創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)專利信息披露問題探究.pdf

1、論文指導(dǎo)小組成員張光杰孫笑俠侯健副教授教授教授中文摘要專利，作為高新技術(shù)企業(yè)最重要的無形資產(chǎn)，歷來受到企業(yè)自身和投資者的密切關(guān)注，而信息披露制度是維護(hù)證券市場(chǎng)公平交易，推動(dòng)科技不斷創(chuàng)新的重要保障，由此可知，規(guī)范且有效的專利信息披露制度，不僅能夠形成保護(hù)廣大投資者切身利益的強(qiáng)大盾牌，更可以成為催生創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)源源不斷產(chǎn)生新的能量的有力武器。然而，自從創(chuàng)業(yè)板初創(chuàng)期發(fā)生了聳人聽聞的“專利門”事件后，相關(guān)學(xué)者、財(cái)經(jīng)新聞媒體和證券分析師做了廣泛的討

2、論和深入的研究，并提出了一些建設(shè)性意見，一系列新的法律問題更是逐漸進(jìn)入人們的視野。本文正是在此背景之下，立足于我國(guó)關(guān)于專利信息披露制度的相關(guān)法律規(guī)定，透過創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)專利信息違規(guī)披露現(xiàn)象，結(jié)合近年來一些典型案例，并參閱了其它發(fā)達(dá)國(guó)家近幾年專利信息披露制度方面的研究成果，來展開論述。本文結(jié)構(gòu)包括引言和正文兩大部分，其中正文分為三章，具體安排如下：第～章是對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)及其信息披露發(fā)展?fàn)顩r的介紹，包括我國(guó)創(chuàng)業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)的基本概況

3、、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)信息披露的主要特征及與之有關(guān)的國(guó)內(nèi)外立法情況。第二章甄選了創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)過去三年中在專利信息披露過程中發(fā)生的違規(guī)案例，并分析了其成因。筆者主要枚舉了包括蘇卅叵久、上海大亞在內(nèi)的典型案例，揭露了創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)專利信息披露過程中存在的主要問題，在此基礎(chǔ)上分析了造成創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)違規(guī)披露專利信息的原因。經(jīng)過分析，得出創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)專利信息披露中存在的主要問題有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出資問題、申請(qǐng)專利權(quán)利的不確定性問題、專利項(xiàng)目的質(zhì)量問題和

4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)訴訟問題等。而造成創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)違規(guī)披露專利信息的原因主要包括上市企業(yè)自律性較差、專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)復(fù)雜、法律法規(guī)缺漏、違規(guī)成本偏低和市場(chǎng)監(jiān)管不利等。第三章在前述兩章的基礎(chǔ)上提出了創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)專利信息披露改革與完善的措施。這些措施主要包括：一、建立有效的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，制定嚴(yán)密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略；二、公平效益和質(zhì)量至上相結(jié)合，真實(shí)準(zhǔn)確地披露專利信息；三、注重專利管理，誠(chéng)信披露信息；四、發(fā)揮制度引導(dǎo)優(yōu)勢(shì)，完善法律規(guī)范措施。關(guān)鍵詞：創(chuàng)