大學(xué)學(xué)術(shù)同行評(píng)議研究：利益沖突的視角.pdf

1、大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)是大學(xué)學(xué)術(shù)活動(dòng)的重要組成部分，同行評(píng)議作為一種由“內(nèi)行人”來評(píng)判學(xué)術(shù)的制度設(shè)計(jì)，一直扮演著學(xué)術(shù)的“守門人”和“質(zhì)量過濾器”的角色，在大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)中處于不可或缺的關(guān)鍵性地位。然而，同行評(píng)議并非完美無缺，毫無破綻。事實(shí)上，它除了自身固有的制度性弊端之外，非制度性的缺陷也在現(xiàn)實(shí)中表現(xiàn)出來。其中，“利益沖突”問題便是同行評(píng)議非制度性缺陷的典型代表之一。利益沖突的存在，使得同行評(píng)議時(shí)時(shí)遭受指責(zé)與批判、抱怨與詬病，同行評(píng)議的公信

2、力也因此受到影響，出現(xiàn)嚴(yán)重不足的現(xiàn)象。換言之，利益沖突問題必然影響到同行評(píng)議的客觀性與公正性的實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而影響到整個(gè)大學(xué)學(xué)術(shù)活動(dòng)的健康發(fā)展。
　　有鑒于此，本論文試圖從利益沖突的視角，以內(nèi)涵闡釋——理論分析——實(shí)證研究——根源探討——比較借鑒——治理構(gòu)想為線索，對(duì)大學(xué)學(xué)術(shù)同行評(píng)議及其利益沖突的若干理論與實(shí)踐問題進(jìn)行了研究。論文主要由五部分組成:
　　其一，對(duì)大學(xué)學(xué)術(shù)同行評(píng)議及其利益沖突的產(chǎn)生與發(fā)展、本質(zhì)與內(nèi)涵以及其他相關(guān)的理論

3、問題進(jìn)行了研究與闡釋。其中，不僅對(duì)于大學(xué)學(xué)術(shù)同行評(píng)議的本質(zhì)及其存在基礎(chǔ)進(jìn)行了理論上的推導(dǎo)和較為詳細(xì)的論述，同時(shí)，也提出了大學(xué)學(xué)術(shù)同行評(píng)議利益沖突的幾種表現(xiàn)形態(tài)，從而為認(rèn)識(shí)和理解大學(xué)學(xué)術(shù)同行評(píng)議及其利益沖突問題提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
　　其二，從理論分析和實(shí)證研究兩個(gè)層面對(duì)大學(xué)學(xué)術(shù)同行評(píng)議利益沖突進(jìn)行了研究。在理論分析層面，擇取人性假設(shè)理論、委托代理理論和科學(xué)場(chǎng)域理論為分析的視角，分別對(duì)大學(xué)學(xué)術(shù)同行評(píng)議及利益沖突的產(chǎn)生進(jìn)行各種理論的解讀

4、，并就相關(guān)理論下如何防范與規(guī)范利益沖突問題進(jìn)行研究與分析。在實(shí)證研究層面，以大學(xué)教師為主要調(diào)查對(duì)象，運(yùn)用質(zhì)性訪談和問卷調(diào)查兩種方式，從中透視大學(xué)教師們對(duì)于大學(xué)學(xué)術(shù)同行評(píng)議及其利益沖突問題的認(rèn)識(shí)、態(tài)度、意見與建議。試圖借此豐富對(duì)大學(xué)學(xué)術(shù)同行評(píng)議利益沖突問題的更為立體的認(rèn)識(shí)。
　　其三，鑒于利益沖突的形成受到多種復(fù)雜因素的影響，并且為了更為深入地了解利益沖突的問題所在，本論文從社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化以及制度四個(gè)方面來分析大學(xué)學(xué)術(shù)同行評(píng)議利益

5、沖突產(chǎn)生的根源。
　　其四，為了進(jìn)一步拓寬分析的視野，借鑒國際上其他國家和地區(qū)的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，本論文對(duì)美國的科研機(jī)構(gòu)（NSF為例）項(xiàng)目申請(qǐng)?jiān)u審和大學(xué)（耶魯大學(xué)為例）教師聘任評(píng)議、香港科技大學(xué)教師職務(wù)晉升評(píng)審以及國際學(xué)術(shù)期刊投稿論文評(píng)審中同行評(píng)議的運(yùn)行情況等進(jìn)行介紹，并分別對(duì)各國及地區(qū)同行評(píng)議中的利益沖突防范措施及特點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)、歸納與分析，以利于我國進(jìn)行科學(xué)的借鑒。
　　其五，在前文研究的基礎(chǔ)上，提出了大學(xué)學(xué)術(shù)同行評(píng)議利益沖突治理