產(chǎn)業(yè)轉移、環(huán)境規(guī)制與碳排放.pdf

1、自20世紀80年代Water和Ugelow提出著名的“污染避難所”理論假說以來，污染產(chǎn)業(yè)跨區(qū)域轉移的地緣現(xiàn)象一直是學術領域與政府決策機構的關注焦點。傳統(tǒng)主流經(jīng)濟學中的貿(mào)易理論、內(nèi)部化理論、產(chǎn)品周期理論與生態(tài)經(jīng)濟理論均在比較優(yōu)勢內(nèi)核的基礎上，將環(huán)境因素納入到主流經(jīng)濟學理論的一般均衡分析框架之中，在解釋地區(qū)間的環(huán)境規(guī)制勢差驅動污染產(chǎn)業(yè)轉移和激發(fā)企業(yè)的“環(huán)境尋求”(environmental-sourcing)行為機制上取得了一定成果。然而，

2、已有的污染產(chǎn)業(yè)轉移理論與實證研究更多地停留在解釋發(fā)達國家貿(mào)易利益與投資利益，對中國所處的垂直化專業(yè)化分工背景認識不足，忽略了以中間產(chǎn)品投入為載體污染產(chǎn)業(yè)“隱性”轉移機制。與此同時，鑒于全球變暖的嚴重性已受到各界人士認同，碳排放的區(qū)域轉移問題對傳統(tǒng)污染產(chǎn)業(yè)轉移研究領域也提出了新的課題，而系統(tǒng)地分析低碳背景下污染產(chǎn)業(yè)轉移相關問題的研究還鮮有涉足。經(jīng)驗性直覺越來越多地告訴我們:在多輪氣候談判開展的情況下，中國如何爭取主動地位、公平合理地承擔國

3、際氣候責任，除了關注碳排放總量、人均碳排放量與歷史碳排放量以外，隱含碳排放轉移問題也必須重視。強大的現(xiàn)實需求促使學界為其注入新的理論支撐與實證經(jīng)驗。為此，本文通過理論分析、統(tǒng)計核算與實證研究，探尋以中間產(chǎn)品貿(mào)易為渠道的污染“隱性”轉移機制。這項研究將不僅拓寬傳統(tǒng)污染產(chǎn)業(yè)轉移的發(fā)生機制，而且為決策機構明確國際間、區(qū)域間氣候生態(tài)責任、分配合理的碳減排指標、引導產(chǎn)業(yè)有序轉移提供理論基礎與實證依據(jù)。
　　 本文在系統(tǒng)綜述和比較分析經(jīng)典污

4、染產(chǎn)業(yè)轉移理論的基礎上，有別于傳統(tǒng)理論中定義的污染企業(yè)整體外遷式的“顯性”污染轉移，以國際垂直化分工背景為新的切入點，將中間產(chǎn)品流動在污染產(chǎn)業(yè)轉移中的隱形載體作用納入melitz(2003)廠商投資與貿(mào)易理論的分析框架，分析環(huán)境規(guī)制作用于企業(yè)生產(chǎn)成本產(chǎn)生的比較優(yōu)勢，闡明“隱蔽型”污染產(chǎn)業(yè)轉移的微觀發(fā)生機制，并分析異質性企業(yè)的環(huán)境尋求行為，對污染避難所現(xiàn)象做一個更客觀、全面的理論闡述。通過理論推導證明:在全球垂直化分工不斷演化的背景下，地

5、區(qū)之間的環(huán)境控制成本差異引致的比較優(yōu)勢會使污染密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)從環(huán)保標準高的地區(qū)轉移到環(huán)保標準低的地區(qū)，并依托污染密集型中間產(chǎn)品進口對本國骯臟生產(chǎn)工序進行替代，產(chǎn)生“隱性”污染避難所效應，尤其是資本密集度大的企業(yè)發(fā)生“隱性”污染轉移的可能性更大。
　　 依據(jù)理論中分析的中間產(chǎn)品流動在污染產(chǎn)業(yè)轉移中的隱形載體作用，本文從中間產(chǎn)品投入的視角重新定義產(chǎn)業(yè)轉移的概念，依托區(qū)域間投入產(chǎn)出表的核算對我國國際和區(qū)際尺度上碳排放轉移的整體格局進行

6、可視化處理。國際產(chǎn)業(yè)轉移的研究結果表明:中國與OECD國之間碳排放轉移的載體產(chǎn)業(yè)是多元化的，中國承接的產(chǎn)業(yè)中既有碳排放系數(shù)較高的污染型產(chǎn)業(yè)，也有清潔型產(chǎn)業(yè)?？傮w上，國際產(chǎn)業(yè)轉移通過產(chǎn)業(yè)外逃的方式向中國輸入了大量碳排放，中國在國際碳排放轉移中顯示出較強的收入效應，形成了“國外消費、國內(nèi)污染”的不利局面。另一方面，對我國區(qū)際碳排放轉移的分析結果表明:八大區(qū)域間的碳排放狀況存在著明顯的區(qū)域失衡，區(qū)域碳排放轉移格局呈現(xiàn)出“北移”與“西進”的態(tài)勢

7、。東北地區(qū)、北部沿海地區(qū)、中西部地區(qū)已經(jīng)成為區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉移中淘汰高能耗、高排放產(chǎn)業(yè)的“避難所”，而經(jīng)濟較為發(fā)達的京津地區(qū)、東部沿海地區(qū)、南部沿海地區(qū)是高能耗、高排放產(chǎn)業(yè)的轉出地。
　　 鑒于國際與區(qū)域間大規(guī)模的碳轉移排放格局，本文嘗試檢驗理論分析中的污染轉移機制，即對環(huán)境規(guī)制引致的“隱性”污染避難所效應進行實證檢驗。由于國際尺度與區(qū)域尺度樣本數(shù)據(jù)可得性的差異，在國際尺度上，本文選用連續(xù)性應變量和聯(lián)立方程模型，對FDI路徑下的“隱性

8、”污染避難所效應進行經(jīng)驗分析。在中國區(qū)域尺度上，本文選擇新建企業(yè)選址的離散型因變量和單方程模型考察區(qū)域環(huán)境規(guī)制差異下的“隱性”碳污染避難所效應。實證分析中均采用“出口中間品碳排放”和“資本密度”兩個指標對樣本做分類處理。研究表明，外商直接投資并沒有表現(xiàn)出整體外遷式的“顯性”污染避難所效應，而對出口中間產(chǎn)品高排放組別的檢驗結果讓我們獲取了“隱性”污染避難所效應的經(jīng)驗證據(jù)，說明國際產(chǎn)業(yè)轉移路徑下以中間產(chǎn)品為載體的“隱性”污染轉移是存在的。以

9、資本密度作為指標對行業(yè)分組，研究結論證實資本密集度越高的產(chǎn)業(yè)環(huán)境尋求的動機更強，更有可能產(chǎn)生“隱性”污染避難所效應。另一方面，區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉移中Poisson面板數(shù)據(jù)回歸模型的分析結果表明:“隱性”和“顯性”碳污染避難所效應是共同存在，研究結論同樣證實資本密集度越高的產(chǎn)業(yè)更有可能產(chǎn)生“隱性”污染避難所效應。因此，國際與區(qū)際尺度的產(chǎn)業(yè)轉移都印證了理論分析中的兩個主要結論。進一步對比外資與內(nèi)資新建企業(yè)選址對環(huán)境規(guī)制的敏感度，研究發(fā)現(xiàn):環(huán)境規(guī)制強

10、度的增加更容易導致一些對環(huán)境成本較為敏感的內(nèi)資企業(yè)整體遷移，起到“防火墻”的作用，而外資企業(yè)卻更善于通過污染密集型中間品的替代作用將碳排放隱蔽地轉移出去。
　　 鑒于我國碳排放轉移的基本格局以及污染避難所效應的現(xiàn)實狀況，本文利用方向性距離函數(shù)就環(huán)境規(guī)制級差下我國各地區(qū)碳排放的成本差異進行情景范式下的分析，并以情景式分析的結論為依據(jù)，提出適宜區(qū)域協(xié)調(diào)與低碳化發(fā)展的碳規(guī)制級差梯度設定。研究結果表明，東部沿海地區(qū)、京津地區(qū)、北部沿海地

11、區(qū)、東北地區(qū)采用嚴格環(huán)境規(guī)制政策;中西部地區(qū)采用一般性環(huán)境規(guī)制。在環(huán)境規(guī)制級差下，碳排放由東部沿海地區(qū)、京津地區(qū)、北部沿海地區(qū)、東北地區(qū)向中西部地區(qū)轉移的格局是最合理和高效率的，政府決策機構可利用適宜的環(huán)境級差設定引導產(chǎn)業(yè)有序轉移與區(qū)域低碳化發(fā)展。
　　 最后，基于理論分析、統(tǒng)計測算與實證研究，本文就如何合理引導區(qū)域低碳化發(fā)展、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)有序轉移、爭取國際氣候談判主動權等方面的影響提出一些相關的政策建議:以精確核算碳排放轉移量為突

12、破口，積極爭取國際氣候談判主動地位，構建公平的碳減排責任分擔指標體系，積極爭取國際資金補償和節(jié)能技術援助;分類別監(jiān)管節(jié)能減排的“關鍵性”行業(yè)，以中間產(chǎn)品碳排放為基礎，密切關注“隱性”污染轉移;提高門檻，重點監(jiān)管碳排放系數(shù)高的傳統(tǒng)污染型行業(yè);加強內(nèi)、外資分類監(jiān)管;多渠道提升環(huán)境生產(chǎn)技術水平促進產(chǎn)業(yè)結構升級，包括鼓勵本土企業(yè)以污染密集型中間產(chǎn)品實施進口替代、以清潔產(chǎn)業(yè)的技術溢出，提升環(huán)境生產(chǎn)技術水平、鼓勵發(fā)展清潔產(chǎn)業(yè)，增強自主創(chuàng)新能力;設定