論公司社會治理.pdf

1、公司制度是人類的偉大創(chuàng)造，它優(yōu)化了資源配置方式，解放了生產(chǎn)力，豐富了人類賴以生存與生活的物質(zhì)世界，極大地增加了社會公眾的福利，已經(jīng)并將繼續(xù)推動人類歷史闊步向前。公司占有、控制和運用資源的行為對公司以外的個人、組織乃至整個社會實際上是一種權(quán)力的行使，它是政治權(quán)力的另一種表現(xiàn)形式。12為了使權(quán)力科學有效地運行并防止權(quán)力被濫用，必須科學地配置權(quán)力并對權(quán)力進行制衡與監(jiān)督。對公司權(quán)力進行分立、科學配置并加以制衡與監(jiān)督的機制就是公司治理。公司從其理

2、論淵源上來說，是個人或者眾人財產(chǎn)所有權(quán)的行使的方式，因此，傳統(tǒng)上公司治理的目標被認為是為了實現(xiàn)個人或眾人財產(chǎn)價值增值的最大化。從公司這一組織體層面而言，公司治理的目標是實現(xiàn)公司利潤或者價值的最大化。然而，公司畢竟是人類社會的存在物，它處于復雜的社會關(guān)系當中，具有獨立的權(quán)利能力和行為能力，在絕大多數(shù)法律關(guān)系中，公司獨立于那些所謂“使用”個人財產(chǎn)所有權(quán)的投資者。公司利用自己獨立的權(quán)利能力與行為能力，與包括投資者在內(nèi)的很多利益相關(guān)者建立合同關(guān)

3、系或者非合同關(guān)系，從而對這些利益相關(guān)者的利益產(chǎn)生廣泛的影響。社會公眾是公司重要的利益相關(guān)者，公司與社會公眾之間存在多層次的合同或者非合同法律關(guān)系。公司經(jīng)營活動對社會公眾產(chǎn)生廣泛影響，這種影響既包括正面的，也包括負面的。盡管如此，傳統(tǒng)的公司治理機制并未對公司的影響特別是負面的影響作出足夠的正確反應(yīng)。傳統(tǒng)的強制性的“公法”在公司外部以“控制——命令”為調(diào)整手段的救濟方法已經(jīng)被實踐證明不足以維護社會公眾的利益，以“私法”的方法讓社會公眾直接以

4、合同或者非合同的方法參與到公司內(nèi)外部治理當中成為一種必然。公司社會治理是對傳統(tǒng)公司治理機制反思，旨在建立科學、合理的社會公眾參與公司內(nèi)外部權(quán)力分配與制衡的機制，實現(xiàn)社會公眾和公司之間當前和長遠，物質(zhì)、文化和精神利益的平衡。本文除了導論和結(jié)語外，共分六章。各章具體內(nèi)容概括如下:
　　第一章主要介紹公司治理概念、理論和制度的歷史變遷及發(fā)展困境。該章通過對美、德、日等國公司及公司治理的理論與實踐的介紹，分析其治理模式的異同及其深層次的原

5、因，并著重對公司內(nèi)、外部治理之間的關(guān)系進行了探討。得出了公司治理內(nèi)外關(guān)系的重要結(jié)論，并形象地用“雙氣球理論”加以說明。該結(jié)論是指公司外部治理的效應(yīng)與內(nèi)部治理的效應(yīng)成反比，如果公司外部治理例如競爭是充分的，那么公司的內(nèi)部治理機制則可以簡約化;反之，如果公司外部缺乏競爭，則必須完善、充實公司內(nèi)部治理機制。在股權(quán)不夠分散，股權(quán)相互之間難以形成有效制衡與監(jiān)督的情況下，必須讓外部力量參與公司內(nèi)部治理，形成較強的制衡與監(jiān)督的公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。本章根

6、據(jù)“雙氣球理論”和美、德、日等國公司治理的現(xiàn)狀，分析了公司治理的危機與困境，揭示了公司社會治理的萌芽，論證了實行公司社會治理的緊迫性。
　　第二章主要分析了公司社會治理的理論和實踐上的動因，分析了公司社會治理的必要性與可行性。論文分別從人與自然、人與社會關(guān)系以及唯物史觀等哲學視角;從國家學說、公民社會經(jīng)濟權(quán)利、權(quán)力配置、公眾參與等政治學視角，從社會成本理論、利益相關(guān)者理論、公共財政理論、從剩余索取者和集體行動等經(jīng)濟學視角，從法理學

7、、憲法和商法規(guī)范的目的和作用法學視角論證了公司社會治理的合理性、必要性與可行性。論文介紹并分析了前蘇聯(lián)、我國計劃經(jīng)濟時代和西方國家對具有壟斷地位的國有大公司治理的理論與實踐方面的經(jīng)驗教訓，指出了這些公司治理與公司社會治理的本質(zhì)不同。這些差異表現(xiàn)在公司社會治理體現(xiàn)的是市民社會條件下公司治理的一種民商事“私法”關(guān)系，是社會自治的一部分，而前蘇聯(lián)、我國計劃經(jīng)濟時代政府對公司的管理實際上是一種公權(quán)力對資源的配置的“公法”關(guān)系，是一種近乎純粹的行

8、政法或者經(jīng)濟法法律關(guān)系。
　　第三章論述了公司社會治理的基本問題，這是本文重點。論文通過對文獻和公司治理實踐的梳理，結(jié)合對“社會治理”、“公司社區(qū)治理”、“利益相關(guān)者”治理的比較分析，界定了公司社會治理的內(nèi)涵。論文分析了公司社會治理的價值目標，認為公司社會治理的價值目標與商法的一般價值目標具有一致性，公司作為一種社會存在，應(yīng)當承擔社會責任。論文從失范救濟、權(quán)利保障、維護公正和實現(xiàn)和諧四個方面論證了公司社會治理的功能。公司社會治理的

9、類型包括直接治理和間接治理。直接治理是公司社會治理的主體直接參與公司內(nèi)部治理機制當中的治理，包括社會董事治理、社會監(jiān)事治理和社會治理委員治理等。間接治理方式最廣義的“社會”概念的角度而言是指從公司外部通過施壓的方式實現(xiàn)權(quán)益訴求的治理，主要包括政策治理、法律治理、媒體治理、非政府組織治理、市場競爭治理等。直接治理與間接治理并不是一成不變的,它們之間具有密切聯(lián)系，在一定的條件下可以相互轉(zhuǎn)化。
　　第四章論述公司社會治理的適用條件。間接

10、公司治理是公司外部的客觀存在物，幾乎對每個公司都產(chǎn)生影響。直接公司社會治理并不是公司治理的普遍法則。它的存在與否必須考慮直接公司社會治理與公司效率目標之間的平衡。公司外部治理力量不足、而公司對社會公眾利益又能產(chǎn)生重大影響是直接公司社會治理的條件?；谶@種平衡和條件，直接公司社會治理通常屬于壟斷公司外部市場競爭治理的不充分而采取的救濟措施。在這種壟斷類型的公司中，如果不在直接治理方面進行強化，公司有效、均衡和穩(wěn)定的治理機制可能被破壞，從而

11、造成對社會公眾利益的損害。需要實行直接社會治理的公司限于從社會整體效率原則和公平原則出發(fā)必須存續(xù)的無法用“反壟斷法”進行規(guī)制的壟斷公司，在我國主要是指國有壟斷公司。對這些壟斷公司以外的公司損害社會公眾利益的問題主要通過市場競爭或者法律規(guī)制的方法加以解決。
　　第五章分析我國國有壟斷公司社會治理問題。該章研究了我國國有公司治理的理論與政策變遷，分析了我國國有公司治理的現(xiàn)狀，明確了我國國有企業(yè)應(yīng)然的屬性與定位以及國有企業(yè)改革的目標。論

12、證了國有壟斷公司直接社會治理的合理性，必要性、可行性以及適用這一治理方式的條件，構(gòu)建了我國國有壟斷公司社會治理的理論和機制，并在此基礎(chǔ)上從主體制度、直接治理機制、間接治理機制和治理監(jiān)督四個方面論述了我國具有壟斷地位國有公司社會治理的法律制度建設(shè)。
　　第六章論述了公司社會治理的展望。論文從資本運動規(guī)律和經(jīng)濟全球化的現(xiàn)實出發(fā)，預(yù)測了公司社會治理的發(fā)展規(guī)律。從跨國公司權(quán)力擴張和各國人民經(jīng)濟權(quán)利意識覺醒的角度論述了公司社會治理必要性和可