案件的法律信息則主要依靠法院先前做出的裁判予以傳遞。
　　 第五章從實現(xiàn)訴訟“投入-產(chǎn)出”效率的角度，研究了法院的訴訟投入對民事訴訟效率的影響。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，法院解決糾紛的過程類似企業(yè)的生產(chǎn)過程，其目的在于實現(xiàn)所投入人力、物力的產(chǎn)出最大化（更多準(zhǔn)確裁判）。但是，法

11、院目的的實現(xiàn)要受制于國家、地方政府與法官的投入。我國法院的財政主要由地方政府控制，一則導(dǎo)致各地區(qū)法院資源不均衡，二則導(dǎo)致法院流為地方政府的附庸，出現(xiàn)地方保護(hù)主義，使得產(chǎn)出效率難以實現(xiàn)。
　　 個案的準(zhǔn)確性需要法官的投入予以實現(xiàn)，法官的投入除了受制于制度的硬性安排外，主要取決于其個人因素，要想使法官全心投入工作，必須完善薪酬、晉升等激勵機(jī)制。本文通過對基層法院的實證分析得出:法官（法官的人數(shù)、法官的流失）對法院產(chǎn)出的效率影響很大，

12、而且現(xiàn)實中基層法院的法官人數(shù)與法院的產(chǎn)出效率存在著規(guī)模遞減的趨勢。之所以存在這一問題，是因為法官資源不平衡、真正辦案的法官少和現(xiàn)有激勵的不足，要想提高法院產(chǎn)出效率，不能僅靠增加法官人數(shù)，而應(yīng)合理配置法院內(nèi)部的法官資源，完善相應(yīng)激勵機(jī)制。
　　 從法院的產(chǎn)出結(jié)果看，法院的裁判作為公開信息，一方面具有一定的經(jīng)濟(jì)價值，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率的提升;另一方面裁判信息會影響當(dāng)事人的訴訟選擇，從而使訴訟數(shù)量出現(xiàn)周期變化的狀態(tài)。我國近三十年來的民

13、事訴訟數(shù)量變化，充分印證了這一說法。此結(jié)論是對訴訟率變遷的一種嶄新解釋，具有一定理論意義。
　　 第六章從如何促進(jìn)法院產(chǎn)出效率的角度，研究了現(xiàn)實中指導(dǎo)我國法院、法官工作的重要司法政策——能動司法與民事訴訟效率的關(guān)系。能動司法雖然對民事訴訟效率有推動作用，但也存在著削弱民事訴訟效率的問題。
　　 我國的能動司法與西方的“司法能動主義”有語義的關(guān)聯(lián)，但內(nèi)涵卻有很大的差別。能動司法既不是司法審查，也不是法官造法，它一方面是指審

14、判活動中的能動，要求法院（法官）在審判中應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)主動性，加強(qiáng)調(diào)解，加強(qiáng)法官對案件的釋明;另一方面是指社會治理中的能動，要求法院（法官）積極參與社會治理，“送法下鄉(xiāng)”“法官進(jìn)社區(qū)”提前化解糾紛。從法經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，能動司法實際是對法院“投入-產(chǎn)出”方式的一種制度安排，效率是能動司法的內(nèi)在追求。能動司法對民事訴訟效率的提升具有一定的積極作用。然而，能動司法對法院職責(zé)的擴(kuò)張，會加重法院負(fù)擔(dān)，損害法院的權(quán)威。另外，過度的強(qiáng)調(diào)調(diào)解也會導(dǎo)致訴訟效率

15、的降低。能動司法過于強(qiáng)調(diào)糾紛的解決而忽視法律規(guī)則的適用，這對實現(xiàn)法治社會的“規(guī)則之治”以及整體的法律效率會產(chǎn)生不利的影響。因此，在能動司法的同時，必須保持與司法克制的平衡、調(diào)審結(jié)合的平衡、個案效率與社會效率之間的平衡。
　　 第七章在前文研究的基礎(chǔ)上，基于成本最優(yōu)配置的視角，對我國民事訴訟程序提出了完善的意見。要實現(xiàn)民事訴訟效率的最優(yōu)狀態(tài)，程序的設(shè)計必須能夠篩除存有當(dāng)事人機(jī)會主義動機(jī)的糾紛，以讓位于那些內(nèi)化了社會成本后仍然愿意訴

16、訟的糾紛。審前程序完善的重點(diǎn)在于加強(qiáng)當(dāng)事人的證據(jù)交換以促進(jìn)和解或確立爭議焦點(diǎn)以提高審判效率。小額訴訟程序的構(gòu)建重點(diǎn)在于分流案件，在保證準(zhǔn)確性的前提下，減少訴訟成本。上訴、再審程序的完善重點(diǎn)在于能夠有效篩選出確有錯誤的案件，在提升準(zhǔn)確性的同時降低社會成本。
　　 第八章在總結(jié)上述章節(jié)結(jié)論的基礎(chǔ)上提出本文的不足及研究展望。本文的不足在于:對于民事訴訟效率的研究需要法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)的交叉運(yùn)用，理論上的運(yùn)用可能不夠深刻。本文