自首制度及其司法認(rèn)定中的疑難問(wèn)題研究.pdf

1、自首制度是刑法所規(guī)定的一項(xiàng)重要的刑罰制度,它對(duì)于促進(jìn)犯罪分子棄惡從善,實(shí)現(xiàn)刑罰目的具有重要意義。通過(guò)1997年《刑法》的修改和1998年4月最高人民法院《關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》(后稱《解釋》)的頒布實(shí)施,我國(guó)的自首制度已經(jīng)日趨完善。但是,長(zhǎng)久以來(lái),無(wú)論是自首的概念、本質(zhì)、成立條件,還是對(duì)《解釋》的理解,理論界都一直存在爭(zhēng)議。這直接影響到了自首在實(shí)踐中的適用。同時(shí),隨著社會(huì)的發(fā)展,在司法實(shí)踐中,對(duì)于自首的認(rèn)定也出現(xiàn)

2、了一些新的問(wèn)題。因此,有必要對(duì)自首理論進(jìn)行深入的研究,并在此基礎(chǔ)上指導(dǎo)司法實(shí)踐。2009年《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》(后稱《意見(jiàn)》)中對(duì)貪污賄賂、瀆職等職務(wù)犯罪中關(guān)于自首認(rèn)定和處理中的一些問(wèn)題提出了新的指導(dǎo)意見(jiàn)。這對(duì)職務(wù)犯罪以外的其他犯罪的自首認(rèn)定能否起到一定的指導(dǎo)作用,值得思考。全文分為五部分,約4萬(wàn)字。
　　第一部分自首制度概述。明確自首的概念是探討自首制度的邏輯

3、起點(diǎn)和理論前提。該部分先闡述了“接受審查和裁判”不應(yīng)成為自首概念中的要素的理由。然后,提出自首的概念,即“在法定期限內(nèi)自動(dòng)投案,如實(shí)供述自己罪行的行為,或者人身自由被限制或者剝奪的人員如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的行為?！弊詈?在分析關(guān)于自首本質(zhì)的各種觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，提出自首的本質(zhì)應(yīng)該是,國(guó)家與犯罪人在犯罪后所造成的相互對(duì)抗的局面中發(fā)生的利益博弈而相互妥協(xié)的結(jié)果,它以實(shí)現(xiàn)刑罰目的為最高標(biāo)準(zhǔn),其實(shí)現(xiàn)的是一種公平與效率并重的妥協(xié)的正

4、義。
　　第二部分一般自首成立的條件。該部分先概述了一般自首的成立條件,即自動(dòng)投案和如實(shí)供述自己的罪行。而后對(duì)司法實(shí)踐中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題提出了解決意見(jiàn),實(shí)踐中對(duì)“自動(dòng)投案”的時(shí)間條件、投案對(duì)象、投案方式、投案意愿等應(yīng)作靈活理解。最后涉及2009年《意見(jiàn)》中關(guān)于職務(wù)犯罪中自動(dòng)投案的規(guī)定,該規(guī)定將調(diào)查談話與訊問(wèn)、調(diào)查措施與強(qiáng)制措施等同起來(lái),使得職務(wù)犯罪中自動(dòng)投案的認(rèn)定將更為嚴(yán)格。
　　第三部分準(zhǔn)自首成立的條件。該部分首先概述

5、了準(zhǔn)自首的成立條件,涉及準(zhǔn)自首主體的界定和罪行供述條件的理解。然后,對(duì)準(zhǔn)自首成立條件的具體把握與認(rèn)定作出了分析。最后涉及2009年《意見(jiàn)》中關(guān)于準(zhǔn)自首的規(guī)定。在一定條件下,職務(wù)犯罪的犯罪人交代的與司法機(jī)關(guān)掌握的本人其他“同種罪行”可以作為自首認(rèn)定。
　　第四部分特殊情形的自首。該部分主要對(duì)共同犯罪和單位犯罪中自首的有關(guān)問(wèn)題作了闡述和分析。共同犯罪自首認(rèn)定中爭(zhēng)議的焦點(diǎn)在于自動(dòng)投案的共同犯罪人應(yīng)當(dāng)供述哪些罪行才算是如實(shí)供述了自己的罪行

6、。本文認(rèn)為,對(duì)于共同犯罪案件的被告人,自首時(shí)應(yīng)當(dāng)供述自己知道的與其共同犯罪的同案犯在本案中的犯罪情況,否則,就不能認(rèn)定為如實(shí)供述。單位自首能否成立,歷來(lái)存在爭(zhēng)議。本文在承認(rèn)單位能夠成立自首的基礎(chǔ)上探討了單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的自首和單位自首的關(guān)系。
　　第五部分證明自首的證據(jù)形式問(wèn)題。目前,證明自首一般依靠公安機(jī)關(guān)制作的“案件來(lái)源、案發(fā)經(jīng)過(guò)、抓獲經(jīng)過(guò)”等材料,其證據(jù)屬性如何呢?本文認(rèn)為其性質(zhì)不是書(shū)證、也不是公文書(shū)