貿(mào)易和外商直接投資對(duì)創(chuàng)新影響實(shí)證研究.pdf

1、2008年全球金融危機(jī)后，世界各國(guó)普遍陷入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力的境地。為給世界經(jīng)濟(jì)注入新的活力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)從衰退走向復(fù)蘇，依據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論和經(jīng)濟(jì)周期理論，各國(guó)普遍重視創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用，開(kāi)始建立和完善本國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新體系。國(guó)家創(chuàng)新體系的建立可以參考別國(guó)經(jīng)驗(yàn)，但是究竟學(xué)習(xí)哪國(guó)的經(jīng)驗(yàn)卻需要慎重選擇。此外，各國(guó)建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系都必須先明確影響創(chuàng)新的主要因素是什么，這些因素都對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生哪些影響。只有把這些問(wèn)題研究清楚了，才能做出合理的政策選擇。

2、>　　當(dāng)前對(duì)創(chuàng)新的學(xué)術(shù)研究以分析創(chuàng)新對(duì)其他變量的影響為主，如創(chuàng)新對(duì)增長(zhǎng)的影響，以影響創(chuàng)新的因素為研究對(duì)象的研究相對(duì)較少。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織等機(jī)構(gòu)聯(lián)合發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)》報(bào)告將大量子指標(biāo)納入創(chuàng)新投入范疇，且賦予其近乎相等的權(quán)重。若據(jù)此全面加大創(chuàng)新投入，以獲得更高的創(chuàng)新產(chǎn)出，無(wú)疑會(huì)受到資源總量的約束，且導(dǎo)致資源配置效率嚴(yán)重降低。因此有必要進(jìn)一步分析影響創(chuàng)新的主要因素，為促進(jìn)創(chuàng)新的政策制定提供理論支持。但當(dāng)前相關(guān)研究中，不同學(xué)者對(duì)影響創(chuàng)新的因

3、素，如貿(mào)易和外商直接投資的影響情況持不同觀點(diǎn)。此外，大多數(shù)實(shí)證研究使用單一國(guó)家微觀數(shù)據(jù)，普遍的宏觀研究較少。這些問(wèn)題不解決，會(huì)導(dǎo)致各國(guó)在構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系時(shí)缺乏明確的理論指導(dǎo)。這不但影響創(chuàng)新的發(fā)展，而且還可能影響國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系的走向。
　　本文以創(chuàng)新和影響創(chuàng)新的因素為研究對(duì)象，首先使用世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織等聯(lián)合發(fā)布的2012至2014年度《全球創(chuàng)新指數(shù)》報(bào)告相關(guān)數(shù)據(jù)，通過(guò)面板數(shù)據(jù)聚類(lèi)分析方法，將世界主要國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新指數(shù)和創(chuàng)新效率進(jìn)行

4、聚類(lèi)分析，并總結(jié)了各聚類(lèi)類(lèi)別的特征。而同類(lèi)文章則多采用截面數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，忽略了各國(guó)創(chuàng)新水平的動(dòng)態(tài)變化。
　　隨后，本文使用2011至2014年，4年間來(lái)自84個(gè)國(guó)家和地區(qū)的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，以知識(shí)生產(chǎn)的“投入-產(chǎn)出”理念為理論基礎(chǔ)，實(shí)證檢驗(yàn)貿(mào)易和外商直接投資對(duì)創(chuàng)新的影響情況。本文是此類(lèi)研究中較少地使用多國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的文章。同時(shí)，研究中區(qū)分了創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出，并考慮到數(shù)據(jù)收集的準(zhǔn)確性和廣泛性，采用產(chǎn)出端數(shù)據(jù)—專(zhuān)利—來(lái)代表創(chuàng)新，還對(duì)因

5、各國(guó)對(duì)專(zhuān)利的定義不一致導(dǎo)致的偏差盡肯能地進(jìn)行了校正。
　　最后，通過(guò)對(duì)世界主要國(guó)家創(chuàng)新體系的介紹，總結(jié)了瑞士、美國(guó)、韓國(guó)和中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的特點(diǎn)，為各國(guó)建立和完善國(guó)家創(chuàng)新體系提供經(jīng)驗(yàn)參考。
　　本文主要得出了以下結(jié)論：
　　一、本文第3章，對(duì)世界主要國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新指數(shù)（GII）和創(chuàng)新效率（GIE）進(jìn)行定性研究，分析當(dāng)前世界各國(guó)創(chuàng)新的狀況和特征。研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新指數(shù)與收入水平有較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系，該結(jié)論與內(nèi)生增長(zhǎng)理論相契合

6、。而相對(duì)于創(chuàng)新指數(shù)，創(chuàng)新效率與收入水平的關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)。本章還使用聚類(lèi)分析方法對(duì)2012至2014年度世界主要國(guó)家和地區(qū)的創(chuàng)新指數(shù)和創(chuàng)新效率進(jìn)行聚類(lèi)分析。每次聚類(lèi)分析都得到五個(gè)創(chuàng)新指數(shù)和創(chuàng)新效率逐漸增大的聚類(lèi)類(lèi)別，二者表現(xiàn)出明顯的線性正相關(guān)關(guān)系。屬于同一類(lèi)別的國(guó)家具有創(chuàng)新上的內(nèi)在共同特征；同一國(guó)家不同年度類(lèi)別的變化反應(yīng)了其創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)變化。據(jù)此，向同類(lèi)別和相近類(lèi)別中典型國(guó)家學(xué)習(xí)創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)驗(yàn)要比盲目照搬發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)更有實(shí)踐價(jià)值。
　　

7、二、本文第4章、5章和第6章基于知識(shí)生產(chǎn)的“投入-產(chǎn)出”理念，對(duì)2011年至2014年，4個(gè)年度84個(gè)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，考察貿(mào)易和外商直接投資對(duì)創(chuàng)新的影響情況。我們使用產(chǎn)出端變量—專(zhuān)利—作為創(chuàng)新的代理變量。考慮到各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)專(zhuān)利的定義存在差異，分別使用國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)量、國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利申請(qǐng)量和總專(zhuān)利申請(qǐng)量三個(gè)變量代表技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí)，我們使用進(jìn)口額、總貿(mào)易額和高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口占比三個(gè)變量分別代表貿(mào)易，對(duì)回歸模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。經(jīng)檢

8、驗(yàn)，得出貿(mào)易和外商直接投資對(duì)創(chuàng)新有顯著正向影響的結(jié)論。此外，考慮了可能存在的競(jìng)爭(zhēng)的非線性影響后，貿(mào)易和外商直接投資對(duì)創(chuàng)新的影響不變，結(jié)論具有穩(wěn)健性。因而，促進(jìn)貿(mào)易開(kāi)放和積極吸收外商直接投資都是有利于創(chuàng)新發(fā)展的政策選擇。
　　三、本文第7章在介紹國(guó)家創(chuàng)新體系相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合前兩部分的研究結(jié)論，歸納總結(jié)了瑞士、美國(guó)、韓國(guó)和中國(guó)四國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的特點(diǎn)，為各國(guó)建立和完善本國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系提供借鑒經(jīng)驗(yàn)：瑞士將職業(yè)教育與高等教育緊密結(jié)合；