制度環(huán)境、尋租與企業(yè)創(chuàng)新.pdf

1、回顧中國過去的三十多年,中國經(jīng)濟(jì)的迅速崛起幾乎超出了所有人的預(yù)期。平心而論,在當(dāng)前的制度背景下,中國經(jīng)濟(jì)增長的速度挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,被世人譽(yù)為“增長的奇跡”。盡管財政分權(quán)理論和政治晉升錦標(biāo)賽理論在某種程度上解讀了中國經(jīng)濟(jì)增長的奇跡,但更應(yīng)該認(rèn)識到中國經(jīng)濟(jì)增長奇跡的背后:中國經(jīng)濟(jì)增長的主要驅(qū)動力是高儲蓄和高投資,而創(chuàng)新的作用并未有效地發(fā)揮出來。從長遠(yuǎn)來看,這種粗放式的經(jīng)濟(jì)增長方式并非推動中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的持久動力,相反,它不僅使得

2、當(dāng)前中國社會背負(fù)著高昂的治理成本,而且還長期壓制了中國企業(yè)創(chuàng)新。為此,營造良好的制度環(huán)境,推動中國企業(yè)創(chuàng)新,轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式便成為現(xiàn)階段中國政府的首要任務(wù)之一,也是中國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重大課題。但是,當(dāng)前我國的各項正式制度并未完全建立起來,企業(yè)創(chuàng)新面臨著諸多風(fēng)險。為此,在當(dāng)前的制度環(huán)境下,中國政府應(yīng)該完善何種制度才能最有效的促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新,同時,尋租、賄賂等腐敗活動是否能夠成為當(dāng)前制度環(huán)境下企業(yè)抵御創(chuàng)新風(fēng)險的一種有效的非正式制度。

3、r>　　本文的工作至少可以分為兩個層面:第一個層面是,試圖在通盤考慮制度環(huán)境和腐敗兩類因素的基礎(chǔ)上,從產(chǎn)出層面考察這兩大因素對創(chuàng)新的效應(yīng),以綜合視點(diǎn)梳理出“制度環(huán)境—腐敗—企業(yè)創(chuàng)新”的鏈條效應(yīng),從而較為全面地分析制度環(huán)境和腐敗為何會影響到企業(yè)創(chuàng)新,以及在考慮制度環(huán)境的情況下,腐敗與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)性。另一個層面是,引入中國宏觀、微觀和調(diào)查數(shù)據(jù)對由機(jī)理分析所推導(dǎo)出的若干命題進(jìn)行實(shí)證研究,以尋找來自中國的經(jīng)驗(yàn)證據(jù),并試圖找尋中國企業(yè)創(chuàng)新的

4、激勵因素,這對把握中國企業(yè)的創(chuàng)新行為,進(jìn)而合理引導(dǎo)企業(yè)乃至整個產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級有著非常重要的意義。理論上,首先分析了制度環(huán)境作用于企業(yè)創(chuàng)新的機(jī)理,該機(jī)理表明制度環(huán)境決定了不同類型經(jīng)濟(jì)活動所提供的激勵結(jié)構(gòu),理性的企業(yè)家會根據(jù)經(jīng)濟(jì)體中的經(jīng)濟(jì)環(huán)境來權(quán)衡各種經(jīng)濟(jì)活動的收益與成本,從而選擇自身利益最大化的活動作為對現(xiàn)有制度環(huán)境的一種回應(yīng)。其次,分析了腐敗作用于企業(yè)創(chuàng)新的機(jī)理,該機(jī)制表明,在正式制度并未完全確立的經(jīng)濟(jì)體中,適度的尋租、賄賂等腐敗活動雖

5、然增加了企業(yè)創(chuàng)新的交易成本,但它有助于企業(yè)規(guī)避官僚體制中的繁文縟節(jié)。正如拍賣機(jī)制一樣,建立在適度賄賂基礎(chǔ)上的許可證授予和官方授權(quán)能夠?qū)崿F(xiàn)相關(guān)資源配置的帕累托次優(yōu)。更為重要的是,企業(yè)創(chuàng)新成果非排他性和非競爭性使得處在正式制度缺位經(jīng)濟(jì)體中的企業(yè)亟需通過適當(dāng)賄賂等腐敗活動尋求“政府庇護(hù)”以防止創(chuàng)新成果收益的侵蝕。然而,更高額度的賄賂則既有可能扭曲了資源配置,同時又增加了企業(yè)創(chuàng)新的交易成本。再加上,建立在更高額度賄賂等腐敗活動基礎(chǔ)上的承諾并沒有

6、強(qiáng)制執(zhí)行的法律基礎(chǔ),這使得更高水平的腐敗活動帶有事后機(jī)會主義和隨意性。這顯然增加了企業(yè)創(chuàng)新所面臨的風(fēng)險,抑制了企業(yè)創(chuàng)新動力。最后,本文還從理論上分析了制度環(huán)境與腐敗之間的關(guān)系。相關(guān)理論表明,一方面,良好的制度環(huán)境提高了腐敗的交易成本,為經(jīng)濟(jì)活動的正常開展提供了有章可循的依據(jù),此時以尋租、賄賂等為典型特征的腐敗活動只會破壞經(jīng)濟(jì)活動的正常規(guī)則,限制經(jīng)濟(jì)自由。另一方面,當(dāng)制度環(huán)境限制經(jīng)濟(jì)自由時,腐敗則可以幫助企業(yè)家規(guī)避繁瑣的規(guī)則,提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行

7、的效率。
　　本文在實(shí)證上得出的研究結(jié)論至少有以下四點(diǎn)：第一,運(yùn)用2012年世界銀行關(guān)于中國企業(yè)營運(yùn)的制度環(huán)境質(zhì)量調(diào)查數(shù)據(jù)實(shí)證分析了腐敗水平對企業(yè)創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn):一定程度的腐敗有利于企業(yè)創(chuàng)新,而更高程度的腐敗則會抑制企業(yè)創(chuàng)新。腐敗與企業(yè)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)出顯著的倒 U型曲線關(guān)系。進(jìn)一步地,本文發(fā)現(xiàn),腐敗可以通過以下兩種渠道來促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新,即腐敗有助于企業(yè)獲得政府訂單(政府擔(dān)保)和銀行機(jī)構(gòu)貸款,從而推動企業(yè)創(chuàng)新。第二,運(yùn)用省域?qū)用娴?/p>

8、宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù),并考慮將市場化指數(shù)作為制度質(zhì)量的指代指標(biāo),同時作為腐敗影響企業(yè)創(chuàng)新的門檻變量,從而將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各因素互動關(guān)系的非線性納入到計量框架中。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn),腐敗對企業(yè)創(chuàng)新具有消極影響,但這種消極影響會隨著制度質(zhì)量的改善而發(fā)生非線性的“區(qū)制變化”。即制度質(zhì)量的單門檻效應(yīng)使得腐敗對企業(yè)創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)出非線性變化,當(dāng)制度質(zhì)量處于較低的“區(qū)制”時,腐敗的蔓延會對企業(yè)創(chuàng)新造成致命的打擊,而制度質(zhì)量處于較高的“區(qū)制”時,腐敗的蔓延對企業(yè)創(chuàng)新的

9、打擊力度會大大削弱,甚至并不明顯。此外,本文還發(fā)現(xiàn)制度質(zhì)量存在較大的區(qū)域差異,具體表現(xiàn)為東部地區(qū)絕大多數(shù)省份已經(jīng)跨越了制度質(zhì)量的門檻,而中部和西部地區(qū),尤其是西部地區(qū)大多數(shù)省份卻停留在制度質(zhì)量的門檻值內(nèi)。第三,運(yùn)用1998-2007年的中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫相關(guān)數(shù)據(jù)以及手工搜集的省長和省委書記官員任期的相關(guān)數(shù)據(jù),實(shí)證研究了地方官員任期和腐敗對企業(yè)創(chuàng)新行為的影響。研究結(jié)果表明地方官員任期與企業(yè)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)顯著的倒 U型曲線,同時腐敗也與企業(yè)創(chuàng)

10、新之間呈現(xiàn)倒 U型曲線關(guān)系,更為重要的是,官員任期會負(fù)向調(diào)節(jié)腐敗與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系。進(jìn)一步地,本文發(fā)現(xiàn)官員任期和腐敗與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系會因?yàn)槭袌龌M(jìn)程、產(chǎn)業(yè)性質(zhì)、所有制結(jié)構(gòu)和官員特征而表現(xiàn)出動態(tài)的復(fù)雜關(guān)系。第四,運(yùn)用1998-2007年的中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫相關(guān)數(shù)據(jù)以及手工搜集的省長和省委書記官員任期的相關(guān)數(shù)據(jù),實(shí)證研究了地方官員異地更替和腐敗對企業(yè)創(chuàng)新行為的影響。研究結(jié)果表明,地方官員異地更替對企業(yè)創(chuàng)新具有顯著的消極影響。同時,腐敗