合同效力生成進(jìn)路研究.pdf

1、合同效力問(wèn)題是一個(gè)討論已久的宏大課題，主要涵蓋合同拘束力根源的基礎(chǔ)理論1、合同效力類型這一直觀呈現(xiàn)的規(guī)范體系構(gòu)建以及本文提出的合同效力生成進(jìn)路問(wèn)題。就三項(xiàng)內(nèi)容而言，前兩項(xiàng)表現(xiàn)為一里一表，看似無(wú)直接聯(lián)系，但以動(dòng)態(tài)視角觀察效力生成進(jìn)路時(shí)，為二者架起了關(guān)聯(lián)的橋梁。可以說(shuō)，合同效力生成進(jìn)路是一條貫穿合同研究的線索，一頭起于拘束力根源理論，一頭連接效力類型體系的構(gòu)建。如果進(jìn)路選擇錯(cuò)誤，將使呈現(xiàn)于外的效力類型體系無(wú)法準(zhǔn)確反映合同拘束力根源，不但與這

2、項(xiàng)基礎(chǔ)理論出現(xiàn)沖突，并且自身效力體系也出現(xiàn)混亂，同時(shí)影響到司法實(shí)務(wù)中的合同糾紛的正確解決?？梢?jiàn)，進(jìn)路選擇問(wèn)題并非憑空臆造，而是意義重大。這一認(rèn)識(shí)層面的規(guī)律認(rèn)識(shí)一旦形成，應(yīng)用層面的收獲將隨之層出不窮。
　　學(xué)界長(zhǎng)期以來(lái)，將合同問(wèn)題上溯至羅馬法早期的交易形式予以考察。伴隨長(zhǎng)久的時(shí)代發(fā)展和社會(huì)變遷，合同理論認(rèn)識(shí)和實(shí)務(wù)積累發(fā)展到今天，形成了以私人自由為核心的穩(wěn)定價(jià)值取向，已少有人質(zhì)疑。同時(shí)，呈現(xiàn)于表前層面的合同效力類型和效力生成進(jìn)路，設(shè)計(jì)

3、之初衷無(wú)不圍繞該核心價(jià)值展開(kāi)，從合同成立、生效之“統(tǒng)一”至“區(qū)分”，以及在當(dāng)前“區(qū)分”進(jìn)路上彰顯的特征，隨著合同法知識(shí)的廣泛傳播，也已形成穩(wěn)定通說(shuō)，為多數(shù)人理所當(dāng)然的接受。但現(xiàn)實(shí)生活的豐富多彩，對(duì)合同提出了復(fù)雜多樣的要求，我們開(kāi)始不滿足于當(dāng)前類型體系的局限，試圖以不斷創(chuàng)設(shè)新類型的方式來(lái)緊跟現(xiàn)實(shí)發(fā)展。遺憾的是，簡(jiǎn)單的概念類型創(chuàng)設(shè)卻忽視了對(duì)已有理論的深度反思，忽視了我們對(duì)效力生成進(jìn)路的選擇和效力類型的設(shè)計(jì)，能否與私人自治的價(jià)值核心實(shí)現(xiàn)相得益

4、彰的契合?；诖?，本文選擇以效力生成進(jìn)路問(wèn)題為中心，論述在效力根源影響下對(duì)當(dāng)前進(jìn)路選擇的反思和修正，力求從更廣闊的視角重新梳理當(dāng)前合同效力類型構(gòu)建混亂的現(xiàn)狀。
　　全文除緒論外，共分五章：
　　第一章：圍繞對(duì)法律行為認(rèn)識(shí)的“意志論”理論展開(kāi)。該部分論述法律行為效力從最初的“意志論”根源產(chǎn)生，在發(fā)展中逐步得到修正。“意思論”使合同效力生成表現(xiàn)為成立和生效的統(tǒng)一，無(wú)法全面表現(xiàn)“意思”和“表示”在效力生成中的共同作用。隨后，針對(duì)嚴(yán)

5、格“意志論”，產(chǎn)生了眾多修正方式，如“意思表示說(shuō)”的出現(xiàn)及其修正。但大多修正方式均是直接對(duì)當(dāng)事人“內(nèi)在意志”的內(nèi)部削弱，或?qū)ζ渥鳛樾Яχ饕獊?lái)源的地位予以否定，這不僅不能解決問(wèn)題，反而會(huì)造成對(duì)私人自治核心價(jià)值的叛離。對(duì)此本章提出，要讓多項(xiàng)要素有序的、合理的成為法律行為效力影響因素，必須有一個(gè)協(xié)調(diào)和歸類這些要素的，具有價(jià)值一貫性和內(nèi)部統(tǒng)一性的方法。需構(gòu)想一個(gè)法律行為效力生成的動(dòng)態(tài)進(jìn)路，在堅(jiān)持私法自治價(jià)值功能的前提下，能合理的放置這些要素，兼

6、顧國(guó)家法干預(yù)，使真正的私人自治得以實(shí)現(xiàn)。
　　第二章：效力生成進(jìn)路下私法自治和國(guó)家法干預(yù)的關(guān)系探討。以“規(guī)范說(shuō)”為切入點(diǎn)，對(duì)意思表示的效力探索僅從個(gè)人角度出發(fā)，轉(zhuǎn)換為圍繞私法自治和國(guó)家法干預(yù)的關(guān)系角度探討。具體闡述了三種關(guān)系類型，一是對(duì)事實(shí)的評(píng)價(jià)關(guān)系。即將意思表示視為一項(xiàng)客觀事實(shí)，讓其涵攝與有效法律規(guī)范要件之下，進(jìn)而產(chǎn)生法律效力；二是“規(guī)范說(shuō)”主張的授權(quán)關(guān)系；三是事后承認(rèn)型關(guān)系。第一種關(guān)系類似于對(duì)非法律行為的事實(shí)行為進(jìn)行法律適用，

7、是建立在外在表現(xiàn)事實(shí)基礎(chǔ)上的關(guān)系認(rèn)識(shí)，因其忽視了內(nèi)在意志的關(guān)鍵性作用，所以并不適用于法律行為的效力生成。當(dāng)前合同效力生成進(jìn)路正是體現(xiàn)為這種關(guān)系。第二種關(guān)系與第一種關(guān)系雖然表現(xiàn)形式不同，將私人的意思表示直接視為一項(xiàng)個(gè)別規(guī)范，而非事實(shí)，但將個(gè)別規(guī)范系于國(guó)家法規(guī)范的授權(quán)之下，同樣使效力產(chǎn)生完全依附于國(guó)家法規(guī)范，與第一種關(guān)系在實(shí)質(zhì)上效果類似。只有第三種關(guān)系符合以私法自治為核心的法律行為效力生成，因?yàn)槠洳粌H同時(shí)承載了私法自治和國(guó)家法干預(yù)兩大要素，

8、且以事后承認(rèn)的方式（同時(shí)也體現(xiàn)為反向阻卻的方式）較為妥當(dāng)?shù)奶幚砹硕哧P(guān)系，維護(hù)了私法自治的核心價(jià)值。在此基礎(chǔ)上，本章進(jìn)一步總括性提出，法律行為效力生成應(yīng)遵循這樣一條進(jìn)路，即在個(gè)人意志實(shí)踐效力下的完全法律效力推定，以反向阻卻的對(duì)流形式最終讓法律行為產(chǎn)生法律效力，生成法律效果。
　　第三章：直接針對(duì)當(dāng)前合同效力生成進(jìn)路本身考察。進(jìn)入進(jìn)路內(nèi)部，重點(diǎn)圍繞合同成立這一作為進(jìn)路起點(diǎn)的環(huán)節(jié)展開(kāi)分析，因?yàn)檫M(jìn)路起點(diǎn)的定位失誤必定影響進(jìn)路的準(zhǔn)確選擇。

9、本章著重反思合同成立的客觀事實(shí)性、形式拘束力等現(xiàn)狀認(rèn)識(shí)，力求糾正當(dāng)前認(rèn)識(shí)合同成立的偏差。在此基礎(chǔ)上，提出應(yīng)修正當(dāng)前效力生成進(jìn)路，一改效力單向遞進(jìn)和以涵攝方法賦予合同效力的兩項(xiàng)特征，讓修正后進(jìn)路呈現(xiàn)私法自治和國(guó)家法反向干預(yù)的雙向?qū)α髭厔?shì)。修正過(guò)程中，本文引出目前學(xué)者已提出的部分改進(jìn)學(xué)說(shuō)，如三層重塑理論等，并指出，這些修正學(xué)說(shuō)非但未完全貫徹改進(jìn)思路，有效維護(hù)私人自治的核心價(jià)值， 并且在特別生效要件等問(wèn)題上沒(méi)有進(jìn)行有效反思。借此機(jī)會(huì)

10、，本章進(jìn)一步對(duì)要式合同、要物合同、效力待定合同等類型進(jìn)行了深入分析。最終認(rèn)為合同效力生成進(jìn)路，應(yīng)是在成立推定出合同效力基礎(chǔ)上的反向阻卻，實(shí)現(xiàn)合同法律效果的生成，所謂特別生效要件等內(nèi)容并不足以單獨(dú)成為進(jìn)路上影響效力生成的另類重要元素。這與前一章理論分析進(jìn)路模式相互一致。
　　第四章：特別就未生效合同這一特殊合同類型進(jìn)行分析。本文之所以將未生效合同內(nèi)容單列成章予以詳加論述，是因?yàn)槲瓷Ш贤诋?dāng)前司法實(shí)踐中，被認(rèn)為是最有價(jià)值的合同效力類

11、型創(chuàng)設(shè)。表面上看，該類型創(chuàng)設(shè)有效解決了傳統(tǒng)合同效力類型無(wú)法涵蓋的內(nèi)容，也基本符合當(dāng)前的進(jìn)路特征。正是基于這種重大誤解，本章專門(mén)將未生效合同分解為約定未生效合同（附條件、期限合同）和法定未生效合同（審批合同）分別展開(kāi)論述，特別針對(duì)審批合同重點(diǎn)分析，明確未生效合同并非當(dāng)前多數(shù)人認(rèn)定的那樣，有獨(dú)立存在的價(jià)值。不僅如此，其存在，還將阻礙我們對(duì)當(dāng)前進(jìn)路的修正，侵蝕合同效力生成中的私人自治，并擾亂在同一標(biāo)準(zhǔn)下對(duì)合同效力類型體系的構(gòu)建，同時(shí)給司法實(shí)務(wù)

12、中的糾紛處理帶來(lái)不小的困擾。
　　第五章：將效力生成進(jìn)路問(wèn)題落腳于合同效力類型的重新梳理和構(gòu)建。合同效力類型構(gòu)建是最終將效力生成呈現(xiàn)于外的直觀表現(xiàn)，其構(gòu)建的科學(xué)性也直接反應(yīng)合同拘束力來(lái)源等問(wèn)題的正確認(rèn)識(shí)。本章既是對(duì)前文章節(jié)的總結(jié)，也從宏觀上進(jìn)一步提出，合同效力類型應(yīng)建立在對(duì)同一客體進(jìn)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)劃分的基礎(chǔ)上，且只有在效力生成進(jìn)路上，才能準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)“生效”“有效”“無(wú)效”“可變更可撤銷”等概念內(nèi)容所指，不能將反映于進(jìn)路上的動(dòng)態(tài)節(jié)點(diǎn)直接劃